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5名投資分析師無證上崗 太平洋證券遭責改
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證券日報新聞記者 蘇可
昨日，太平洋證券公示，公司被云南證監(jiān)局責改。主要是由于公布證券研究報告業(yè)務流程存有好幾個違反規(guī)定難題，例如有5人雖尚未取得投資分析師資質，卻用投資分析師為名對外公布券商報告；某些券商報告數(shù)值計算不正確。
太平洋證券回復稱，將十分重視以上問題，提升證券研究報告業(yè)務流程管理。
實際上，近些年監(jiān)督機構在加強對券商報告業(yè)務監(jiān)督力度。依據(jù)監(jiān)督機構先前向證券公司內部結構下達的券商報告業(yè)務流程“雙隨機”監(jiān)督檢查狀況的通告，監(jiān)督機構表明，將根據(jù)“零容忍”管控戰(zhàn)略方針，持續(xù)強化券商報告業(yè)務流程監(jiān)管執(zhí)法。
投資分析師“無證上崗”
昨日夜間，太平洋證券公告顯示，收到來自云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施認定書。據(jù)了解，太平洋證券公布證券研究報告業(yè)務流程存有五大違規(guī)操作。在其中，兩個關鍵問題直取投資分析師“無證上崗”。云南證監(jiān)局強調，5人尚未取得投資分析師資質，但是以投資分析師為名對外公布調查報告，在其中4人們在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般期貨業(yè)務”；1人既沒有注冊為“證券分析師”，也沒有注冊為“一般期貨業(yè)務”。而太平洋證券合規(guī)管理審批盡管在2021年11月8日已關注到某職工的證券分析師資質難題，但遲至2022年4月8日，此問題仍未解決。
此外三大問題涉及到公司規(guī)章制度和券商報告不足認真細致、審慎性不夠。云南證監(jiān)局表明，抽樣檢查的某些調查報告未記述投資分析師資格證書編號，某些調查報告數(shù)值計算不正確。監(jiān)督機構也發(fā)現(xiàn)了，太平洋證券《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》有關規(guī)定將“公司評級”依據(jù)“股票相對性股票大盤上漲幅度”狀況分成5級，抽樣檢查的2篇調查報告也皆在報告的內容尾端引入該定級，但“股票大盤上漲幅度”并沒有確立指出為哪種指數(shù)值。除此之外，抽樣檢查某調查報告由撰寫人提交后，小組長于當日同一時間審批通過。
太平洋證券上述行為違背有關規(guī)定，云南證監(jiān)局對太平洋證券采用責改的監(jiān)管具體措施，規(guī)定太平洋證券嚴肅認真內部結構責任追究，并且于6月30日前按照要求進行調整和責任追究作業(yè)，向云南證監(jiān)局遞交書面形式整改方案。
對于此事，太平洋證券表明，企業(yè)十分重視以上問題，將嚴格按照監(jiān)管政策貫徹落實有關確定，提升證券研究報告業(yè)務流程管理?，F(xiàn)階段，企業(yè)相關業(yè)務生產經營情況正常的。
近些年，監(jiān)督機構對券商的證券研究報告業(yè)務流程嚴格管控。就在那近日，安徽證監(jiān)局強調華安證券某投資分析師公布的券商報告存有可比公司挑選根據(jù)不全面、財務預測論述不全面、文本數(shù)據(jù)圖表不一致、數(shù)據(jù)信息來路不明等情況。
曾親身經歷人才流失
有業(yè)內人士分析稱，以上狀況一方面體現(xiàn)企業(yè)內部管理有缺陷，另一方面或體現(xiàn)出人員不足。
深圳市一名券商分析師告知證券日報新聞記者，其任職的研究室曾經歷了投資分析師每人必備稀缺的環(huán)節(jié)，一部分新轉至投資分析師職位同事盡管未宣布注冊為“證券分析師”，但是也要逐漸編寫券商報告，“券商報告公布的時候再以一位有資質投資分析師為名傳出”。在這個人員看起來，上述情況案件中，“沒證”投資分析師以投資分析師為名對外公布券商報告，“踩紅線”個人行為顯著。
據(jù)東方財富網(wǎng)Choice數(shù)據(jù)，近些年，中國太平洋證券分析師不斷發(fā)生人才流失。目前為止，注冊為太平洋證券證券分析師的一共有37人，對比2022年年初51人大幅下降。但在2021年今年初，企業(yè)投資分析師總數(shù)曾做到61人，然后一些投資分析師相繼“足球轉會”至別的證券公司。
太平洋證券研究所的發(fā)展歷程，實際是一部分中小型券商研究所生存狀況的一個縮影。伴隨著賣家業(yè)務流程市場競爭激烈，研究室人才流失加快。華北地區(qū)一家券商研究所優(yōu)點曾向證券日報記者說，并沒有平臺支撐或者沒有公司股東不斷全力支持的中小型券商研究所，生存壓力不容小覷，若想吸引人才可能會面臨考驗。
太平洋證券在2022年年度報告中談起2023年運營計劃時已經確定，在研究業(yè)務方面，企業(yè)將填補健全精英團隊，加強監(jiān)管，降本增效。
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