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路德環(huán)境科技股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告
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本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
路德環(huán)境科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月28日召開第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2023年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了相關(guān)公告。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，公司通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前6個(gè)月內(nèi)（即2022年10月29日至2023年4月28日，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
1、核查對(duì)象為本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱“核查對(duì)象”）。
2、本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在自查期 間買賣公司股票的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》。
二、核查對(duì)象買賣公司股票情況說明
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持
股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，核查對(duì)象在本次激勵(lì)計(jì)
劃自查期間買賣公司股票情況如下：
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況
經(jīng)核查，公司內(nèi)幕信息知情人在自查期間不存在買賣公司股票的情況。
?。ǘ┘?lì)對(duì)象買賣公司股票情況
自查期間，共有6名激勵(lì)對(duì)象存在買賣公司股票的行為。經(jīng)公司核查，上述核查對(duì)象于自查期間買賣公司股票系完全基于其個(gè)人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷而進(jìn)行的操作，與本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息無關(guān)，其在買賣公司股票時(shí)，未知悉本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，未通過內(nèi)幕信息知情人獲知本次激勵(lì)計(jì)劃的信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。
三、結(jié)論
公司在籌劃本次激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過程中，嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)一一上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》及公司內(nèi)部相關(guān)保密制度，嚴(yán)格限定參與籌劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將參與本次激勵(lì)計(jì)劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記，內(nèi)幕信息嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記的人員范圍之內(nèi)，在公司公開披露本次激勵(lì)計(jì)劃前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。
經(jīng)核查，在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前六個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。所有核查對(duì)象的行為均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，均不存在內(nèi)幕交易的行為。
四、備查文件
1. 《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；
2. 《股東股份變更明細(xì)清單》。
特此公告。
路德環(huán)境科技股份有限公司
董事會(huì)
2023年5月26日
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