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江蘇澳洋健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于公司及相關(guān)人員收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告
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本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
江蘇澳洋健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書(shū)《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)江蘇澳洋健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司、袁益兵、季超采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕62號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《警示函》”)，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、《警示函》內(nèi)容如下：
“江蘇澳洋健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司、袁益兵、季超：
經(jīng)查，江蘇澳洋健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下稱(chēng)澳洋健康或公司）存在以下問(wèn)題：
一是公司2022年業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確。你公司2023年1月31日披露《2022年年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，預(yù)計(jì)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元至750萬(wàn)元；2023年3月17日披露《2022年年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告》，修正后預(yù)計(jì)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-1,400萬(wàn)元至-2,100萬(wàn)元；2023年3月24日披露《2022年年度報(bào)告》,2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-1,538.98萬(wàn)元。你公司業(yè)績(jī)預(yù)告與實(shí)際業(yè)績(jī)差異金額較大，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下稱(chēng)《信披辦法》）第三條第一款的規(guī)定。袁益兵作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信披辦法》第四條規(guī)定，對(duì)該問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。
二是公司未能按時(shí)披露內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。公司未在披露2022年公司年報(bào)的同時(shí)，披露內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，后續(xù)進(jìn)行了補(bǔ)充披露，不符合《財(cái)政部證監(jiān)會(huì)關(guān)于深交所主板與中小板合并后原中小板上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》（財(cái)會(huì)（2021)3號(hào)）要求，違反了《信披辦法》第三條第一款的規(guī)定。季超、袁益兵分別作為公司董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信披辦法》第四條規(guī)定，對(duì)該問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。
依據(jù)《信披辦法》第五十二條規(guī)定，我局決定對(duì)公司、袁益兵、季超采取出具警示函的監(jiān)管措施。你們應(yīng)高度重視，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，完善內(nèi)部控制制度，提高公司治理水平，強(qiáng)化信息披露管理，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，并在收到本決定書(shū)的10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)提高規(guī)范意識(shí)和履職能力。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/p>
二、相關(guān)說(shuō)明
公司及相關(guān)人員在收到《警示函》后高度重視《警示函》所指出的問(wèn)題，并第一時(shí)間向董事會(huì)、管理層通知了函件內(nèi)容。公司及相關(guān)人員將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部控制相關(guān)制度，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將持續(xù)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，公司將按照上述《警示函》要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。
本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，公司嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
江蘇澳洋健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司
董事會(huì)
二〇二三年五月二十五日
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