證券代碼：688596 證券簡(jiǎn)稱：正帆科技 公告編號(hào)：2023-041

上海正帆科技股份有限公司2022年年度股東大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有被否決議案：無(wú)

一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

（一）股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2023年5月26日

（二）股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：上海市閔行區(qū)春永路55號(hào)正帆科技會(huì)議室

（三）出席會(huì)議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

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注：截至本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的總股本為274,922,233股；其中，公司回購(gòu)專用賬戶中股份數(shù)為3,551,088股，不享有股東大會(huì)表決權(quán)。

（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)YU DONG LEI（俞東雷）先生主持，會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果均符合《中華人民共和國(guó)公司法》及《上海正帆科技股份有限公司章程》的規(guī)定。

（五）公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

3、董事會(huì)秘書(shū)陳越女士現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議，其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

二、議案審議情況

（一）非累積投票議案

1、議案名稱：關(guān)于董事會(huì)2022年度工作報(bào)告的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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2、議案名稱：關(guān)于監(jiān)事會(huì)2022年度工作報(bào)告的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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3、議案名稱：關(guān)于公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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4、議案名稱：關(guān)于公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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5、議案名稱：關(guān)于公司2022年年度報(bào)告及其摘要的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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6、議案名稱：關(guān)于公司2022年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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7、議案名稱：關(guān)于續(xù)聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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8、議案名稱：關(guān)于公司董事薪酬方案的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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9、議案名稱：關(guān)于公司監(jiān)事薪酬方案的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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10、議案名稱：關(guān)于變更注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍并修訂〈公司章程〉的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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11、議案名稱：關(guān)于公司符合向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12、議案名稱：關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案

12.01、議案名稱：發(fā)行證券的種類

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.02、議案名稱：發(fā)行規(guī)模

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.03、議案名稱：票面金額和發(fā)行價(jià)格

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.04、議案名稱：債券期限

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.05、議案名稱：債券利率

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.06、議案名稱：還本付息的期限和方式

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.07、議案名稱：轉(zhuǎn)股期限

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.08、議案名稱：轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.09、議案名稱：轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.10、議案名稱：轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理辦法

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.11、議案名稱：贖回條款

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.12、議案名稱：回售條款

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.13、議案名稱：轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.14、議案名稱：發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.15、議案名稱：向現(xiàn)有股東配售的安排

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.16、議案名稱：債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.17、議案名稱：本次募集資金用途

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.18、議案名稱：擔(dān)保事項(xiàng)

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.19、議案名稱：評(píng)級(jí)事項(xiàng)

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.20、議案名稱：募集資金管理及存放賬戶

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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12.21、議案名稱：本次發(fā)行方案的有效期

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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13、議案名稱：關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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14、議案名稱：關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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15、議案名稱：關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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16、議案名稱：關(guān)于制定〈可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則〉的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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17、議案名稱：關(guān)于向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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18、議案名稱：關(guān)于未來(lái)三年（2022-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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19、議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

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（二）涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說(shuō)明5%以下股東的表決情況

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（三）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

1、本次股東大會(huì)議案10、11、12、13、14、15、16、17、18、19為特別決議事項(xiàng)，已獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上表決通過(guò)，其余議案為普通決議事項(xiàng)，已獲得出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的二分之一以上表決通過(guò)。

2、本次股東大會(huì)議案6、7、8、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19對(duì)中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。

3、本次會(huì)議議案不涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的情況。

4、本次會(huì)議議案不涉及優(yōu)先股股東參與表決的情況。

三、律師見(jiàn)證情況

1、本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所

律師：齊鵬帥、陸偉

2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公

司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的召集人和出席人員的資格合法有效，本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果均合法有效。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日