證券代碼：601375證券簡(jiǎn)稱：中原證券公告編號(hào)：2023-024

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

　　一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　(一)股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2023年5月24日

　　(二)股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：河南省鄭州市迎賓路1號(hào)，黃河迎賓館會(huì)議中心

　　(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　●2022年年度股東大會(huì)

　　●2023年第一次A股類別股東會(huì)

　　●2023年第一次H股類別股東會(huì)

　　(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，由董事長(zhǎng)菅明軍先生主持。會(huì)議的召集、召開(kāi)及表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

　　(五)公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況

　　1、公司在任董事11人，出席11人；

　　2、公司在任監(jiān)事9人，出席9人；

　　3、公司董事會(huì)秘書(shū)朱啟本、香港中央證券登記有限公司計(jì)票人員、河南仟問(wèn)律師事務(wù)所見(jiàn)證律師出席了本次會(huì)議。本公司高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。

　　二、議案審議情況

　　(一)非累積投票議案

　　●2022年年度股東大會(huì)

　　1、議案名稱：2022年度董事會(huì)工作報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　2、議案名稱：2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　3、議案名稱：2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　4、議案名稱：2022年年度報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　5、議案名稱：2022年度利潤(rùn)分配方案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　6、議案名稱：2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　7、議案名稱：關(guān)于續(xù)聘2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　8、議案名稱：2022年度董事考核及薪酬情況專項(xiàng)說(shuō)明

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　9、議案名稱：2022年度監(jiān)事考核及薪酬情況專項(xiàng)說(shuō)明

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　10、議案名稱：關(guān)于為中州國(guó)際及授權(quán)中州國(guó)際為下屬全資子公司提供擔(dān)?；蚍磽?dān)保的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　11、議案名稱：關(guān)于確定2023年度證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)限額的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　12、議案名稱：關(guān)于修訂《股東大會(huì)議事規(guī)則》的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　13、議案名稱：關(guān)于修訂《董事會(huì)議事規(guī)則》的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　14、議案名稱：關(guān)于修訂《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　15、議案名稱：關(guān)于修訂《公司章程》的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　16、議案名稱：關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　17、議案名稱：關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　18、議案名稱：關(guān)于延長(zhǎng)公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理相關(guān)事宜授權(quán)有效期的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　●2023年第一次A股類別股東會(huì)

　　1、議案名稱：關(guān)于延長(zhǎng)公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理相關(guān)事宜授權(quán)有效期的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　●2023年第一次H股類別股東會(huì)

　　1、議案名稱：關(guān)于延長(zhǎng)公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理相關(guān)事宜授權(quán)有效期的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

　　●2022年年度股東大會(huì)

　　●2023年第一次A股類別股東會(huì)

　　(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

　　1、本次年度股東大會(huì)所審議的議案第1項(xiàng)至第14項(xiàng)為普通決議議案，以上議案均經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的二分之一以上審議通過(guò)；議案第15項(xiàng)至第18項(xiàng)為特別決議議案，以上議案均經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上審議通過(guò)。

　　2、本次A股類別股東會(huì)所審議的議案第1項(xiàng)為特別決議議案，經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上審議通過(guò)。

　　3、本次H股類別股東會(huì)所審議的議案第1項(xiàng)為特別決議議案，經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上審議通過(guò)。

　　三、律師見(jiàn)證情況

　　1、本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：河南仟問(wèn)律師事務(wù)所

　　律師：袁肖磊先生、羅翔先生

　　2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

　　中原證券股份有限公司2022年年度股東大會(huì)、2023年第一次A股類別股東會(huì)及2023年第一次H股類別股東會(huì)的召集、召開(kāi)程序，會(huì)議召集人員資格、出席會(huì)議人員資格以及會(huì)議表決程序及結(jié)果均符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議合法有效。

　　四、備查文件目錄

　　1、中原證券股份有限公司2022年年度股東大會(huì)決議、2023年第一次A股類別股東會(huì)決議、2023年第一次H股類別股東會(huì)決議；

　　2、河南仟問(wèn)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　特此公告。

　　中原證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日