重要提醒

1、興證全世界招益純債證券基金（下稱(chēng)“本基金”）的募資已經(jīng)在2023年5月12日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕1085號(hào)文準(zhǔn)許申請(qǐng)注冊(cè)募資。證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的申請(qǐng)注冊(cè)，并不是說(shuō)明其對(duì)于本基金投資使用價(jià)值、投資回報(bào)行業(yè)前景做出實(shí)質(zhì)分辨或確保，都不說(shuō)明投向本基金并沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)性。

2、本投資基金于金融市場(chǎng)，凈值會(huì)因證劵市場(chǎng)變化等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀募集說(shuō)明書(shū)，全方位了解本基金新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，客觀判定銷(xiāo)售市場(chǎng)，對(duì)申購(gòu)（或認(rèn)購(gòu)）股票基金的想法、機(jī)會(huì)、數(shù)量等交易行為做出單獨(dú)管理決策，得到股票基金長(zhǎng)期投資，亦擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性。項(xiàng)目投資本基金可能會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)包含：金融市場(chǎng)總體環(huán)境所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，某些證劵獨(dú)有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，很多贖出或狂跌所導(dǎo)致的利率風(fēng)險(xiǎn)，私募投資中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)管控，因交割毀約和投資證券所引發(fā)的信貸風(fēng)險(xiǎn)，私募投資目標(biāo)與投資建議導(dǎo)致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等。

3、本基金是債券基金，其預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)和收益高過(guò)貨幣型基金，小于股票基金和混合基金。

4、本基金投資主要包括資產(chǎn)支持票據(jù)。資產(chǎn)支持票據(jù)存有信貸風(fēng)險(xiǎn)、利率的風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)性、風(fēng)險(xiǎn)管控和法律糾紛等。

本私募投資主要包括證劵公司短期內(nèi)公司債券，因?yàn)樽C劵公司短期內(nèi)公司債券公開(kāi)增發(fā)與交易，且限定投資人總數(shù)限制，潛在性利率風(fēng)險(xiǎn)也較大。若發(fā)售行為主體個(gè)人信用品質(zhì)惡變或股民很多贖出必須轉(zhuǎn)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)時(shí)，受流通性限制，本基金可能不能售出持有的證劵公司短期內(nèi)公司債券，從而有可能給凈值帶來(lái)不利危害或損害。

本私募投資主要包括期貨合約，將面臨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)。

5、本基金基金認(rèn)購(gòu)分成A、C類(lèi)，A類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)扣除認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，不記提基金管理費(fèi)；C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)免收認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，但記提基金管理費(fèi)。

6、當(dāng)本股票基金擁有特殊財(cái)產(chǎn)且存有或潛在性大額贖回申報(bào)時(shí)，基金托管人執(zhí)行相對(duì)應(yīng)操作后，能夠運(yùn)行側(cè)袋體制，實(shí)際詳細(xì)基金合同和募集說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋體制”等相關(guān)章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi)，基金托管人將會(huì)對(duì)股票基金通稱(chēng)開(kāi)展獨(dú)特標(biāo)志，并不是申請(qǐng)辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申贖。請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識(shí)并關(guān)注本基金開(kāi)啟側(cè)袋體制后的特定風(fēng)險(xiǎn)。

7、本基金法律條文項(xiàng)目投資章節(jié)目錄相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的解釋都是基于投資范圍、投資比例、金融市場(chǎng)基本規(guī)律等所做出的簡(jiǎn)述性描述，代表著一般市場(chǎng)狀況下本基金的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包含基金托管人銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)法律法規(guī)對(duì)本基金開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不同類(lèi)型的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所采用的評(píng)估方法也不盡相同，因而銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和股票基金法律條文中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的解釋可能出現(xiàn)不一樣，投資者在選購(gòu)本基金時(shí)要依照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的需求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受度與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)間的配對(duì)檢測(cè)?；鹜泄苋藢?duì)該基金風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)為R2。

8、本基金于2023年6月12日至2023年6月30日，根據(jù)公司的銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）、網(wǎng)上直銷(xiāo)服務(wù)平臺(tái)及其它銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，具體的名冊(cè)詳細(xì)本公告“此次基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售被告方或中介服務(wù)”中列明明細(xì)及其它有關(guān)公示。

基金托管人可以根據(jù)私募投資狀況在募資時(shí)間內(nèi)適當(dāng)增加、減少或改變基金開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

銀行開(kāi)戶(hù)申購(gòu)等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資詢(xún)，或撥通我們公司和各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)顧客服務(wù)熱線(xiàn)電話(huà)。我們公司在募集資金期內(nèi)期滿(mǎn)前還會(huì)增加更多的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，股民可注意有關(guān)網(wǎng)站公告或撥通我們公司客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)查詢(xún)。

對(duì)沒(méi)有設(shè)立銷(xiāo)售點(diǎn)的區(qū)域的投資人，請(qǐng)致電公司的客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)（400-678-0099、021-38824536）或銷(xiāo)售聯(lián)系方式（021-20398706、20398927）資詢(xún)選購(gòu)事項(xiàng)?；鹜泄苋丝删C合性一些情況對(duì)募資分配做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。

9、本基金的募資對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

投資者：指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求可投向證券基金的普通合伙人。

投資者：指依規(guī)能夠項(xiàng)目投資證券基金的、中華人民共和國(guó)境內(nèi)合理合法備案并存續(xù)期或者經(jīng)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立并續(xù)存的公司法人、事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織。

達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)：指合乎《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及法律法規(guī)要求應(yīng)用來(lái)源于境外資金用于地區(qū)證券期貨投資的境外企業(yè)投資人，包含達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人和人民幣合格境外企業(yè)投資人。

10、基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于rmb2億人民幣。

基金托管人可以根據(jù)股票基金開(kāi)售狀況對(duì)本基金的開(kāi)售開(kāi)展經(jīng)營(yíng)規(guī)模操縱，明確的規(guī)定見(jiàn)本基金的基金市場(chǎng)份額開(kāi)售公示或其他一些公示。

基金募集期間單獨(dú)投資者的總計(jì)申購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不受限制（但超出本基金募集經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制除外）。如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資者變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

本基金募集期內(nèi)，公休日的申購(gòu)申請(qǐng)辦理將成為下一工作日的申購(gòu)提交申請(qǐng)，煩請(qǐng)投資者合理安排申購(gòu)事項(xiàng)。

11、投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)，但是已經(jīng)登記機(jī)構(gòu)辦理的申購(gòu)申請(qǐng)辦理不可以撤消，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每一筆申購(gòu)申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。投資人可以從股票基金合同生效后由市場(chǎng)銷(xiāo)售平臺(tái)查詢(xún)最后交易量確定情況及申購(gòu)的市場(chǎng)份額。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資人需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

12、在基金托管人銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)），投資者以額度申請(qǐng)辦理，每一個(gè)基金開(kāi)戶(hù)首單申購(gòu)最低總金額rmb100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。在基金托管人網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)申購(gòu)時(shí)，投資者以額度申請(qǐng)辦理，每一個(gè)基金開(kāi)戶(hù)首單申購(gòu)最低總金額rmb10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求每一個(gè)基金開(kāi)戶(hù)首單申購(gòu)最低總金額rmb0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額rmb0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)分別狀況設(shè)置最少申購(gòu)、增加申購(gòu)額度，除本基金托管人還有另外公示外，不能低于本基金托管人所規(guī)定的以上最少額度限定。投資人在各個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)來(lái)投資時(shí)要以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)公告為準(zhǔn)。

基金托管人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況，調(diào)節(jié)本基金申購(gòu)和增加申購(gòu)最低額度。

13、投資者申購(gòu)本基金應(yīng)先申請(qǐng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)（已設(shè)立興證全球基金管理有限公司基金開(kāi)戶(hù)的用戶(hù)不用再次銀行開(kāi)戶(hù)），隨后申請(qǐng)辦理基金申購(gòu)辦理手續(xù)。

投資者申購(gòu)應(yīng)當(dāng)提交文件和進(jìn)行辦理辦理手續(xù)請(qǐng)?jiān)敱M查看本公告或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)查詢(xún)標(biāo)準(zhǔn)。

14、本公告僅對(duì)該基金募集的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章發(fā)表在證監(jiān)會(huì)要求信息公開(kāi)新聞媒體里的《興證全球招益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》等相關(guān)資料。

15、本基金的基金協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品信息概述及本公告將一起公布在企業(yè)平臺(tái)上。投資人也可以利用本企業(yè)官網(wǎng)（http://www.xqfunds.com）掌握基金募集相關(guān)的事宜。

16、風(fēng)險(xiǎn)防范

證券基金（下稱(chēng)“股票基金”）是一種長(zhǎng)線(xiàn)投資專(zhuān)用工具，其基本功能是多元化投資，減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險(xiǎn)性。股票基金有別于銀行儲(chǔ)蓄和國(guó)債等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具，投資人買(mǎi)基金，既很有可能按照其持股數(shù)共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔(dān)負(fù)私募投資所造成的損失。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類(lèi)，投資者項(xiàng)目投資不同種類(lèi)的股票基金可獲得不一樣的盈利預(yù)估，都將擔(dān)負(fù)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)性。一般來(lái)說(shuō)，基金收益預(yù)估越大，投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也就越大。本基金為債券基金，收益率和期望風(fēng)險(xiǎn)性高過(guò)貨幣型基金，但小于混合基金、股票基金。

本投資基金于金融市場(chǎng)，凈值會(huì)因證劵市場(chǎng)變化等多種因素造成起伏。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)（或認(rèn)購(gòu)）股票基金時(shí)要仔細(xì)閱讀本基金的募集說(shuō)明書(shū)、基金合同、股票基金產(chǎn)品信息概述等披露文檔，獨(dú)立分辨基金投資使用價(jià)值，全方位了解本基金新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，客觀判定銷(xiāo)售市場(chǎng)，對(duì)申購(gòu)（或認(rèn)購(gòu)）股票基金的想法、機(jī)會(huì)、數(shù)量等交易行為做出單獨(dú)管理決策，自己承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。投資人在取得股票基金長(zhǎng)期投資的前提下，亦擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性。項(xiàng)目投資本基金可能會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)包含：金融市場(chǎng)總體環(huán)境所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，某些證劵獨(dú)有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，很多贖出或狂跌所導(dǎo)致的利率風(fēng)險(xiǎn)，私募投資中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)管控，因交割毀約和投資證券所引發(fā)的信貸風(fēng)險(xiǎn)，私募投資目標(biāo)與投資建議導(dǎo)致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等?；鹜泄苋颂崾就顿Y人投資基金的“賣(mài)者盡職、買(mǎi)者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在投資人做出決策后，基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

本基金基金合同、募集說(shuō)明書(shū)等法律條文所涉及到的股票基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)性情況的解釋僅是主要是基于私募投資方向和對(duì)策特征的抽象性描述；而本基金各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證券投資中基協(xié)公布《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)規(guī)范、將資管產(chǎn)品依照風(fēng)險(xiǎn)性從低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)鑒定區(qū)劃，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)論所根據(jù)的評(píng)價(jià)要素很有可能大量、范圍廣泛，與本基金法律條文里的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)性情況描述并不必然一致或出現(xiàn)相互關(guān)系。與此同時(shí)，不一樣銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其采用的實(shí)際評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)與方法的差別，對(duì)同一商品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的鑒定也有可能各不相同；銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)還會(huì)依據(jù)監(jiān)管政策、市場(chǎng)形勢(shì)及基金具體運(yùn)行情況等適當(dāng)調(diào)整對(duì)該基金風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)。煩請(qǐng)投資者知曉，在挑選本基金時(shí)依照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的需求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受度與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)間的配對(duì)檢測(cè)，并須實(shí)時(shí)關(guān)注銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)針對(duì)本基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的變化狀況，慎重做出決策。

本基金依照基金認(rèn)購(gòu)原始顏值1.00元開(kāi)售，在市場(chǎng)變化等多種因素下，份額凈值很有可能小于基金認(rèn)購(gòu)原始顏值。

基金托管人服務(wù)承諾以盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利，基金收益率具備不確定性。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在開(kāi)展決策前，理應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)等披露文檔，獨(dú)立分辨基金投資使用價(jià)值，掌握本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，獨(dú)立進(jìn)行決策，自己承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。本基金的過(guò)去銷(xiāo)售業(yè)績(jī)以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況?；鹜泄苋怂芾淼钠渌鸬挠⒉皇墙M成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

投資者應(yīng)通過(guò)基金托管人以及具有股票基金產(chǎn)品銷(xiāo)售資質(zhì)的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)或賣(mài)出股票，基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名冊(cè)詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)、本基金的基金市場(chǎng)份額開(kāi)售公示和相關(guān)公示。

17、本公告解釋權(quán)歸本基金托管人。

一、此次基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售基本概況

1、基金名稱(chēng)：興證全世界招益純債證券基金

2、股票基金通稱(chēng)及編碼

興證全世界招益?zhèn)鞟，018597

興證全世界招益?zhèn)鞢， 018598

3、基金種類(lèi)：債券基金

4、基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式

5、股票基金存續(xù)期限：經(jīng)常性

6、基金認(rèn)購(gòu)類(lèi)型設(shè)定

本基金依據(jù)申購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)、基金管理費(fèi)扣除方式不同，將基金認(rèn)購(gòu)分成不同類(lèi)型的類(lèi)型。在投資人申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)股票基金時(shí)繳納申購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)，且不記提基金管理費(fèi)的，稱(chēng)之為A類(lèi)基金分紅；在投資人申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)的時(shí)候不扣除申購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)，而是通過(guò)本類(lèi)型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的，稱(chēng)之為C類(lèi)基金分紅。

本基金A類(lèi)、C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)各自設(shè)定編碼。因?yàn)榛鹳M(fèi)用的差異，本基金A類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)和C類(lèi)基金份額將分別測(cè)算份額凈值。

7、基金認(rèn)購(gòu)顏值：每一份基金認(rèn)購(gòu)顏值為1.00人民幣。

8、私募投資總體目標(biāo)：在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)性并維持股票基金流動(dòng)性比率前提下，追尋基金財(cái)產(chǎn)穩(wěn)定升值。

本基金投資范疇大多為具有較強(qiáng)流動(dòng)性金融衍生工具，涉及中國(guó)依規(guī)發(fā)行上市的個(gè)股及存托（包含電腦主板、創(chuàng)業(yè)板股票以及他經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批或申請(qǐng)注冊(cè)公開(kāi)發(fā)行的個(gè)股及存托）、港股通標(biāo)的個(gè)股、債卷（包含國(guó)債券、地方政府債、政府扶持債卷、政府扶持組織債卷、金融債、企業(yè)債券、公司債券、央票、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債一部分、可交換債券、證劵公司短期公司債券等）、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、存款（包含協(xié)議存款、存定期等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持票據(jù)、期貨合約及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許私募投資的許多金融衍生工具(但必須符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)之后容許私募投資別的種類(lèi)，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍。

基金投資組成比例是：本基金對(duì)債卷資產(chǎn)項(xiàng)目投資不得低于基金財(cái)產(chǎn)的80%，對(duì)股市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換債券的投資比例總計(jì)不得超過(guò)基金財(cái)產(chǎn)的20%，在其中投向港股通標(biāo)的個(gè)股的占比不得超過(guò)個(gè)股資產(chǎn)50%。每一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日日終，在扣減國(guó)債期貨合約需要繳納的保證金后，本基金擁有的資金或是期滿(mǎn)日在一年以?xún)?nèi)債券不少于基金份額凈值的5%，當(dāng)中現(xiàn)錢(qián)不包含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

如法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)變動(dòng)投資產(chǎn)品的投資比例限定，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，可以調(diào)節(jié)以上投資產(chǎn)品的投資比例。

9、募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模：本基金初次募資市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于rmb2億人民幣。

募資期限內(nèi)，基金托管人可以根據(jù)股票基金開(kāi)售狀況增加或提早結(jié)束募資，還是要以基金托管人公布的公告為準(zhǔn)。

基金募集期間單獨(dú)投資者的總計(jì)申購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不受限制（但超出本基金募集經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制除外）。如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資者變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

10、本基金的募資對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

11、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

本基金的申購(gòu)將采取基金托管人的銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）、網(wǎng)上直銷(xiāo)及其它銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售（具體的名冊(cè)詳細(xì)本公告“此次基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售被告方或中介服務(wù)”）。基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選別的滿(mǎn)足條件的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并立即公示。

除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一切與基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售相關(guān)當(dāng)事人不可提早開(kāi)售基金認(rèn)購(gòu)。

12、基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售日程安排與股票基金合同生效

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起不得超過(guò)三個(gè)月。本基金認(rèn)購(gòu)募集期為2023年6月12日至2023年6月30日，面對(duì)投資者和機(jī)構(gòu)投資者與此同時(shí)開(kāi)售。

本基金合同生效前，投資人的申購(gòu)賬款存進(jìn)專(zhuān)業(yè)帳戶(hù)，未作他用。合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以股票基金登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

基金托管人有權(quán)利依據(jù)基金募集的具體情況依照法定程序增加或減少募集期，該類(lèi)變動(dòng)適合所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?；鹉技谌粼黾?，最多不能超過(guò)基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起三個(gè)月。若三個(gè)月的募資到期，本基金并未做到基金合同所規(guī)定的基金備案標(biāo)準(zhǔn)，本基金托管人需承擔(dān)所有募資花費(fèi)，并把所募資資金加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息在募資期滿(mǎn)后30日內(nèi)退給基金申購(gòu)人。

13、基金申購(gòu)的方式和利率

（1）申購(gòu)方法：基金申購(gòu)選用“額度申購(gòu)、市場(chǎng)份額確定”的形式；投資者申購(gòu)時(shí)，必須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交款。

投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)本基金基金認(rèn)購(gòu)，必須按照每一次申購(gòu)對(duì)應(yīng)的利率級(jí)別各自收費(fèi)。早已登記機(jī)構(gòu)辦理的申購(gòu)申請(qǐng)辦理不可以撤消。

（2）申購(gòu)額度

在基金托管人銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）開(kāi)展申購(gòu)時(shí)，投資者以額度申請(qǐng)辦理，每一個(gè)基金開(kāi)戶(hù)首單申購(gòu)最低總金額rmb100,000 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額rmb100,000 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。在基金托管人網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)申購(gòu)時(shí)，投資者以額度申請(qǐng)辦理，每一個(gè)基金開(kāi)戶(hù)首單申購(gòu)最低總金額rmb10 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額rmb10 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。除了上述情況和還有另外公示外，基金托管人要求每一個(gè)基金開(kāi)戶(hù)首單申購(gòu)最低總金額rmb0.1 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額rmb0.1 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)分別狀況設(shè)置最少申購(gòu)、增加申購(gòu)額度，除本基金托管人還有另外公示外，不能低于本基金托管人所規(guī)定的以上最少額度限定。投資人在各個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)來(lái)投資時(shí)要以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)公告為準(zhǔn)。

基金托管人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況，調(diào)節(jié)本基金申購(gòu)和增加申購(gòu)最低額度及單獨(dú)投資者的總計(jì)申購(gòu)額度限定，主要請(qǐng)參考有關(guān)公示。

（3）基金申購(gòu)花費(fèi)

本基金A類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)扣除申購(gòu)花費(fèi)，C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)免收申購(gòu)花費(fèi)。

申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的全部投資人認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的的增加下降，見(jiàn)下表所顯示：

本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資者擔(dān)負(fù)。A類(lèi)基金份額的申購(gòu)花費(fèi)不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場(chǎng)銷(xiāo)售、備案等募資期內(nèi)所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。募資期內(nèi)產(chǎn)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)和律師代理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，不在基金資產(chǎn)中稅前列支。若投資者反復(fù)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)，必須按每筆A類(lèi)基金份額的申購(gòu)額度相對(duì)應(yīng)的利率各自測(cè)算申購(gòu)花費(fèi)。

（4）認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算

認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

1、若投資者選擇申購(gòu)本基金A類(lèi)基金分紅，則認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式如下所示：

申購(gòu)花費(fèi)=申購(gòu)額度-申購(gòu)額度/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

（注：針對(duì)可用固定不動(dòng)額度認(rèn)購(gòu)費(fèi)的申購(gòu)，申購(gòu)花費(fèi)=固定不動(dòng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)額度）

凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度-申購(gòu)花費(fèi)

（注：針對(duì)可用固定不動(dòng)額度認(rèn)購(gòu)費(fèi)的申購(gòu)，凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度-固定不動(dòng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)額度）

認(rèn)購(gòu)份額=（凈申購(gòu)額度＋貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

例：某用戶(hù)在申購(gòu)期限內(nèi)項(xiàng)目投資1,000,000.00元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金分紅，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)申購(gòu)期造成利息為295.00元，則該可獲得的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)測(cè)算如下所示：

申購(gòu)花費(fèi)=1,000,000.00-1,000,000.00/(1+0.8%)=7,936.51元

凈申購(gòu)額度=1,000,000.00- 7,936.51 =992,063.49 元

認(rèn)購(gòu)份額=（992,063.49 +295.00）/1.00= 992,358.49 份

即：某顧客項(xiàng)目投資1,000,000.00元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金分紅，假設(shè)申購(gòu)期造成利息為295.00元，可獲得992,358.49份A類(lèi)基金分紅。

2、若投資者選擇申購(gòu)本基金C類(lèi)基金分紅，則認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式如下所示：

認(rèn)購(gòu)份額＝（申購(gòu)額度＋貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

例：某用戶(hù)在申購(gòu)期限內(nèi)項(xiàng)目投資1,000,000.00元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金分紅，假設(shè)申購(gòu)期造成利息為295.00元。則該可獲得的認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)份額 =（1,000,000.00＋295.00）/1.00 =1,000,295.00份

即：某顧客項(xiàng)目投資1,000,000.00元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金分紅，假設(shè)申購(gòu)期造成利息為295.00元，可獲得1,000,295.00份C類(lèi)基金分紅。

14、募集期貸款利息的處理方式

合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

15、申購(gòu)確認(rèn)

針對(duì)T日買(mǎi)賣(mài)期限內(nèi)辦理的申購(gòu)申請(qǐng)辦理，登記機(jī)構(gòu)將于T+1日就申請(qǐng)辦理實(shí)效性進(jìn)行核對(duì)，投資者需在T+2日后(包含該日)到正規(guī)的銷(xiāo)售點(diǎn)銀行柜臺(tái)或者以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所規(guī)定的方法查看申購(gòu)申請(qǐng)辦理有效性的確定狀況。基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失由投資人自己承擔(dān)。

16、募資的監(jiān)管

本基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，投資者的申購(gòu)賬款只有存進(jìn)募資帳戶(hù)，不可使用。申購(gòu)期滿(mǎn)后，由登記機(jī)構(gòu)測(cè)算投資者申購(gòu)應(yīng)所獲得的基金認(rèn)購(gòu)，基金托管人需在10日內(nèi)聘用會(huì)計(jì)事務(wù)所開(kāi)展申購(gòu)賬款的驗(yàn)資報(bào)告。

二、投資者的銀行開(kāi)戶(hù)與申購(gòu)程序流程

（一）銷(xiāo)售組織

● 銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）

1、銀行開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)的業(yè)務(wù)時(shí)長(zhǎng)：

2023年6月12日至2023年6月30日的9:30～16:00

2、銀行開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)程序流程：

（1）投資者開(kāi)戶(hù)申報(bào)時(shí)，需提供以下材料：

1) 填妥、自己蓋章的《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)（個(gè)人版）》；

2) 填妥、自己蓋章的《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書(shū)》；

3) 填妥、自己蓋章的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（個(gè)人版）》；

4) 填妥、自己蓋章的《投資人權(quán)益須知》；

5) 填妥、自己蓋章的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》

6) 自己有效身份證正反面復(fù)印件；

7) 指定顧客自己銀行賬號(hào)的儲(chǔ)蓄卡正反面復(fù)印件（銀行卡背面簽字欄簽名）；

8）填妥、自己蓋章的投資者適當(dāng)性配套設(shè)施報(bào)表：

9) 我公司所規(guī)定的銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)還需提供的其它的材料。

注：在其中7）所稱(chēng)的特定銀行帳戶(hù)就是指：在銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）申購(gòu)基金投資者需特定一家銀行開(kāi)辦的銀行帳戶(hù)做為投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)(申)購(gòu)資金退錢(qián)等資金清算匯到帳戶(hù)。此帳戶(hù)可以為投資人在任一銀行的銀行存款賬戶(hù)。賬戶(hù)名一定要和客戶(hù)名稱(chēng)嚴(yán)苛一致。帳戶(hù)證明指存折、儲(chǔ)蓄卡或規(guī)定金融機(jī)構(gòu)開(kāi)具的開(kāi)戶(hù)證明等。

（2）投資者申請(qǐng)辦理開(kāi)戶(hù)步驟

1）投資人當(dāng)場(chǎng)或推送開(kāi)戶(hù)信息至銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)，銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)審批顧客原材料的完好性；

2）根據(jù)用戶(hù)的材料進(jìn)行《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；

3）確定銀行開(kāi)戶(hù)完成后，銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）推送銀行開(kāi)戶(hù)確認(rèn)書(shū)至顧客。

（3）將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司指定銷(xiāo)售資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)，詳細(xì)信息如下所示：

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)1

賬號(hào)名字：興證全球基金管理有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)分行

賬號(hào)：216230100100028777

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)2

賬號(hào)名字：興證全球基金管理有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：工商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

賬號(hào)：1001202919025737248

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)3

賬戶(hù)名：興證全球基金管理有限公司

開(kāi)戶(hù)銀行：建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)大道北分行

賬戶(hù)：31001520362052500752

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)4

賬戶(hù)名：興證全球基金管理有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：交行上海市浦東支行

賬戶(hù)：310066580018170108244

在申請(qǐng)匯錢(qián)時(shí)，投資人應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：

① 投資人需在“打款方”欄內(nèi)填好其在企業(yè)銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)時(shí)注冊(cè)登記的名字；

② 早已開(kāi)戶(hù)標(biāo)明交易賬號(hào)；都還沒(méi)開(kāi)戶(hù)標(biāo)明貸款用途“選購(gòu)興證全世界招益純債證券基金”，以確保在募集期截至日16:00 前至賬；

③ 投資人辦理的申購(gòu)額度不能超出匯錢(qián)額度；

④ 投資人如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，我們公司及銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（4）投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)辦理手續(xù)須于募集期截至日16:00前給予以下材料：

1）填妥、自己蓋章的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》；

2）蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章支付憑證回單控；

3）顧客自己有效身份證正反面復(fù)印件；

4）顧客自己儲(chǔ)蓄卡正反面復(fù)印件（銀行卡背面簽字欄簽名）；

5）投資者適當(dāng)性配套設(shè)施報(bào)表，在其中個(gè)人投資者應(yīng)相互配合我們公司在選購(gòu)時(shí)進(jìn)行投資者適當(dāng)性有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范的全流程音頻或錄影；

6）投資者選購(gòu)證券基金需要在《公募基金產(chǎn)品資料概要》簽字；

7）若用戶(hù)申請(qǐng)辦理申購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高過(guò)其本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的，顧客需簽字《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》；（顧客應(yīng)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受度最少類(lèi)型）

8）我們公司需要提供的其它的材料。

3、常見(jiàn)問(wèn)題

（1）投資人設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)未確認(rèn)前，可以辦申購(gòu)申請(qǐng)辦理。如股票基金銀行開(kāi)戶(hù)不成功，則申購(gòu)申請(qǐng)辦理不成功，申購(gòu)資產(chǎn)退還投資人。

（2）投資人無(wú)法直接支付現(xiàn)金方法申購(gòu)。在銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）開(kāi)戶(hù)投資者務(wù)必特定一個(gè)銀行帳戶(hù)做為股權(quán)投資基金的唯一銀行結(jié)算賬戶(hù)，將來(lái)投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)/認(rèn)購(gòu)等資產(chǎn)退錢(qián)等資金清算均只能依靠此帳戶(hù)開(kāi)展。

（3）基金募集期完畢，下列將被認(rèn)定失效申購(gòu)：

1）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦開(kāi)戶(hù)手續(xù)或銀行開(kāi)戶(hù)失敗的；

2）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦申購(gòu)申請(qǐng)辦理或申購(gòu)申請(qǐng)辦理沒(méi)被確定的；

3）投資人劃歸的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的；

4）在基金募集期截至日16：00以前資產(chǎn)未抵達(dá)基金托管人特定銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)的；

5）我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購(gòu)不成功資產(chǎn)。

● 網(wǎng)上直銷(xiāo)

（1）適用范圍

網(wǎng)上直銷(xiāo)服務(wù)平臺(tái)（含微官網(wǎng)、APP）

交易平臺(tái)：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

（2）手機(jī)開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)審理時(shí)長(zhǎng)

2023年6月12日至2023年6月30日（申購(gòu)末日在下午 15:00 完畢）

（3）手機(jī)開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)程序流程

1）請(qǐng)參考發(fā)布于本企業(yè)官網(wǎng)（www.xqfunds.com）里的網(wǎng)絡(luò)交易交易規(guī)則和銀行開(kāi)戶(hù)及買(mǎi)賣(mài)演試，辦理銀行開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)等服務(wù)；

2）從沒(méi)開(kāi)根據(jù)我們公司網(wǎng)絡(luò)交易的投資者，應(yīng)先申請(qǐng)辦理以上儲(chǔ)蓄卡里的任一種，并依據(jù)我們公司平臺(tái)上的規(guī)定開(kāi)啟相對(duì)應(yīng)儲(chǔ)蓄卡栽的網(wǎng)上銀行服務(wù)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程服務(wù)內(nèi)容，再進(jìn)入本企業(yè)官網(wǎng)（www.xqfunds.com）電子交易系統(tǒng)，依據(jù)網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面提醒開(kāi)展銀行開(kāi)戶(hù)實(shí)際操作。在開(kāi)戶(hù)資料操作成功后，可登陸網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)開(kāi)展申購(gòu)；

3）早已開(kāi)啟我們公司網(wǎng)絡(luò)交易的投資者，請(qǐng)登錄我們公司電子交易系統(tǒng)進(jìn)行線(xiàn)上申購(gòu)。

4）常見(jiàn)問(wèn)題

① 之上各卡現(xiàn)階段僅限于投資者。

② 請(qǐng)結(jié)合本公司網(wǎng)頁(yè)上提醒開(kāi)啟所辦銀行卡的服務(wù)內(nèi)容或簽署銷(xiāo)售協(xié)議。

③ 投資者選用網(wǎng)絡(luò)交易形式進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)時(shí)存在的中國(guó)銀聯(lián)與銀行要求收取轉(zhuǎn)帳花費(fèi)，除我們公司另有規(guī)定的由投資人自己承擔(dān)。

④ 若網(wǎng)絡(luò)交易相關(guān)規(guī)定及交易規(guī)則發(fā)生變化時(shí)基金托管人將進(jìn)行調(diào)整并立即公示。

（二）特別提醒

1、請(qǐng)有心申購(gòu)本基金的投資者盡快向銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）索要開(kāi)放型基金銀行開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)申請(qǐng)表格。投資者也可以從基金托管人網(wǎng)站www.xqfunds.com免費(fèi)下載相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程報(bào)表，但是必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)確保提供的材料與下載文件里的規(guī)定格式一致。或登陸網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)（https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com）開(kāi)展銀行開(kāi)戶(hù)、申購(gòu)。

2、若投資者申購(gòu)資產(chǎn)當(dāng)日申報(bào)時(shí)間以前，沒(méi)有將全額資產(chǎn)劃入賬，則當(dāng)日遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理將延期審理。

3、申購(gòu)期完畢，以下情形要被視為無(wú)效申購(gòu)，賬款將退往投資人指定資產(chǎn)銀行結(jié)算賬戶(hù)：

（1）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦申請(qǐng)注冊(cè)或開(kāi)戶(hù)手續(xù)或申請(qǐng)辦理失敗的；

（2）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦申購(gòu)申請(qǐng)辦理辦理手續(xù)或申購(gòu)申請(qǐng)辦理沒(méi)被確定的；

（3）投資人劃歸的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的，在申購(gòu)期結(jié)束后并未補(bǔ)充的；

（4）別的造成申購(gòu)毫無(wú)意義的狀況。

三、投資者的銀行開(kāi)戶(hù)與申購(gòu)程序流程

（一）銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）

1、業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)

2023年6月12日至2023年6月30日的9:30～16:00

2、銀行開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)程序流程

（1）投資者申請(qǐng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，還需提供以下材料：

1) 填妥《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)（機(jī)構(gòu)版）》；

2) 若帳戶(hù)為金融企業(yè)商品，需要填寫(xiě)妥《產(chǎn)品基本信息登記表》以及相關(guān)證明材料：分紅保險(xiǎn)確認(rèn)書(shū)、資管產(chǎn)品或集合資產(chǎn)管理計(jì)劃創(chuàng)立通告等（蓋公章）；

3) 填妥《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書(shū)》；

4) 填妥《授權(quán)委托書(shū)》；

5) 填妥《印鑒卡》；

6) 填妥《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》；

7) 填妥《投資人權(quán)益須知》；

8) 填妥《非自然人客戶(hù)受益所有人信息登記表》；

9) 非銀行還需提供《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，若機(jī)構(gòu)客戶(hù)為消沉非銀行，需與此同時(shí)提交《控制人稅收居民身份證明文件》；

10) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（含載入統(tǒng)一社會(huì)信用代碼企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照），事業(yè)法人、團(tuán)隊(duì)或其他組織給予主管機(jī)構(gòu)授予的注冊(cè)登記證書(shū)（蓋公章）；

11) 特定的本組織銀行開(kāi)戶(hù)證明；若是為基本賬戶(hù)給予《開(kāi)戶(hù)許可證》，若是為一般戶(hù)給予此賬戶(hù)《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)表》（蓋公章）；

12) 法人代表（或責(zé)任人）和受權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證正反面復(fù)印件（蓋公章）；

13) 填妥投資者適當(dāng)性配套設(shè)施報(bào)表；

14) 我們公司所規(guī)定的銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)還需提供的其它的材料。

注：以上11）項(xiàng)中“特定的本組織銀行開(kāi)戶(hù)證明”就是指：在銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)的投資者須特定一個(gè)銀行帳戶(hù)做為投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)/認(rèn)購(gòu)資金退錢(qián)等資金清算匯到帳戶(hù)。此帳戶(hù)可以為投資人在任一銀行銀行存款賬戶(hù)。資產(chǎn)銀行帳戶(hù)、基金份額持有人和特定贖出資產(chǎn)銀行帳戶(hù)為同一真實(shí)身份。

（2）投資者申請(qǐng)辦理開(kāi)戶(hù)步驟：

1）投資人當(dāng)場(chǎng)或推送開(kāi)戶(hù)信息至銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)，銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)審批顧客原材料的完好性；

2）根據(jù)用戶(hù)的材料進(jìn)行《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；

3）確定銀行開(kāi)戶(hù)完成后，銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)推送銀行開(kāi)戶(hù)確認(rèn)書(shū)至顧客。

（3）將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司指定銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)：

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)1

賬號(hào)名字：興證全球基金管理有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)分行

賬號(hào)：216230100100028777

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)2

賬號(hào)名字：興證全球基金管理有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：工商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

賬號(hào)：1001202919025737248

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)3

賬戶(hù)名：興證全球基金管理有限公司

開(kāi)戶(hù)銀行：建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東新區(qū)大道北分行

賬戶(hù)：31001520362052500752

銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)4

賬戶(hù)名：興證全球基金管理有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：交行上海市浦東支行

賬戶(hù)：310066580018170108244

在申請(qǐng)匯錢(qián)時(shí)，投資人應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：

1）投資人需在“打款方”欄內(nèi)填好其在企業(yè)銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)時(shí)注冊(cè)登記的名字；

2）投資人所填報(bào)的匯款用途須標(biāo)明“選購(gòu)興證全世界招益純債證券基金”，以確保在募集期截至日16:00前至賬；

3）投資人辦理的申購(gòu)額度不得超過(guò)匯錢(qián)額度；

4）投資人如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，我們公司及銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)行不承擔(dān)任何責(zé)任；

（4）申請(qǐng)辦理基金申購(gòu)相關(guān)手續(xù)投資人還需提供以下材料：

1）填妥《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》；

2）蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控或證實(shí)該賬號(hào)已劃賬的證明材料；

3）投資者適當(dāng)性配套設(shè)施表，在其中個(gè)人投資者應(yīng)相互配合我們公司在選購(gòu)時(shí)進(jìn)行投資者適當(dāng)性有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范的全流程音頻或錄影；

4）若用戶(hù)申請(qǐng)辦理申購(gòu)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高過(guò)其本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的，顧客需簽字《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》；（顧客應(yīng)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受度最少類(lèi)型）

5）我們公司需要提供的其它的材料。

3、常見(jiàn)問(wèn)題

（1）投資人不可以支付現(xiàn)金方法申購(gòu)。在銷(xiāo)售核心開(kāi)戶(hù)投資者務(wù)必特定一個(gè)銀行帳戶(hù)做為股權(quán)投資基金的唯一銀行結(jié)算賬戶(hù)，將來(lái)投資人贖出、年底分紅及失效認(rèn)/認(rèn)購(gòu)等資產(chǎn)退錢(qián)等資金清算均只能依靠此帳戶(hù)開(kāi)展。

（2）基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售期完畢，下列將被認(rèn)定失效申購(gòu)：

1）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦開(kāi)戶(hù)手續(xù)或銀行開(kāi)戶(hù)失敗的；

2）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦申購(gòu)申請(qǐng)辦理或申購(gòu)申請(qǐng)辦理沒(méi)被確定的；

3）投資人劃的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的；

4）在基金募集期截至日16：00以前資產(chǎn)沒(méi)到特定銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)的；

5）我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購(gòu)不成功資產(chǎn)。

（二）特別提醒

1、請(qǐng)有心申購(gòu)本基金的投資者盡快向銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)索要開(kāi)放型基金銀行開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)申請(qǐng)表格。投資者也可以從本公司網(wǎng)站www.xqfunds.com免費(fèi)下載相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程報(bào)表，但是必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)確保提供的材料與下載文件里的規(guī)定格式一致。

2、若投資者申購(gòu)資產(chǎn)當(dāng)日申報(bào)時(shí)間以前，沒(méi)有將全額資產(chǎn)劃入賬，則當(dāng)日遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理將延期審理。

3、申購(gòu)期完畢，以下情形要被視為無(wú)效申購(gòu)，賬款將退往投資人指定資產(chǎn)銀行結(jié)算賬戶(hù)：

（1）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦開(kāi)戶(hù)手續(xù)或銀行開(kāi)戶(hù)失敗的；

（2）投資人劃歸資產(chǎn)，但未辦申購(gòu)申請(qǐng)辦理辦理手續(xù)或申購(gòu)申請(qǐng)辦理沒(méi)被確定的；

（3）投資人劃歸的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的，在申購(gòu)期結(jié)束后并未補(bǔ)充的；

（4）別的造成申購(gòu)毫無(wú)意義的狀況。

四、結(jié)算與交收

1、本基金驗(yàn)資報(bào)告前，所有申購(gòu)資產(chǎn)將儲(chǔ)放在基金募集專(zhuān)用賬戶(hù)中。投資者申購(gòu)資產(chǎn)利息的計(jì)算以登記機(jī)構(gòu)計(jì)算為標(biāo)準(zhǔn)，在基金募集期結(jié)束后折算成基金認(rèn)購(gòu)，登記為投資人戶(hù)下。

2、本基金利益?zhèn)浒赣晒善被鸬怯洐C(jī)構(gòu)在募資完成后進(jìn)行。

五、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效

本基金募集期滿(mǎn)，做到基金合同特定條件，基金合同即可起效。

1、基金募集期截至后，通過(guò)銀行出示基金募集專(zhuān)用賬戶(hù)資金證明，由基金托管人授權(quán)委托具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金用于驗(yàn)資報(bào)告。

2、基金托管人依據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確定數(shù)據(jù)信息將股票基金的高效申購(gòu)資金投入申購(gòu)資金申購(gòu)期所生利息扣減申購(gòu)費(fèi)后一并劃歸股票基金銀行存款賬戶(hù)。由股票基金銀行存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行出示股票基金資金證明后，基金托管人授權(quán)委托具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展驗(yàn)資報(bào)告并出具報(bào)告，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出示申購(gòu)總戶(hù)數(shù)證實(shí)。

3、若本基金合乎基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人依法對(duì)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)，自證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效。如果因本基金沒(méi)有達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，則基金托管人需承擔(dān)所有基金募集花費(fèi)，已募資資金并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息在基金募集期完成后30日內(nèi)退回基金申購(gòu)人。

六、此次基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字： 興證全球基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：上海黃埔區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)嘉里城寫(xiě)字樓28-30樓

法人代表：楊華輝

創(chuàng)立日期：2003年9月30日

手機(jī)： 021-20398888

發(fā)傳真： 021-20398858

手機(jī)聯(lián)系人：何佳怡

（二）基金管理人

名字：招商銀行股份有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“招行”）

開(kāi)設(shè)日期：1987年4月8日

公司注冊(cè)地址：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

辦公地點(diǎn)：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

注冊(cè)資金：rmb252.20億人民幣

法人代表：繆建民

銀行行長(zhǎng)：王良

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號(hào)：證監(jiān)股票基金字[2002]83號(hào)

手機(jī)：0755-83199084

發(fā)傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息公開(kāi)責(zé)任人：劉芳

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、銷(xiāo)售組織

（1）興證全球基金管理有限公司銷(xiāo)售核心（銀行柜臺(tái)）

詳細(xì)地址：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城寫(xiě)字樓30樓

手機(jī)聯(lián)系人：秦小喬、沈冰心詩(shī)集

聯(lián)系方式：021-20398706、021-20398927

傳真號(hào)碼：021-20398988、021-20398889

（2）興證全球基金管理有限公司網(wǎng)上直銷(xiāo)服務(wù)平臺(tái)（含微官網(wǎng)、APP）

交易平臺(tái)：https://trade.xqfunds.com

客服熱線(xiàn)：400-678-0099；（021）38824536

2、代銷(xiāo)平臺(tái)

我們公司已與以下銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（英文字母順序）簽署私募投資協(xié)議書(shū)，投資者根據(jù)以下銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)，以以下銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

*以上組織已經(jīng)取得證監(jiān)會(huì)授予的股票基金產(chǎn)品銷(xiāo)售職業(yè)資格證

基金托管人可以根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《銷(xiāo)售辦法》和基金合同等要求，挑選別的滿(mǎn)足條件的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并立即執(zhí)行公示責(zé)任。

（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名字：興證全球基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：上海黃埔區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城寫(xiě)字樓28-30樓

法人代表：楊華輝

手機(jī)聯(lián)系人：朱瑞立

手機(jī)：021-20398888

發(fā)傳真：021-20398858

（五）出示法律意見(jiàn)書(shū)的法律事務(wù)所

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地點(diǎn)：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

經(jīng)辦人員侓師：安冬、陸奇

手機(jī)：021-31358666

發(fā)傳真：021-31358600

手機(jī)聯(lián)系人：陸奇

（六）財(cái)務(wù)審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)事務(wù)所（創(chuàng)立驗(yàn)資報(bào)告）

名字：德勤華永會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：上海延安東路222號(hào)30樓

辦公地點(diǎn)：上海延安東路222號(hào)30樓

法人代表：付建超

手機(jī)：（021）61418888

發(fā)傳真：（021）63350377

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：汪芳、羅佳

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2023年5月25日