證券代碼：002500 證券簡(jiǎn)稱：山西證券 公告編號(hào)：臨2023-017

山西證券股份有限公司關(guān)于2022年度股東大會(huì)決議的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

★特別提示：

1、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開；

2、本次會(huì)議無(wú)增減、修改、否決議案的情況；

3、本次會(huì)議不涉及變更以往股東大會(huì)已通過的決議；

4、為尊重中小投資者利益，本次股東大會(huì)所提議案均對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票。

一、會(huì)議召開情況

1、會(huì)議時(shí)間：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2023年5月26日14:30

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年5月26日

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2023年5月26日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年5月26日9:15至15:00期間的任意時(shí)間。

2、會(huì)議方式：現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

3、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：太原市杏花嶺區(qū)府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心A座27層會(huì)議室

4、會(huì)議召集人：公司董事會(huì)

5、會(huì)議主持人：侯巍董事長(zhǎng)

6、會(huì)議召集、召開程序符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法合規(guī)。

二、會(huì)議出席情況

出席本次會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表共18人，代表股份1,786,410,129股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的49.7639%。其中：

1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表2人，代表股份1,151,649,245股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的32.0814%；

2、以網(wǎng)絡(luò)投票方式參加本次會(huì)議的股東16人，代表股份634,760,884股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的17.6825%；

3、通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)參加本次會(huì)議的中小投資者共計(jì)15人，擁有及代表的股份為109,732,515股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的3.0568%。

公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書以及見證律師出席了本次會(huì)議；公司高級(jí)管理人員及媒體列席了本次會(huì)議。

三、議案審議和表決情況

本次股東大會(huì)議案采用了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，具體表決結(jié)果如下：

1、審議通過《公司2022年度董事會(huì)工作報(bào)告》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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2、審議通過《公司2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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3、審議通過《公司獨(dú)立董事2022年度述職報(bào)告》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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4、審議通過《公司2022年年度報(bào)告及其摘要》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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5、審議通過《公司2022年度利潤(rùn)分配方案》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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6、逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

6.01 與山西金融投資控股集團(tuán)有限公司及其直接或間接控制的法人（或者其他組織）的關(guān)聯(lián)交易。在審議該子議案時(shí)，公司控股股東山西金融投資控股集團(tuán)有限公司所持有的1,140,374,242股回避表決。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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6.02 與公司5%以上股東太原鋼鐵（集團(tuán)）有限公司及其一致行動(dòng)人的關(guān)聯(lián)交易。在審議該子議案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東太原鋼鐵（集團(tuán)）有限公司所持有的337,034,516股回避表決。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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6.03 與公司5%以上股東山西國(guó)際電力集團(tuán)有限公司及其一致行動(dòng)人的關(guān)聯(lián)交易。在審議該子議案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東山西國(guó)際電力集團(tuán)有限公司所持有的199,268,856股回避表決、山西省科技基金發(fā)展有限公司所持有的18,900,000股回避表決、山西省旅游投資控股集團(tuán)有限公司所持有的12,925,000股回避表決、山西杏花村汾酒集團(tuán)有限責(zé)任公司所持有的17,032,252股回避表決、山西焦化集團(tuán)有限公司所持有的3,317,942股回避表決。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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6.04 與德意志銀行股份有限公司及其控制的企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。在審議該子議案時(shí)，無(wú)關(guān)聯(lián)股東回避表決。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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6.05 除上述關(guān)聯(lián)交易外，審議與具有《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》6.3.3條規(guī)定情形的關(guān)聯(lián)自然人及其直接或間接控制的，或者擔(dān)任董事（不含同為雙方的獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的其它關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易。在審議該子議案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東呂梁國(guó)投集團(tuán)有限公司所持有的11,275,003股回避表決、長(zhǎng)治市財(cái)政保障中心所持有的9,100,000股回避表決。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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6.06 除上述關(guān)聯(lián)交易外，與過去十二個(gè)月內(nèi)或根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來十二個(gè)月內(nèi)，具有《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》6.3.3條規(guī)定情形之一的法人（或者其他組織）或自然人的關(guān)聯(lián)交易。在審議該子議案時(shí)，無(wú)關(guān)聯(lián)股東回避表決。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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7、審議通過《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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8、審議通過《公司董事2022年度薪酬執(zhí)行情況及2023年度薪酬發(fā)放方案》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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9、審議通過《公司監(jiān)事2022年度薪酬執(zhí)行情況及2023年度薪酬發(fā)放方案》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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10、審議通過《公司高級(jí)管理人員2022年度履職情況、績(jī)效考核情況及薪酬情況專項(xiàng)說明》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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11、審議通過《關(guān)于修改〈公司章程〉的議案》

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上審議通過。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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修改后的《公司章程》與本決議同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

12、審議通過《關(guān)于修改公司〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上審議通過。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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修改后的《股東大會(huì)議事規(guī)則》與本決議同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

13、審議通過《關(guān)于修改公司〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上審議通過。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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修改后的《董事會(huì)議事規(guī)則》與本決議同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

14、審議通過《關(guān)于修改公司〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

本議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席股東大會(huì)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上審議通過。

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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修改后的《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》與本決議同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

15、審議通過《關(guān)于修改公司〈關(guān)聯(lián)交易管理制度〉的議案》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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修改后的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》與本決議同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

16、審議通過《關(guān)于修改公司〈募集資金管理制度〉的議案》

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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修改后的《募集資金管理制度》與本決議同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

17、逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于對(duì)公司發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具進(jìn)行一般性授權(quán)的議案》

17.01 發(fā)行主體、發(fā)行規(guī)模及發(fā)行方式

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.02 債務(wù)融資工具的品種

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.03 債務(wù)融資工具的期限

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.04 債務(wù)融資工具的發(fā)行價(jià)格及利率

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.05 擔(dān)保及其他增信安排

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.06 募集資金用途

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.07 發(fā)行對(duì)象及向公司股東配售的安排

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.08 債務(wù)融資工具的上市及掛牌轉(zhuǎn)讓安排

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.09 債務(wù)融資工具的償債保障措施

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.10 決議有效期

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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17.11 發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具的授權(quán)事項(xiàng)

總表決情況：

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中小股東表決情況：

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注：總表決情況表中的“比例”，指每項(xiàng)提案同意、反對(duì)、棄權(quán)的股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例。中小股東表決情況表中的“比例”，指中小投資者對(duì)每項(xiàng)提案同意、反對(duì)、棄權(quán)的股份數(shù)占出席本次股東大會(huì)中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例。

四、律師見證情況

1、律師事務(wù)所名稱：國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所

2、見證律師姓名：方祥勇、徐雪樺

3、結(jié)論性意見：公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席本次股東大會(huì)會(huì)議的人員資格和召集人資格均合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過的決議合法有效。

五、備查文件

1、經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；

2、法律意見書。

特此公告

山西證券股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日