證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-041

關(guān)于深圳百維存儲科技有限公司

2023年會計師事務(wù)所續(xù)聘公司公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

提示：重要內(nèi)容：

● 擬聘用的會計師事務(wù)所名稱：天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

深圳百維存儲技術(shù)有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月25日召開了第三屆董事會第九次會議，審議通過了2023年會計師事務(wù)所的議案，計劃更新天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2023年審計機(jī)構(gòu)，公司獨(dú)立董事提前發(fā)表了獨(dú)立意見。上述提案仍需提交股東大會審議。內(nèi)容如下：

一、擬聘任會計師事務(wù)所的基本情況

(一)機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

■

2、保護(hù)投資者的能力

2022年底，天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)累計提取職業(yè)風(fēng)險基金1億元以上，購買職業(yè)保險累計賠償限額1億元以上。職業(yè)風(fēng)險基金提到，職業(yè)保險的購買符合財政部《會計師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險基金管理辦法》等文件的有關(guān)規(guī)定。

近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的：

■

3、誠信記錄

近三年(2020年1月1日至2022年12月31日)，天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰1次，監(jiān)督管理措施13次，自律監(jiān)督措施1次，未受到刑事處罰和紀(jì)律處分。近三年來，員工因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰3人、監(jiān)督管理措施31人、自律監(jiān)督措施2人、紀(jì)律處罰3人，未受到刑事處罰，共涉及39人。

(二)項目成員信息

1、人員信息

■

2、誠信記錄

項目質(zhì)量控制審查員貝柳輝、簽名會計師雷麗娜近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施、證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)督措施和紀(jì)律處分。2023年1月17日，項目合伙人、簽約會計師陳波被深圳證券交易所出具監(jiān)管函一次。此外，他在三年內(nèi)沒有受到任何刑事和行政處罰。

3、獨(dú)立性

天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、項目合伙人、簽名注冊會計師、項目質(zhì)量控制審查員不存在影響?yīng)毩⑿缘目赡苄浴?/P>

4、審計收費(fèi)

2023年審計費(fèi)用（包括財務(wù)報告審計費(fèi)用和內(nèi)部控制審計費(fèi)用）將根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)和會計處理的復(fù)雜性、市場公平合理的定價原則、審計人員和投資工作量與天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）協(xié)商確定。

二、擬續(xù)聘會計師事務(wù)所辦理的程序

1、公司第三屆董事會審計委員會第八次會議審議通過了2023年會計師事務(wù)所的議案，認(rèn)為天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計資格，具有專業(yè)資格、業(yè)務(wù)能力、獨(dú)立性和投資者保護(hù)能力，能夠滿足公司財務(wù)審計工作的要求。我們同意2023年續(xù)聘公司會計師事務(wù)所，并同意提交公司第三屆董事會第九次會議審議。

2、公司獨(dú)立董事就續(xù)聘會計師事務(wù)所發(fā)表了事先同意的認(rèn)可意見和獨(dú)立意見。

事先認(rèn)可意見:天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)符合《證券法》的相關(guān)要求，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，能夠滿足公司2023年審計工作的要求，考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展和整體審計的需要，為保持審計工作的一致性和連續(xù)性，我們同意公司2023年續(xù)聘天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。并同意將該議案提交公司第三屆董事會第九次會議審議。

獨(dú)立意見：天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙企業(yè)）具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具有良好的專業(yè)能力、投資者保護(hù)能力、專業(yè)素質(zhì)和誠信。在擔(dān)任公司審計機(jī)構(gòu)的過程中，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，堅持獨(dú)立審計原則，客觀公平地反映公司的財務(wù)狀況，認(rèn)真履行審計機(jī)構(gòu)的職責(zé)，具有足夠的獨(dú)立性、專業(yè)能力、投資者保護(hù)能力，有利于保護(hù)公司股東，特別是中小股東的利益。我們同意續(xù)聘天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2023年會計師事務(wù)所，聘期自公司股東大會審議通過之日起一年，并同意提交公司股東大會審議。

3、公司第三屆董事會第九次會議審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2023年會計師事務(wù)所的議案》，同意繼續(xù)聘請?zhí)旖嫀熓聞?wù)所(特殊普通合伙)為公司2023年審計機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交股東大會審議。

4、續(xù)聘會計師事務(wù)所的事項仍需經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)，自公司股東大會批準(zhǔn)之日起生效。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月5日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-042

關(guān)于深圳百維存儲科技有限公司

修訂公司章程和董事會議事規(guī)則的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

深圳百維存儲科技有限公司(以下簡稱“公司”) 2023年 5月 第三屆董事會第九次會議于25日召開，審議通過了修訂〈公司章程〉的議案》、《關(guān)于修訂〈董事會議事規(guī)則〉提案。上述提案仍需提交股東大會審議?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

修改公司章程的情況

根據(jù)《公司法》，為了進(jìn)一步提高公司的標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營水平，完善公司的治理結(jié)構(gòu)、《證券法》、《上市公司章程指引》、上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)督指南第一號》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，擬修改和完善現(xiàn)行《公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的部分規(guī)定。具體修訂如下：

■

除上述修訂外，公司章程中的其他條款保持不變。上述變更最終以工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。同時，公司根據(jù)上述公司章程的修訂，同時修訂董事會議事規(guī)則的相應(yīng)條款。《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》的修訂，經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后方可實施。請股東大會授權(quán)公司董事會指定具體代理人辦理后續(xù)備案、注冊資本和公司類型變更登記。修訂后的《深圳百維存儲科技有限公司章程》和《深圳百維存儲科技有限公司董事會議事規(guī)則（草案）》全文將于同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露（www.sse.com.cn）。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

證券代碼:688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-043

深圳百維存儲科技有限公司

第三屆董事會第九次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《深圳百維存儲科技有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定，2023年5月16日，深圳百維存儲科技有限公司(以下簡稱《公司法》)第三屆董事會第九次會議通過電子郵件發(fā)出。會議于2023年5月25日在公司1號會議室舉行。會議由董事長孫成思先生主持。會議應(yīng)由9名董事和9名董事組成。會議的召開和召開符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

經(jīng)全體與會董事認(rèn)真審議表決，形成下列決議：

(一)審議通過《關(guān)于續(xù)聘公司2023年會計師事務(wù)所的議案》

經(jīng)董事會審議，公司2023年審計機(jī)構(gòu)同意續(xù)聘天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。

公司獨(dú)立董事提前就本議案發(fā)表了認(rèn)可意見和明確同意的獨(dú)立意見。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容見公司同日披露的上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《2023年續(xù)聘公司會計師事務(wù)所公告》(公告號:2023-041)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權(quán)董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據(jù)整體工作安排發(fā)布股東大會通知及相關(guān)公告。

(二)審議通過《關(guān)于修訂的》〈公司章程〉的議案》

經(jīng)審議，全體董事認(rèn)為：公司申請修訂公司章程符合中華人民共和國公司法、深圳百維存儲技術(shù)有限公司章程等法律法規(guī)，并提交股東大會審議和授權(quán)董事會指定具體代理人辦理公司章程變更登記。除上述修訂外，公司章程中的其他條款保持不變。上述變更最終以工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。

公司章程的修訂只有經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后才能實施。請股東大會授權(quán)公司董事會指定具體代理人辦理公司章程備案、注冊資本和公司類型變更登記。修訂后的《深圳百維存儲科技有限公司章程》全文將于同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露（www.sse.com.cn）。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容見公司同日披露的上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）關(guān)于修訂的〈公司章程〉及〈董事會議事規(guī)則〉公告號：2023-042)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權(quán)董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據(jù)整體工作安排發(fā)布股東大會通知及相關(guān)公告。

(三)審議通過《關(guān)于修訂的修訂》〈董事會議事規(guī)則〉的議案》

經(jīng)審議，全體董事認(rèn)為，公司申請修訂《董事會議事規(guī)則》符合《中華人民共和國公司法》、《深圳百維存儲科技有限公司章程》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并同意修訂。

投票結(jié)果：同意9票，反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容見公司同日披露的上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）關(guān)于修訂的〈公司章程〉及〈董事會議事規(guī)則〉公告號：2023-042)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權(quán)董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據(jù)整體工作安排發(fā)布股東大會通知及相關(guān)公告。

(四)審議通過《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關(guān)文件修訂的議案》

經(jīng)過綜合評估和慎重考慮，為更好地實施2023年限制性股票激勵計劃，結(jié)合多方意見，根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《上市規(guī)則》)、《科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指南第4號股權(quán)激勵信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件。董事會同意調(diào)整原《2023年限制性股票激勵計劃(草案)》中的歸屬比例，形成《2023年限制性股票》擬調(diào)整并實施限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要。

公司全體獨(dú)立董事對該提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

投票結(jié)果:同意6票，反對0票，全部0票。關(guān)聯(lián)董事孫成思、何涵、徐騫回避投票。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）修訂的《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關(guān)文件的公告》(公告號2023-045)、《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》和《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)摘要》(公告號:2023-046)。

本議案仍需提交股東大會審議。

鑒于公司整體工作安排的需要，公司計劃召開股東大會，審議第三屆董事會第九次會議提交股東大會審議，并授權(quán)董事長決定召開股東大會的具體時間，公司將根據(jù)整體工作安排發(fā)布股東大會通知及相關(guān)公告。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-044

深圳百維存儲科技有限公司

第三屆監(jiān)事會第八次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

2023年5月17日，深圳百威倉儲科技有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第八次會議通知全體監(jiān)事郵件送達(dá)。會議于2023年5月25日召開，由公司監(jiān)事會主席王攀主持。會議應(yīng)由3名監(jiān)事投票，3名監(jiān)事實際投票，本次會議的召開和召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《深圳百維存儲科技有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，會議作出的決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)全體與會監(jiān)事認(rèn)真審議表決，形成下列決議：

(一)審議通過修訂《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關(guān)文件的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為，公司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指南第4號股權(quán)激勵信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，調(diào)整了《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的所有權(quán)比例。激勵計劃的調(diào)整考慮到約束和激勵的原則，可以更好地調(diào)動激勵對象的熱情，確保激勵計劃的實施。激勵計劃的修訂不會損害公司和所有股東的利益。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案仍需提交股東大會審議。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上刊登的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》和《深圳百維存儲科技有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)摘要》(公告號:2023-[])

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司監(jiān)事會

2023年5月26日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-048

關(guān)于深圳百維存儲科技有限公司

召開2023年第三次臨時股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月12日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第三次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會議的日期、時間和地點(diǎn)

2023年6月12日召開日期 14 點(diǎn)00 分

召開地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)桃園街中冠紅花嶺工業(yè)南區(qū)2區(qū)4棟3樓公司1號會議室

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月12日起，網(wǎng)上投票的起止時間：

至2023年6月12日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當(dāng)天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務(wù)賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶和上海證券交易所投資者的投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)督指南》第1號 一 執(zhí)行規(guī)范操作等有關(guān)規(guī)定。

(七)涉及股東投票權(quán)的公開征集

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，股東大會涉及獨(dú)立董事公開征集股東投票權(quán)，獨(dú)立董事譚立峰先生作為征集人向全體股東征集股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案的投票權(quán)。詳情請參閱2023年5月26日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《深圳百維存儲科技有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》(公告號:2023-049)。

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

提交股東大會審議的議案已于2023年5月25日通過公司第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過。詳見公司2023年5月26日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。

披露媒體：《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》、《經(jīng)濟(jì)參考報》。

2、特別決議：2、3、4

3、對中小投資者單獨(dú)計票的議案：1、4

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：4

應(yīng)避免表決的相關(guān)股東名稱：孫成思、徐建峰、孫靜、孫亮、深圳方泰來企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、泰德盛(深圳)企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、百泰(深圳)企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)、百盛(深圳)企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙企業(yè))，應(yīng)當(dāng)回避對議案4的表決。

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不涉及

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票時，需要完成股東身份認(rèn)證。請參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站的具體操作說明。

（2）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權(quán)登記日下午收盤時，在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

(1)注冊時間:2023年6月8日上午 9:00-12:00，下午 13:30-18:00

（2）注冊地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)桃園街中冠紅花嶺工業(yè)南區(qū)2區(qū)4棟3樓公司1號會議室

(三)登記方式:

1、個人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示身份證或者其他有效證件、證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示有效身份證和股東授權(quán)委托書。

2、法定股東應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示身份證和法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)當(dāng)出示法定股東單位的身份證和法定代表人出具的書面授權(quán)委托書。

3、合伙股東應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行合伙人或者執(zhí)行合伙人委托的代理人出席會議。執(zhí)行合伙人或者其委托代表出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示身份證、有效證明其執(zhí)行合伙人或者其委托代表的資格；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)當(dāng)出示合伙股東單位出具的身份證和書面授權(quán)委托書。

4、股東可以按照上述要求通過信函、電子郵件和現(xiàn)場登記。信函到達(dá)郵戳和電子郵件到達(dá)日期不遲于2023年6月8日18日:00、股東聯(lián)系人、聯(lián)系電話、“股東大會”字樣應(yīng)在信函和電子郵件中注明。通過信函或電子郵件登記的股東，請在參加現(xiàn)場會議時攜帶上述文件。公司不接受電話登記。

六、其他事項

(一)會期一天，出席會議的交通費(fèi)由股東(股東代理人)自行承擔(dān)。

（2）與會股東應(yīng)提前半小時到達(dá)會議現(xiàn)場辦理登錄手續(xù)。與會代表必須攜帶有效身份證和證券賬戶卡原件供律師核實。

(三)會議聯(lián)系方式

1、聯(lián)系人：黃炎烽

2、聯(lián)系電話：0755-26715701

3、公司地址：深圳市南山區(qū)桃園街中冠紅花嶺工業(yè)南區(qū)2區(qū)4區(qū) 棟3樓

4、電子郵箱：ir@biwin.com.cn

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

深圳百維存儲科技有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月12日召開的第三次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”意向中的一個并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-049

深圳百維存儲科技有限公司

關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 投票權(quán)征集時間:2023年6月9日(上午9日):15一12:00，下午13:30一18:00）

● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意

● 征集人未持有公司股份

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)的有關(guān)規(guī)定，深圳百維存儲科技有限公司(以下簡稱《管理辦法》)受其他獨(dú)立董事委托，獨(dú)立董事譚立峰先生向公司全體股東征集了公司計劃于2023年6月12日召開的2023年第三次臨時股東大會的投票權(quán)。

一、征集人的基本情況、表決意見和理由

(一)征集人的基本情況

本次征集投票權(quán)的征集人為公司獨(dú)立董事譚立峰先生，其基本情況如下：

譚立峰先生，1981年出生，中國國籍，無海外永久居留權(quán)，華南理工大學(xué)會計碩士學(xué)位，注冊會計師職稱。2004 年 7 月至 2006 年 11 月，廣州海關(guān)科員；2006年 年 12 月至 2007 年 11 月，廣東至正會計師事務(wù)所有限公司審計員；2007 年 12 月至 2012 年 5 廣東正中珠江會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)項目經(jīng)理，2012年 年 6 月至 2018 年 7 月，2016年廣州暨南投資有限公司首席會計師 年 4 月至 2018 年 1 2018年月，廣東博信投資控股有限公司獨(dú)立董事 年 1 月至今，廣東惠倫晶體科技有限公司獨(dú)立董事 年 8月至 2019 年 1 廣東葫蘆堡文化科技有限公司財務(wù)總監(jiān)，2019年 年 2 月至2021 年 9 月，任亞太(集團(tuán))會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)廣東分公司項目負(fù)責(zé)人；2020年 年 9 月至今，擔(dān)任廣州新悅雅文化旅游投資發(fā)展有限公司董事 年10 月至2022年10月 ，擔(dān)任中興華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)廣東分公司副總經(jīng)理；2022年11月起擔(dān)任中智(廣州)會計師事務(wù)所(普通合伙)執(zhí)行合伙人；2021年 9 自1月份以來，他一直是該公司的獨(dú)立董事。

目前，征集人未持有公司股份，未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁?！吨腥A人民共和國公司法》、《深圳百維存儲科技有限公司章程》不得擔(dān)任公司董事。

征集人及其主要直系親屬未就公司股權(quán)相關(guān)事項達(dá)成任何協(xié)議或安排；作為公司獨(dú)立董事，與董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)方及征集事項無任何利益。

(二)征集人對表決事項的意見和理由

作為公司的獨(dú)立董事，征集人對2023年限制性股票激勵計劃（草案）及相關(guān)文件的修訂提出了批準(zhǔn)票，并就修訂本激勵計劃發(fā)表了獨(dú)立意見。

收藏家認(rèn)為，本限制性股票激勵計劃有利于促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，形成核心人員的長期激勵機(jī)制，不損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。本限制性股票激勵計劃的激勵對象符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的條件。

二、股東大會基本情況

(一)會議召開時間

2023年6月12日14時00分，現(xiàn)場會議時間

網(wǎng)上投票時間：2023年6月12日

公司股東大會采用上海證券交易所在線投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當(dāng)天的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

(二)會議地點(diǎn)

南山智園崇文園T3樓3370號廣東省深圳市南山區(qū)留仙大道

(三)會議議案

■

關(guān)于股東大會的具體情況，詳見公司在上海證券交易所官網(wǎng)（www.sse.com.cn）以及公司指定信息披露媒體披露的《關(guān)于召開2023年第三次臨時股東大會的通知》(公告號:2023-047)。

三、收集方案

（1）征集對象：截至2023年6月5日交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記并辦理會議登記手續(xù)的公司全體股東。

(二)征集時間:2023年6月9日(上午9日):15一12:00，下午13:30一18:00）。

(三)征集方式:上海證券交易所網(wǎng)站采用公開方式（www.sse.com.cn）并在指定媒體上發(fā)布公告，征集投票權(quán)。

(4)征集程序和步驟

1、獨(dú)立董事征集投票權(quán)委托書(以下簡稱授權(quán)委托書)應(yīng)按本公告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫。

2、委托人應(yīng)當(dāng)向征集人提供證明其股東身份和委托意圖的文件清單，包括但不限于：

（1）委托投票股東為法定股東的，應(yīng)當(dāng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證書復(fù)印件、委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件。法定股東按照本條規(guī)定提供的所有文件，由法定代表人逐頁簽字，并加蓋股東單位公章；

(二)委托投票股東為個人股東的，應(yīng)當(dāng)提交身份證復(fù)印件、委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書由股東授權(quán)他人簽署的，授權(quán)委托書由公證機(jī)關(guān)公證，并與授權(quán)委托書原件一起提交；股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。

3、委托投票股東按照上述要求準(zhǔn)備相關(guān)文件后，委托書及相關(guān)文件應(yīng)按照公告指定地址送達(dá)，以公司證券部收到時間為準(zhǔn)。

委托投票股東送達(dá)委托書及其相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：

地址：深圳市南山區(qū)桃園街中冠紅花嶺工業(yè)南區(qū)2區(qū)4棟3樓

收件人：李帥鐸

聯(lián)系電話：0755-27615701

請妥善密封提交的所有文件，注明委托投票股東的聯(lián)系電話號碼和聯(lián)系人，并在顯著位置注明“獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。

（5）委托投票股東提交文件后，經(jīng)律師事務(wù)所見證的律師審查，所有符合下列條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：

1、授權(quán)委托書及相關(guān)文件已按本公告征集程序送達(dá)指定地點(diǎn)；

2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；

3、股東已按照本公告附件規(guī)定的格式填寫并簽署授權(quán)委托書，授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整有效；

4、授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載的內(nèi)容一致。

（6）股東重復(fù)授權(quán)收款人，但授權(quán)內(nèi)容不同，股東最后簽署的授權(quán)委托書有效，不能判斷簽署時間，最終收到的授權(quán)委托書有效，不能判斷收到時間順序，由收款人詢問授權(quán)委托人確認(rèn)，授權(quán)內(nèi)容仍不能確認(rèn)，授權(quán)委托無效。

(七)股東授權(quán)征集人投票后，股東可以親自或者委托代理人出席會議。

(八)經(jīng)確認(rèn)有效授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照下列辦法處理:

1、股東委托收款人投票權(quán)后，在現(xiàn)場會議登記截止日期前書面撤銷收款人的授權(quán)委托的，收款人認(rèn)定收款人的授權(quán)委托自動無效；

2、股東委托征集人以外的其他人登記并出席會議，并在現(xiàn)場會議登記截止日期前書面撤銷征集人的授權(quán)委托的，征集人認(rèn)定其對征集人的授權(quán)委托自動無效；

3、股東應(yīng)當(dāng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對或者棄權(quán)中選擇一項以上或者未選擇的，征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無效。

（9）由于投票權(quán)征集的特殊性，在審查授權(quán)委托書時，只對股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書進(jìn)行正式審查，不對授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字蓋章是否由股東本人或股東授權(quán)委托代理人簽字蓋章。符合本公告形式要求的授權(quán)委托書及相關(guān)證明文件確認(rèn)為有效。

特此公告。

附件：獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)委托書

收藏家：譚立峰

2023年5月26日

附件:

深圳百維存儲科技有限公司

獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)委托書

我/我公司作為客戶確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書之前，我仔細(xì)閱讀了《深圳百維存儲科技有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》、《深圳百維存儲科技有限公司關(guān)于召開2023年第三次臨時股東大會的通知》等相關(guān)文件，并對本次征集投票權(quán)的相關(guān)情況有了充分的了解。

本人/本公司作為授權(quán)委托人，授權(quán)深圳百維存儲科技有限公司獨(dú)立董事譚立峰作為本人/本公司代理人出席2023年深圳百維存儲科技有限公司第三次臨時股東大會，并按照本授權(quán)委托書的指示行使下列會議審議事項的投票權(quán)。

本人/本公司對本次投票權(quán)征集的投票意見：

■

(委托人應(yīng)當(dāng)就每一個議案表達(dá)授權(quán)意見，具體授權(quán)應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的格式內(nèi)“√”為準(zhǔn)）

單位委托由單位法定代表人簽字，并加蓋單位公章。

委托人簽字(法人股東加蓋公章)：

委托股東身份證號碼或統(tǒng)一社會信用代碼：

委托股東持股數(shù)：

委托股東證券賬戶：

委托股東聯(lián)系方式：

簽署日期：

授權(quán)的有效期：自簽署之日起至2023年第三次臨時股東大會結(jié)束。

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-045

深圳百維存儲科技有限公司

2023年限制性股票激勵計劃(草案)

公告及相關(guān)文件的修訂說明

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則(以下簡稱“上市規(guī)則”)、《科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指南第4號股權(quán)激勵信息披露》(以下簡稱《自律監(jiān)管指南》)等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳百維存儲科技有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定。為更好地實施本激勵計劃，董事會同意原《公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃(草案)》)、調(diào)整中等激勵計劃授予的限制性股票的所有權(quán)比例，修訂并形成了《公司2023年限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)》(以下簡稱《激勵計劃(草案修訂稿)》)、；其他未修訂的部分仍然有效并繼續(xù)執(zhí)行。2023年5月25日，公司召開的第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了修訂后的激勵計劃（草案修訂稿）。

上述提案仍需提交股東大會審議。有關(guān)事項現(xiàn)公告如下：

1.本激勵計劃已完成的相關(guān)審批程序

1、2023年3月8日，公司召開第三屆董事會第六次會議審議通過〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵計劃是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害了公司及全體股東的利益發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開了第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于核實公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉以及《關(guān)于公司的議案》〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉議案等議案，公司監(jiān)事會核實了本激勵計劃的相關(guān)事項，并出具了相關(guān)驗證意見。

2、2023年3月10日至2023年3月19日，公司在公司內(nèi)部公布了本激勵計劃的激勵對象名單。在宣傳期間，公司監(jiān)事會沒有收到任何異議。2023年3月22日，公司披露了《2023年監(jiān)事會監(jiān)事會》限制性股票激勵計劃激勵對象名單公示及驗證意見說明。

3、2023年3月27日，公司召開2023年第二次臨時股東大會，審議通過〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的議案》等議案。公司實施本激勵計劃，經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。董事會授權(quán)確定限制性股票授予日期，當(dāng)激勵對象符合條件時，向激勵對象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項。

同日，該公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》。

4、2023年5月25日，公司召開第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關(guān)文件修訂的議案》。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

二、調(diào)整原因和內(nèi)容

(一)調(diào)整原因

根據(jù)《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)督指南》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，為更好地實施激勵計劃，公司董事會同意根據(jù)公司實際情況調(diào)整原激勵計劃（草案）中授予的限制性股票的所有權(quán)比例。

(二)調(diào)整內(nèi)容

1、修訂《激勵計劃(草案)》第六章 “三、本激勵計劃的歸屬期限及歸屬安排”是本激勵計劃的有效期、授予日、歸屬安排及禁售期

修訂前：

(二)歸屬安排

1、本激勵計劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

■

激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲得的限制性股票在所有權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。由于資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股份交付等情況，激勵對象授予但未歸屬的限制性股票增加的股份同時受歸屬條件的限制，不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或償還債務(wù)。限制性股票當(dāng)時不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。

修訂后：

(二)歸屬安排

1、本激勵計劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

■

激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲得的限制性股票在所有權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或償還債務(wù)。由于資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股份交付等情況，激勵對象授予但未歸屬的限制性股票增加的股份同時受歸屬條件的限制，不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。限制性股票當(dāng)時不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。

2、修訂《激勵計劃(草案)》第十章 限制性股票的會計處理“一、限制性股票的公允價值及確定方法”及其“二、預(yù)計限制性股票實施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響”

修訂前：

一、限制性股票的公允價值及確定方法

參照中華人民共和國財政部會計部《股票支付準(zhǔn)則申請案例授予限制性股票》，第二類限制性股票支付費(fèi)用的計量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一股支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)與計量》的有關(guān)規(guī)定，公司選擇 Black-Scholes 該模型計算了第二類限制性股票的公允價值，并于2023年3月8日用該模型預(yù)測了第二類限制性股票授予的119.00萬股(授予時正式計算)。具體參數(shù)選擇如下：

1、標(biāo)的股價:30.09元/股(假設(shè)授予日收盤價為30.09元/股)；

2、有效期分別為：12個月、24個月和36個月（授予第二類限制性股票）

日至每期歸屬日期限)；

3、17.11%的歷史波動性、15.31%、16.44%(分別使用最近12個上證指數(shù))

波動率為月、24個月、36個月)；

4、無風(fēng)險利率：1.50%、2.10%、2.75%(中國人民銀行分別制定的金)

融資機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率)；

5、股息率：0（本計劃規(guī)定，如果公司發(fā)生股票現(xiàn)金股息除息，限制性股票的授予價格將按規(guī)定調(diào)整為0）。

二、預(yù)計限制性股票實施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司根據(jù)會計準(zhǔn)則和相關(guān)估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價值，并最終確認(rèn)本激勵計劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵計劃實施過程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將列入經(jīng)常性損益。

根據(jù)中國會計準(zhǔn)則的要求，本激勵計劃授予的第二類限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示（假設(shè)授予日收盤價為30.09元/股）：

■

注：1、上述計算結(jié)果并不代表最終的會計成本。實際會計成本與授予日、授予價格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵對象在所有權(quán)前離職，公司績效考核和個人績效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時，公司提醒股東注意可能的稀釋影響；

2、上述對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)。

修訂后：

限制性股票的公允價值及確定方法：

參照中華人民共和國財政部會計部《股票支付準(zhǔn)則申請案例授予限制性股票》，第二類限制性股票支付費(fèi)用的計量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則11號一股支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則22號一金融工具確認(rèn)與計量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計算第二類限制性股票的公允價值，并于2023年5月25日用該模型預(yù)測授予的第二類限制性股票119.00萬股(授予時正式計算)。具體參數(shù)選擇如下：

1、標(biāo)的股價:74.80元/股(假設(shè)授予日收盤價為74.80元/股)；

2、有效期分別為:12個月、24個月、36個月(第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日)；

3、13.51%的歷史波動性、15.17%、15.93%(分別采用上證指數(shù)近12個月、24個月、36個月的波動率)；

4、無風(fēng)險利率：1.50%、2.10%、2.75%(1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率分別由中國人民銀行制定)；

5、股息率：0（本計劃規(guī)定，如果公司發(fā)生股票現(xiàn)金股息除息，限制性股票的授予價格將根據(jù)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整 0）。

預(yù)計限制性股票實施對修訂后各期經(jīng)營業(yè)績的影響：

公司根據(jù)會計準(zhǔn)則和相關(guān)估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價值，并最終確認(rèn)本激勵計劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵計劃實施過程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將列入經(jīng)常性損益。

根據(jù)中國會計準(zhǔn)則的要求，本激勵計劃授予的第二類限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示（假設(shè)授予日收盤價為74.80元/股，授予價為12.33元/股）：

■

注：1、上述計算結(jié)果并不代表最終的會計成本。實際會計成本與授予日、授予價格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵對象在所有權(quán)前離職，公司績效考核和個人績效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時，公司提醒股東注意可能的稀釋影響；

上述對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)。

同時修訂了《激勵計劃(草案修訂稿)》中的相關(guān)內(nèi)容。此外，其他內(nèi)容保持不變。

三、本次調(diào)整對公司的影響

本次調(diào)整符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”)、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本激勵計劃調(diào)整后授予的限制性股票的所有權(quán)期限和所有權(quán)安排是可行和合理的，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響，也不會損害上市公司和全體股東的利益。

四、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為，激勵計劃（草案）中激勵計劃授予的限制性股份所有權(quán)比例的調(diào)整符合法律法規(guī)和公司股東大會批準(zhǔn)的激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，審查程序合法合規(guī)，不損害公司和全體股東的利益。因此，獨(dú)立董事一致同意調(diào)整激勵計劃（草案）授予的限制性股票的所有權(quán)期限和所有權(quán)安排。

五、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為，激勵計劃（草案）中激勵計劃授予的限制性股票所有權(quán)比例的調(diào)整符合公司章程、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定不損害公司及全體股東的利益。

六、法律意見書的意見

上海蘭迪律師事務(wù)所認(rèn)為，截至法律意見發(fā)布之日，激勵計劃修訂已獲得現(xiàn)階段審批程序，2023年限制性股票激勵計劃（草案修訂）內(nèi)容符合公司法、證券法、上市規(guī)則、管理措施、自律監(jiān)督指南、公司章程等相關(guān)規(guī)定。本激勵計劃的信息披露符合《管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃(草案)及相關(guān)文件修訂的議案》及相關(guān)議案經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后方可實施。

七、獨(dú)立財務(wù)顧問意見

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）有限公司認(rèn)為，百維存儲激勵計劃的調(diào)整內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)督指南》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定。調(diào)整后的激勵計劃授予限制性股票的所有權(quán)比例是可行和合理的，不損害上市公司和全體股東的利益。

特此公告。

深圳百維存儲科技有限公司董事會

2023年5月26日

證券代碼：688525 簡稱證券:百維存儲 公告編號：2023-046

深圳百維存儲科技有限公司

限制性股票激勵計劃(草案修訂稿)2023年

摘要

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股權(quán)激勵：第二類限制性股票

● 股份來源：向激勵對象發(fā)行公司a股普通股

● 股權(quán)激勵的股權(quán)總數(shù)和涉及的目標(biāo)股票總數(shù)：本激勵計劃授予的限制性股票數(shù)量為119.00萬股，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的43.032.9136 2.60%的萬股。

1.股權(quán)激勵計劃的目的

為進(jìn)一步完善公司長期激勵機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動員工積極性，有效結(jié)合股東利益、公司利益和員工個人利益，使各方共同關(guān)注公司的長期發(fā)展，在充分保護(hù)股東利益的前提下，按照平等收益和貢獻(xiàn)的原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)督指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，制定本激勵計劃。

截至本激勵計劃公告之日，公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員等員工沒有其他有效的股權(quán)激勵制度安排。

二、股權(quán)激勵方式及標(biāo)的股票來源

(一)股權(quán)激勵

本激勵計劃采用的激勵工具是第二類限制性股票。

(二)標(biāo)的股票來源

本激勵計劃涉及的目標(biāo)股票來源是公司向激勵對象發(fā)行A股普通股。

三、擬授予的權(quán)益數(shù)量

本激勵計劃擬授予的限制性股票數(shù)量為119.00萬股，約占本激勵計劃草案公布時公司股本總額43032.9136萬股的2.60%。

截至本激勵計劃公告時，公司有效期內(nèi)股權(quán)激勵計劃涉及的目標(biāo)股累計數(shù)量未超過本激勵計劃草案公告時公司股份總額的20.00%，本激勵計劃中任何激勵對象在有效期內(nèi)通過股權(quán)激勵計劃獲得的公司股份總額不得超過本計劃提交股東大會審議時公司股本總額的1.00%。

四、確定激勵對象的依據(jù)、范圍和授權(quán)權(quán)益的數(shù)量

(一)激勵對象的確定依據(jù)

1、激勵對象確定的法律依據(jù)

根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)督指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，確定本激勵計劃的激勵對象。

2、激勵對象確定的職位依據(jù)

本激勵計劃的激勵對象是董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員和董事會認(rèn)為需要激勵的其他人員。上述激勵對象是直接影響公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展的管理人員、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干，符合本激勵計劃的目的。

(二)激勵對象的范圍

1、本激勵計劃共230人，占公司員工總數(shù)的20.59%(截至2022年12月31日，公司員工總數(shù)為117人)。包括:

(一)董事、高級管理人員、中層管理人員在公司(含分公司、子公司)任職；

(2)核心技術(shù)(業(yè)務(wù))骨干人員；

(3)董事會認(rèn)為其他需要激勵的人員。

本激勵計劃的激勵對象包括外籍員工、股東、實際控制人及其配偶、父母、子女，不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事。在上述激勵對象中，高級管理人員必須由公司董事會任命。所有激勵對象必須在公司授予限制性股票和激勵計劃規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其子公司有雇傭或勞動關(guān)系。

2、本激勵計劃的激勵對象包括公司實際控制人孫成思先生、孫成思先生的父親孫日新先生和孫成思先生的一致行動人徐建峰先生。公司將其納入本激勵計劃的原因是：

孫成思先生現(xiàn)任公司董事長，作為公司管理的核心，長期負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)決策和業(yè)務(wù)發(fā)展。其卓越的領(lǐng)導(dǎo)能力和行業(yè)經(jīng)驗使公司始終處于市場發(fā)展的前沿，為公司做出了重大貢獻(xiàn)。

孫日新先生現(xiàn)任公司戰(zhàn)略顧問，積極對公司的經(jīng)營管理提出建議和建議，為公司的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。公司將其納入本激勵計劃，有助于激發(fā)公司核心人員的積極性，幫助公司長期發(fā)展。

徐建峰先生現(xiàn)任惠州百偉子公司計劃部主任，在子公司的經(jīng)營管理中發(fā)揮了重要作用。公司將其納入本激勵計劃，有助于促進(jìn)公司核心人員的穩(wěn)定性和積極性，幫助公司的長期發(fā)展。

因此，本激勵計劃以孫成思先生、孫日欣先生、徐建峰先生為激勵對象，符合公司的實際情況和發(fā)展需要，符合《上市規(guī)則》第十章的規(guī)定 10.4 本條對激勵對象的規(guī)定和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定是必要和合理的。

3、上述激勵對象包括外籍員工，包括外籍員工的激勵對象是相應(yīng)崗位的關(guān)鍵人員，在公司的日常管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)、運(yùn)營中發(fā)揮著重要作用，股權(quán)激勵的實施可以激勵和吸引外國高端人才加入，有利于公司的長期發(fā)展。因此，將這些外籍員工作為激勵對象是必要和合理的。

（3）激勵對象授予的限制性股票分配

本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象之間的分配如下表所示：

■

注：1、上述任何激勵對象在有效期內(nèi)通過股權(quán)激勵計劃獲得的公司股份累計數(shù)量不得超過公司總股本的1%。公司有效期內(nèi)激勵計劃涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不得超過公司股本總額的20%。

2、本激勵計劃擬授予的激勵對象不包括：獨(dú)立董事、監(jiān)事。

3、由于四舍五入，上表中部分的總數(shù)與每個明細(xì)數(shù)直接相加，尾數(shù)如有差異。

4、孫日欣先生是實際控制人孫成思先生的父親。

5、徐建峰先生是實際控制人孫成思先生的一致行動人。

(4)激勵對象的驗證

1、經(jīng)董事會批準(zhǔn)后，公司將在公示期不少于10天的內(nèi)部公示激勵對象名單。

2、公司監(jiān)事會將審查激勵對象名單，充分聽取公眾意見，并在股東大會審議激勵計劃前5天披露監(jiān)事會對激勵對象名單的審查和宣傳說明。公司董事會調(diào)整的激勵對象名單也應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會核實。

5.股權(quán)激勵計劃的相關(guān)時間安排

(一)本激勵計劃的有效期

本激勵計劃的有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象授予的限制性股票全部歸屬或無效之日起不超過60個月。

(二)本激勵計劃的授予日

授予日在本計劃經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后，由董事會確定，授予日必須為交易日。

(三)本激勵計劃的歸屬期限和歸屬安排

1、本激勵計劃授予的限制性股票自授予之日起12個月，激勵對象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后，按約定比例分類。所有權(quán)日必須為交易日，但不得在以下期間內(nèi)：

（1）公司年度報告和半年度報告公告前30天內(nèi)因特殊原因推遲年度報告和半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告前30天起計算至公告前1天；

(2)公司季度報告、業(yè)績預(yù)測、業(yè)績快報公告前10天內(nèi)；

（3）自可能對公司股票及其衍生品交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日起至法律披露之日起；

(4)中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的其他期限。

上述“重大事件”是公司應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則披露的交易或者其他重大事項。

有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不屬于期間另有規(guī)定的，以有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

2、歸屬安排

本激勵計劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下：

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(下轉(zhuǎn)16版)