由民生工程證券股份有限公司(下稱“中信證劵”、“保薦代表人(聯(lián)席主承銷商)”)證券承銷、并和申萬宏源證券承銷保薦有限公司(下稱“申萬宏源證券承銷保薦”,中信證劵和申萬宏源證券承銷保薦統(tǒng)稱“聯(lián)席主承銷商”)聯(lián)席會主承銷的湖南省飛沃新能源技術(shù)科技發(fā)展有限公司(下稱“飛沃高新科技”、“外國投資者”或“企業(yè)”)首次公開發(fā)行股票(下稱“本次發(fā)行”)并且在科創(chuàng)板上市申報(bào)文件已經(jīng)在2022年7月22日經(jīng)深圳交易所(下稱“深圳交易所”)科創(chuàng)板上市聯(lián)合會表決通過,并且于2023年4月12日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕589號文批復(fù)同意申請注冊。

《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》及附件公布于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)址(巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn;中證網(wǎng)www.cs.com.cn;中證網(wǎng)www.cnstock.com;證券時(shí)報(bào)網(wǎng)www.stcn.com;國際金融報(bào)網(wǎng)www.zqrb.cn;經(jīng)濟(jì)發(fā)展參考網(wǎng)www.jjckb.cn),并置備于外國投資者、深圳交易所、聯(lián)席主承銷商的居所,供群眾查看。

煩請投資人密切關(guān)注本次發(fā)行步驟、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購及交款、棄購股權(quán)管理等層面,并仔細(xì)閱讀今天發(fā)布的《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》(下稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”)。詳情如下:

1、此次網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行同步進(jìn)行,網(wǎng)下申購時(shí)間是在2023年6月6日(T日)9:30-15:00,網(wǎng)上搖號時(shí)間是在2023年6月6日(T日)9:15-11:30,13:00-15:00。線下和線上投資人在認(rèn)購時(shí)不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)。

2、全部擬參加此次初步詢價(jià)并符合有關(guān)投資人要求的網(wǎng)下投資者,請登錄中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)(https://emp.mszq.com),點(diǎn)鏈接登錄系統(tǒng),并依據(jù)網(wǎng)頁頁面右上方“操作指南免費(fèi)下載”免費(fèi)下載《創(chuàng)業(yè)板投資者操作指引》的操作指南(如無法打開,請升級更換新Chrome電腦瀏覽器),在2023年5月30日(T-5日)下午12:00前根據(jù)中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)申請注冊同時(shí)提交有關(guān)審查原材料。

3、本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項(xiàng)配股(若有)(下稱“戰(zhàn)略配售”)、線下向滿足條件的投資人詢價(jià)采購配股(下稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和線上向擁有深圳市場非限售A股股權(quán)或者非限購存托總市值的社會里公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售(下稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式。

本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售(若有)、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售由聯(lián)席主承銷商中信證劵、申萬宏源證券承銷保薦承擔(dān)組織落實(shí)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行根據(jù)網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站(https://eipo.szse.cn)及中國結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算服務(wù)平臺執(zhí)行;網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展。

本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工資管計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后由公布募資方法成立的證券基金(下稱“證券基金”)、全國社會保障基金(下稱“社會保險(xiǎn)基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(下稱“養(yǎng)老保險(xiǎn)金”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(下稱“年金基金”)、合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資(下稱“險(xiǎn)資”)和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值,保薦代表人有關(guān)分公司將根據(jù)要求參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售,戰(zhàn)略配售有關(guān)情況詳細(xì)《初步詢價(jià)及推介公告》里的“二、戰(zhàn)略配售的有關(guān)分配”。

4、外國投資者和聯(lián)席主承銷商將采取線下初步詢價(jià)立即明確發(fā)行價(jià),線下不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

5、網(wǎng)下發(fā)行目標(biāo):此次網(wǎng)下發(fā)行對象是經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車險(xiǎn)公司、代理記賬公司、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。

6、初步詢價(jià):本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間是在2023年5月31日(T-4日)的9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi),滿足條件的網(wǎng)下投資者可以通過深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購價(jià)格與擬股票數(shù)量。

參加創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下詢價(jià)的客戶可以向其管理的好幾個配售對象各自填寫不一樣的價(jià)格,每一個網(wǎng)下投資者較多填寫3個價(jià)格,且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù),同一配售對象只有有一個價(jià)格。有關(guān)申請一經(jīng)遞交,不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的,必須在網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好主要原因。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變化單位是0.01元,初步詢價(jià)環(huán)節(jié)網(wǎng)下配售目標(biāo)最少擬股票數(shù)量設(shè)為50億港元,擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元,即網(wǎng)下投資者指定配售對象的擬股票數(shù)量超出50億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù),每一個配售對象的擬股票數(shù)量不能超過400億港元。此次網(wǎng)下發(fā)行每一個配售對象的認(rèn)購股票數(shù)最高為400億港元,約為線下原始發(fā)行數(shù)量的44.65%。

參加此次飛沃高新科技網(wǎng)下詢價(jià)的投資人需在2023年5月30日(T-5日)12:00前將這些審查原材料根據(jù)中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)(https://emp.mszq.com)遞交給聯(lián)席主承銷商。如投資人回絕相互配合審查、無法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的,外國投資者和聯(lián)席主承銷商將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股,并且在《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》(下稱“《發(fā)行公告》”)中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的,應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

特別提醒一:為推動網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:在網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一工作日內(nèi)(2023年5月30日,T-5日)早上8:30至詢價(jià)采購日(2023年5月31日,T-4日)當(dāng)天早上9:30前,網(wǎng)下投資者應(yīng)通過EIPO服務(wù)平臺遞交定價(jià)原則,并提交提議價(jià)錢或是價(jià)格定位,不然不得參加詢價(jià)采購。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前,理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格,正常情況下不可超過調(diào)查報(bào)告提議價(jià)格定位。

特別提醒二:網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,屬實(shí)向聯(lián)席主承銷商給予配售對象近期一個月底(招股意向書發(fā)表日上一個月的最后一個工作日,2023年4月30日)《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料,且保證在《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel明細(xì)表中填報(bào)的總資產(chǎn)與資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等證明材料里的額度保持一致。配售對象成立年限不滿意一個月的,正常情況下以詢價(jià)采購首此前第五個交易時(shí)間(2023年5月24日,T-9日)的商品資產(chǎn)總額為標(biāo)準(zhǔn)。

特別提醒三:為推動網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn),規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:初步詢價(jià)前,投資人需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站(https://eipo.szse.cn)為擬參加此次認(rèn)購的配售對象填寫該配售對象近期一個月底(招股意向書發(fā)表日上一個月的最后一個工作日,2023年4月30日)的資產(chǎn)總額額度,配售對象成立年限不滿意一個月的,正常情況下以詢價(jià)采購首此前第五個交易時(shí)間即2023年5月24日(T-9日)的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說向聯(lián)席主承銷商遞交的《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》里的資產(chǎn)總額額度保持一致。

投資人需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,適時(shí)調(diào)整認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模,為配售對象填寫的擬申購額度不能超過該配售對象近期一個月底資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值,配售對象成立年限不滿意一個月的,正常情況下以詢價(jià)采購首此前第五個交易日商品資產(chǎn)總額測算孰低值。若出現(xiàn)配售對象擬申購額度超出向聯(lián)席主承銷商遞交的配售對象近期一個月底(招股意向書發(fā)表日上一個月的最后一個工作日,2023年4月30日)資產(chǎn)總額和詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額孰低值的情況,聯(lián)席主承銷商可以拒絕或去除有關(guān)配售對象價(jià)格,并申報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會。

7、線下去除占比要求:在初步詢價(jià)完成后,外國投資者和聯(lián)席主承銷商將會對網(wǎng)下投資者的價(jià)格資質(zhì)進(jìn)行核實(shí),去除不符本公告“三、網(wǎng)下投資者的具體條件及審查程序流程”標(biāo)準(zhǔn)的投資人價(jià)格,將滿足條件的配售對象的價(jià)格依照擬認(rèn)購價(jià)錢由高到低的順序排列;擬認(rèn)購價(jià)錢同樣的,依照擬認(rèn)購價(jià)錢相匹配配售對象的擬股票數(shù)量由少最多順序進(jìn)行篩選;擬股票數(shù)量也同樣的,依照認(rèn)購時(shí)長(以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站里的時(shí)間統(tǒng)計(jì)為標(biāo)準(zhǔn))由后到前順序進(jìn)行篩選;認(rèn)購時(shí)間同樣的,依照深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行服務(wù)平臺一鍵生成的配售對象次序由后到前順序進(jìn)行篩選,去除價(jià)格最大一部分配售對象的價(jià)格,去除報(bào)價(jià)的擬認(rèn)購總產(chǎn)量為去除失效價(jià)格后擬認(rèn)購總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對于該價(jià)錢的申請不會再去除。去除部分配售對象不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價(jià)格后,外國投資者和聯(lián)席主承銷商考慮到剩下價(jià)格及擬股票數(shù)量、合理認(rèn)購倍數(shù)、外國投資者所在領(lǐng)域、市場狀況、同業(yè)競爭上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素,謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬股票數(shù)量。外國投資者和聯(lián)席主承銷商按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

合理價(jià)格就是指網(wǎng)下投資者申請卻不小于外國投資者和聯(lián)席主承銷商確立的發(fā)行價(jià),且沒有做為最大價(jià)格一部分被去除,同時(shí)滿足外國投資者和聯(lián)席主承銷商事前明確且公示的其他要求的價(jià)格。在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購。聯(lián)席主承銷商中信證劵聘用北京微明法律事務(wù)所、聯(lián)席主承銷商申萬宏源證券承銷保薦聘用北京市中銀律師事務(wù)所對本次發(fā)行和包銷全過程開展及時(shí)印證,并將會對網(wǎng)下投資者資質(zhì)證書、詢價(jià)采購、標(biāo)價(jià)、配股、資金劃撥、信息公開等相關(guān)情況的合規(guī)管理實(shí)效性發(fā)布確立建議。

8、提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn):初步詢價(jià)完成后,假如外國投資者和聯(lián)席主承銷商確立的發(fā)行價(jià)超出《發(fā)行公告》中公布的去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值,去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值的,外國投資者和聯(lián)席主承銷商將于認(rèn)購前公布《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》。

9、限售期分配:本次發(fā)行的股票里,網(wǎng)上發(fā)行的個股無商品流通限定及限售期分配,自此次公開發(fā)行個股在深圳交易所發(fā)售的時(shí)候起就可以商品流通。

網(wǎng)下發(fā)行一部分,所有本次發(fā)行初步詢價(jià)進(jìn)而得到網(wǎng)下配售的網(wǎng)下投資者,之而管理的配售對象獲配股權(quán)總數(shù)依照占比開展限購解決,限購比例是10%,若不夠1股向上取整測算。限售期限為自外國投資者此次發(fā)行并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里,90%的股權(quán)無限售期,自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6月,限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí),不用向其管理的配售對象填好限售期分配,一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

中信證劵集團(tuán)有限公司此次投股獲配個股的限售期為24月(如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老服務(wù)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值,保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售),限售期自此次公開發(fā)行個股在深圳交易所發(fā)售之日起算起。

10、總市值規(guī)定:

網(wǎng)下投資者:以初步詢價(jià)逐漸第四個買賣日2023年5月29日(T-6日)為依據(jù)日,參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個標(biāo)準(zhǔn)日前20個交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是1,000萬余元(含)之上。別的參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的線下投資者以及管理方法配售對象帳戶在這個標(biāo)準(zhǔn)日前20個交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是6,000萬余元(含)之上。配售對象證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個交易日的,按20個交易日測算日均擁有總市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。網(wǎng)下投資者管理的總市值理應(yīng)因其管理方法的每個配售對象為基準(zhǔn)獨(dú)立測算。

在網(wǎng)上投資人:網(wǎng)上發(fā)行對象是擁有深圳交易所個股賬戶并開通科創(chuàng)板買賣管理權(quán)限帳戶且達(dá)到《投資者適當(dāng)性管理辦法》的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織(法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外)。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度,在2023年6月2日(T-2日)前20個交易日(含T-2日)的日均擁有深圳市場非限售A股與非限購存托總的市值1多萬元(含1萬)的,可以從T日參加本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個交易日的,按20個交易日測算日均擁有總市值。每5,000元總市值可認(rèn)購一個認(rèn)購企業(yè),不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個認(rèn)購單位是500股,股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù),但最大不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,即最大不能超過3,500股。投資人擁有總市值計(jì)算規(guī)范實(shí)際請參閱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定,客戶可以利用其指定交易的證劵公司查看其擁有總市值亦可新股申購額度。

11、獨(dú)立表述認(rèn)購意向:網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購。

12、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制:外國投資者和聯(lián)席主承銷商在確認(rèn)發(fā)行價(jià)及在網(wǎng)上網(wǎng)下申購?fù)瓿珊?各自依據(jù)參加戰(zhàn)略配售的投資人交款(若有)及在網(wǎng)上網(wǎng)下申購整體情況再決定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對戰(zhàn)略配售(若有)、線下和網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)作出調(diào)整?；?fù)軝C(jī)制的計(jì)劃方案請參閱《初步詢價(jià)及推介公告》里的“七、回?fù)軝C(jī)制”。

13、獲配投資人交款與棄購股權(quán)解決:線下獲配投資人應(yīng)依據(jù)《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》,按最終決定的發(fā)行價(jià)與基本配股總數(shù),于2023年6月8日(T+2日)16:00前立即全額交納新股申購資產(chǎn)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后,應(yīng)依據(jù)《湖南飛沃新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》按發(fā)行價(jià)與新股總數(shù)執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年6月8日(T+2日)日終得全額的新股申購資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購,所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納認(rèn)購資產(chǎn)而放棄認(rèn)購的個股由中信證劵承銷。

14、中斷發(fā)售狀況:扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),外國投資者和聯(lián)席主承銷商將中斷此次新股上市,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。實(shí)際中斷條文請見《初步詢價(jià)及推介公告》里的“十一、中斷發(fā)售狀況”。

15、合同違約責(zé)任:合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加網(wǎng)下申購或者沒有全額認(rèn)購,及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購款,將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,聯(lián)席主承銷商將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對象在證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對象列為限制名單、出現(xiàn)異常名冊或信用黑名單期內(nèi),該配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

線上投資人持續(xù)12個月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的次日起6月(按180個自然日測算,含次日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

16、外國投資者和聯(lián)席主承銷商服務(wù)承諾不會有危害本次發(fā)行的重大事情。

此次發(fā)行新股概述

外國投資者:湖南省飛沃新能源技術(shù)科技發(fā)展有限公司

保薦代表人(聯(lián)席主承銷商):民生工程證券股份有限公司

聯(lián)席主承銷商:申萬宏源證券承銷保薦有限公司

2023年5月26日