證券代碼：002986證券簡稱：宇新股份公示序號：2023-068

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提醒：

1、此次解除限售的股權(quán)為湖南省宇新電力能源科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的一部分股權(quán)，發(fā)售時服務(wù)承諾限售期為36個月。

2、此次消除先發(fā)增發(fā)股票股東一共有2名，總計解除限售的股權(quán)數(shù)量達(dá)到67,375,000股，占公司總股本的29.5308%。

3、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通日期是2023年6月2日。

一、首次公開發(fā)行股票股權(quán)概述

經(jīng)中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)湖南宇新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（中國證監(jiān)會批準(zhǔn)［2020］520號）審批，并且經(jīng)過深圳交易所（下稱“深圳交易所”）允許，企業(yè)首次公開發(fā)行股票2,834億港元rmb普通股票（A股），每一股股價金額為39.99元，并在2020年6月2日在深圳交易所掛牌交易。首次公開發(fā)行股票結(jié)束后，企業(yè)總市值由8,500億港元增加到11,334億港元。

二、企業(yè)上市后股本變動狀況

企業(yè)首次公開發(fā)行股票結(jié)束后，總市值為11,334億港元，在其中：不足售標(biāo)準(zhǔn)的股權(quán)為8,500億港元，占公司總股本的74.9956%；無盡售標(biāo)準(zhǔn)的股權(quán)為2,834億港元，占公司總股本的25.0044%。

2021年6月16日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布了《2020年年度權(quán)益分派實施公告》（公示序號：2021-030），以企業(yè)總市值113,340,000股為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金1.2元（價稅合計），并且以資本公積向公司股東每10股轉(zhuǎn)增4股。企業(yè)已經(jīng)在2021年6月21日進(jìn)行2020年年度權(quán)益分派，總市值增加到158,676,000股。

2022年5月14日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布了《2021年年度分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實施公告》（公示序號：2022-066），以企業(yè)總市值158,676,000股為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金1元（價稅合計），并且以資本公積向公司股東每10股轉(zhuǎn)增4股。企業(yè)已經(jīng)在2022年5月19日進(jìn)行2021年年年度權(quán)益分派，總市值增加到222,146,400股。

2022年11月29日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予完成的公告》（公示序號：2022-121），以2022年11月2日為初次授于日，公司為143名激勵對象授于6,005,000股員工持股計劃。企業(yè)已經(jīng)在2022年11月底實現(xiàn)了上述情況員工持股計劃初次授于備案，總市值增加到228,151,400股。

2023年4月10日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布了《關(guān)于2022年度利潤分配方案的公告》（公示序號：2023-047），擬以現(xiàn)階段總市值228,151,400股為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利rmb5元（價稅合計），并且以資本公積向公司股東每10股轉(zhuǎn)增4股。該利潤分配方案早已企業(yè)2022年年度股東大會表決通過，截至本公告公布日，并未落實措施，也不會影響此次擬解限總數(shù)。

到目前為止，企業(yè)總市值為228,151,400股，在其中：不足售標(biāo)準(zhǔn)的股權(quán)為78,892,500股，占公司總股本的34.58%；無盡售標(biāo)準(zhǔn)的股權(quán)為149,258,900股，占公司總股本的65.42%。

三、申請辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東履行協(xié)議狀況

（一）此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在《首次公開發(fā)行股票之上市公告書》中作出承諾狀況

1、公司控股股東、控股股東、老總胡先念服務(wù)承諾：

自企業(yè)股票在證交所發(fā)售之日起36個月內(nèi)，不出讓或由他人管理方法其持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。企業(yè)上市后6個月內(nèi)假如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終（如該日非買賣日，乃為該日后的第一個買賣日）收盤價格小于股價，自己擁有企業(yè)股票的鎖定期全自動增加6個月，如遇到除權(quán)除息事宜，以上股價需作適當(dāng)調(diào)整。

在自己出任董事、公司監(jiān)事或高管人員期內(nèi)，自己將為公司申報持有的個人的股權(quán)以及變化情況，自己每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己持有公司股權(quán)總量的25%；辭職后六個月內(nèi)，不出讓自己持有的公司股權(quán)；自己如果在任期屆滿前辭職的，在自己上任時確立的任職期內(nèi)及任期屆滿后6個月內(nèi)，自己每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己持有宇新股份總量的25%；此前在申請卸任6個月后12個月內(nèi)經(jīng)過證交所競價交易售賣宇新股份股票數(shù)占個人所擁有宇新股份股票總數(shù)比例不得超過50%。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務(wù)承諾。如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，以上股權(quán)價錢、股權(quán)總數(shù)按照規(guī)定做適當(dāng)調(diào)整。

在遵循本次發(fā)行別的各類服務(wù)承諾前提下，此前在以上鎖住期滿三年內(nèi)高管增持已經(jīng)所持有的公司股權(quán)的，高管增持價錢不少于本次發(fā)行價錢，每一年減持股份的額度不得超過擁有股份的25%，高管增持方法包含集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會及證交所有關(guān)規(guī)定的形式。自己任何時刻擬減持公司股權(quán)時，將提早3個交易日通告企業(yè)并通過公司予以公告，不履行公示程序流程時不開展高管增持。如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，以上股權(quán)價錢、股權(quán)總數(shù)按照規(guī)定做適當(dāng)調(diào)整。

自己將根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（中國證監(jiān)會公示[2017]9號）、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定開展股權(quán)鎖住及高管增持；若法律法規(guī)、法規(guī)和證監(jiān)會、深圳交易所有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

2、控股股東家屬王鵬飛服務(wù)承諾：

自企業(yè)本次發(fā)行的個股在證交所上市以來36個月內(nèi)，個人不出售或是由他人管理方法自己已經(jīng)所持有的公司股權(quán)，亦不由自主公司回購自己已經(jīng)所持有的公司股權(quán)。如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，以上股權(quán)價錢、股權(quán)總數(shù)按照規(guī)定做適當(dāng)調(diào)整。

3、此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東在《首次公開發(fā)行股票招股說明書》中作出承諾與《首次公開發(fā)行股票之上市公告書》中作出承諾一致。

（二）服務(wù)承諾執(zhí)行狀況

截止到本公告公布日，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東認(rèn)真履行了所做出的以上各類服務(wù)承諾，未出現(xiàn)違背約定的情況，且持有股權(quán)不會有增加鎖定期的情況。

此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東沒有非營利性占有上市企業(yè)資產(chǎn)的情況，上市企業(yè)對其亦不會有違規(guī)擔(dān)保。

四、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通分配

1、此次解除限售股權(quán)可發(fā)售商品流通日期：2023年6月2日。

2、此次解除限售股權(quán)為公司發(fā)展一部分首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，數(shù)量達(dá)到67,375,000股，占公司總股本的29.5308%。

3、此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東共2名，均是法人股東。

4、股權(quán)解除限售及發(fā)售商品流通詳情如下：

此次限售股份解除限售后，董事會將監(jiān)管有關(guān)公司股東在出售股份時嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)承諾，在定期報告中不斷公布公司股東履行協(xié)議狀況。

五、承銷商的審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：宇新股份此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東嚴(yán)格執(zhí)行了首次公開發(fā)行股票并上市時所做出的股權(quán)鎖定承諾；此次申請辦理限售股份解除限售的股權(quán)總數(shù)、發(fā)售流通時間合乎《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定；截止到本審查建議出示之日，公司和此次限售股份發(fā)售商品流通有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。本承銷商對宇新股份此次限售股份發(fā)售商品流通事宜情況屬實。

六、備查簿文檔

1、限售股份解除限售申請表格

2、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表和限售股份清單數(shù)據(jù)分析表

3、股權(quán)工商變更確認(rèn)單

4、承銷商的審查建議

特此公告。

湖南省宇新電力能源科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年5月31日