本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會于2023年5月26日在企業(yè)會議室召開，此次會議選用線上視頻會議的形式舉辦，大會需到公司監(jiān)事3名，實到公司監(jiān)事3名。此次會議由企業(yè)監(jiān)事長周紫慧女性組織。大會的集結(jié)和舉辦程序流程合乎《中華人民共和國公司法》和《希荻微電子集團股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，決議所形成的決定合理合法、合理。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

此次會議由監(jiān)事長周紫慧女性組織，以記名投票表決方式表決通過下列提案：

（一）表決通過《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

審核確認，職工監(jiān)事覺得：公司本次廢止2022年限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及企業(yè)《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，決策制定合理合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監(jiān)事允許企業(yè)廢止2022年限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-035）。

（二）表決通過《關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

審核確認，職工監(jiān)事覺得：公司本次廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及企業(yè)《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，決策制定合理合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監(jiān)事允許企業(yè)廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

（三）表決通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

職工監(jiān)事覺得：企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計11名，可所屬總數(shù)總計1,053,500股，允許企業(yè)為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關(guān)所屬辦理手續(xù)，本事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-036）。

（四）表決通過《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

職工監(jiān)事覺得：企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計155名，可所屬總數(shù)總計3,792,375股，允許企業(yè)為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關(guān)所屬辦理手續(xù)，本事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-038）。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司職工監(jiān)事

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-035

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關(guān)廢止2022年限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于

并未所屬的員工持股計劃的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議、第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，有關(guān)事宜表明如下所示：

一、2022年限制性股票激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1. 2022年3月24日，公司召開第一屆股東會第二十次大會，大會審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。

2. 2022年3月24日，公司召開第一屆職工監(jiān)事第十次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實公司〈2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關(guān)審查建議。

3. 2022年3月25日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2022-015），根據(jù)企業(yè)別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第一次股東大會決議決議的本激勵計劃有關(guān)提案向領(lǐng)導公司股東征選選舉權(quán)。

4. 2022年3月25日至2022年4月5日，企業(yè)對該激勵計劃擬初次授于激勵對象的姓名及職位在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質(zhì)疑。2022年4月8日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公示序號：2022-018）。

5. 2022年4月13日，公司召開2022年第一次股東大會決議，決議并通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。2022年4月14日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布《公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》（公示序號：2022-020）。

6. 2022年4月26日，公司召開第一屆股東會第二十二次大會與第一屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

二、此次廢止員工持股計劃實際情況

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定與公司2021年第一次股東大會決議的受權(quán)，此次廢止員工持股計劃詳情如下：

1. 此次廢止的原因和總數(shù)

（1）預(yù)埋一部分無法在規(guī)定時間內(nèi)授出

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》與公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵計劃的預(yù)埋一部分需在激勵計劃經(jīng)股東大會審議成功后12個月授出，因為公司沒能在以上時間內(nèi)將預(yù)埋一部分個股授出，預(yù)留560,550股員工持股計劃所有廢止無效。

（2）原激勵對象不會再具有鼓勵資質(zhì)

原激勵對象3人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，公司決定并對持有已獲得授但還沒有所屬的135,200股員工持股計劃開展廢止解決。

綜上所述，此次總計廢止695,750股員工持股計劃。

2. 廢止員工持股計劃的決議程序流程

結(jié)合公司2022年第一次股東大會決議對董事會的受權(quán)，此次廢止2022年限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃事宜不用遞交股東大會審議。

三、此次廢止一部分員工持股計劃對企業(yè)的危害

公司本次廢止一部分員工持股計劃不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實質(zhì)危害，也不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定，也不影響企業(yè)股權(quán)激勵方案繼續(xù)執(zhí)行。

四、獨董建議

對于我們來說：此次廢止2022年員工持股計劃方案預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及企業(yè)《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，決策制定合理合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及股東利益的情形。咱們允許企業(yè)廢止2022年員工持股計劃方案預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認，職工監(jiān)事覺得：公司本次廢止2022年限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及企業(yè)《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，決策制定合理合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監(jiān)事允許企業(yè)廢止2022年限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于尚未所屬的員工持股計劃。

六、法律意見書的觀點書建議

北京金誠同達（上海市）律師事務(wù)所律師覺得，截止到本法律意見書出示之日，此次所屬和此次廢止已經(jīng)取得目前必須的準許和受權(quán)，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經(jīng)進入第一個所屬期，《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》所規(guī)定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務(wù)，同時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續(xù)，且須按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續(xù)。

七、手機上網(wǎng)公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關(guān)于第一屆董事會第三十八次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

（二）《北京金誠同達（上海）律師事務(wù)所關(guān)于希荻微電子集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-038

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關(guān)2022年第二期員工持股計劃鼓勵

方案初次授于一部分第一個所屬期合乎

所屬標準的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 員工持股計劃擬所屬總數(shù)：3,792,375股

● 所屬個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，股東會覺得企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）初次授于一部分第一個所屬期歸屬標準早已造就，允許企業(yè)按照規(guī)定為滿足條件的155名激勵對象申請辦理3,792,375股第二類員工持股計劃所屬相關(guān)的事宜。有關(guān)事宜表明如下所示：

一、股票激勵計劃準許及執(zhí)行情況

（一）此次激勵計劃主要內(nèi)容

1. 股權(quán)激勵方式：第二類員工持股計劃。

2. 授于總數(shù)：本激勵計劃擬將激勵對象授予員工持股計劃數(shù)量達到9,907,910股，占本激勵計劃議案公示日企業(yè)總股本的2.47%。在其中，初次授于員工持股計劃8,407,910股，占本激勵計劃議案公示日企業(yè)總股本的2.09%，占此次授于員工持股計劃總數(shù)總額84.86%；預(yù)埋授于員工持股計劃1,500,000股，占本激勵計劃議案公示日企業(yè)總股本的0.37%，占此次授于權(quán)益總額的15.14%。

3. 授于價錢：本激勵計劃第一次授于員工持股計劃的授于價格是16元/股。

4. 鼓勵總數(shù)：本激勵計劃初次授予激勵對象總數(shù)為184人，占公司職員總數(shù)（截止到2021年12月31日）187人98.40%，為董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）技術(shù)骨干工作人員。

5. 所屬時限及所屬分配

（1）本激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃的所屬時限和所屬分配詳細如下：

6. 任職期限和績效考評規(guī)定

（1）激勵對象達到各所屬期任職期限規(guī)定

激勵對象獲授的各批次員工持股計劃在所屬前，應(yīng)符合12個月以上任職期限。

（2）企業(yè)方面績效考評

本激勵計劃第一次授于一部分考評本年度為2022-2023年2個會計期間，分年開展績效考評并所屬，從而達到績效考評總體目標做為激勵對象的所屬標準。本激勵計劃第一次授于一部分各年績效考評總體目標見下表所顯示：

注：以上“主營業(yè)務(wù)收入”以經(jīng)企業(yè)聘用的會計事務(wù)所審計合并財務(wù)報表所述數(shù)據(jù)為測算根據(jù)。

（3）達到激勵對象個人層面績效考評規(guī)定

激勵對象個人層面績效考評根據(jù)企業(yè)有關(guān)規(guī)定組織落實，并依據(jù)激勵對象的考評定級明確實際所屬的股權(quán)總數(shù)。激勵對象的考核結(jié)果劃分成A、B、C、D四個級別，到時候依據(jù)下列考評定級表格中相對應(yīng)的個人層面所屬比例確定激勵對象的具體所屬的股權(quán)總數(shù)：

激勵對象當初具體所屬的員工持股計劃總數(shù)=本人當初方案所屬的員工持股計劃總數(shù)×個人層面所屬占比。

激勵對象本期方案所屬的員工持股計劃因考評緣故不可以所屬或無法完全所屬的，廢止無效，不能遞延到之后本年度。

（二）限制性股票激勵計劃已履行相應(yīng)審批流程

1. 2022年5月10日，公司召開第一屆股東會第二十三次會議，大會審議通過了《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數(shù)量超過股本總額1%的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。

2. 2022年5月10日，公司召開第一屆職工監(jiān)事第十三次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關(guān)審查建議。

3. 2022年5月11日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2022-034），根據(jù)企業(yè)別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第二次股東大會決議決議的本激勵計劃有關(guān)提案向領(lǐng)導公司股東征選選舉權(quán)。

4. 2022年5月11日至2022年5月20日，企業(yè)對該激勵計劃擬初次授于激勵對象的姓名及職位在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質(zhì)疑。2022年5月21日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司監(jiān)事會關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公示序號：2022-037）。

5. 2022年5月26日，公司召開2022年第二次股東大會決議，決議并通過了《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數(shù)量超過股本總額1%的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。2022年5月27日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》（公示序號：2022-039）。

6. 2022年5月26日，公司召開第一屆股東會第二十四次會議與第一屆職工監(jiān)事第十四次大會，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

（三）員工持股計劃授于狀況

公司在2022年5月26日向184名激勵對象初次授于840.791億港元員工持股計劃。

（四）員工持股計劃所屬狀況

截止到本公告出示日，企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃并未所屬。

二、本激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的表明

（一） 股東會就員工持股計劃所屬標準是不是成就決議狀況

2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議審議《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。結(jié)合公司2022年第二次股東大會決議對董事會的受權(quán)，股東會覺得：企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所規(guī)定的所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計155人，可所屬總數(shù)總計為3,792,375股。允許企業(yè)依照激勵計劃的有關(guān)規(guī)定為滿足條件的155名激勵對象申請辦理所屬相關(guān)的事宜。公司獨立董事對該事項發(fā)布了贊同的單獨建議。

（二）有關(guān)此次激勵計劃第一次授于一部分激勵對象第一個所屬期合乎所屬要求的表明

1. 依據(jù)所屬日程安排，初次授于一部分員工持股計劃已經(jīng)進入第一個所屬期

依據(jù)2022年第二期限制性股票激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，初次授于一部分員工持股計劃的第一個所屬期是“自初次授于日起12個月之后的第一個買賣日起止初次授于日起36個月的最后一個買賣日當日止”。此次激勵計劃第一次授于日為2022年5月26日，因而激勵對象初次授于一部分第一個所屬期是2023年5月26日至2025年5月25日。

2. 初次授于一部分員工持股計劃合乎所屬要求的表明

激勵對象獲授的員工持股計劃需同時符合下列所屬標準即可分批申請辦理所屬事項：

注：以上中數(shù)據(jù)沒有已離職的28名激勵對象的股權(quán)。

總的來說，股東會覺得《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃（草案）》”）要求的第一次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬條件成就，允許企業(yè)按照本激勵計劃的有關(guān)規(guī)定辦理員工持股計劃所屬的事宜。

（三）一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃的處理方式

企業(yè)對于一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃廢止解決，實際詳細公司在2023年5月27日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

（四）獨董建議

對于我們來說：結(jié)合公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予一部分第一個所屬期所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計155名，可所屬總數(shù)總計3,792,375股，允許企業(yè)為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關(guān)所屬辦理手續(xù)。該事項的決議和表決流程合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因而，大家允許企業(yè)在所屬期限內(nèi)執(zhí)行此次員工持股計劃的所屬備案。

（五）職工監(jiān)事建議

審核確認，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計155名，可所屬總數(shù)總計3,792,375股，允許企業(yè)為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關(guān)所屬辦理手續(xù)，本事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定。

三、本激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬狀況

（一）初次授于日：2022年5月26日。

（二）此次所屬總數(shù)：3,792,375股。

（三）此次所屬總數(shù)：155人。

（四）授于價錢：16元/股。

（五）個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票。

（六）初次授于激勵對象名冊及所屬狀況實際見下表：

注：1.以上中一部分合計數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系百分數(shù)結(jié)論四舍五入而致。

2. 以上中數(shù)據(jù)沒有今天本人績效考核結(jié)果顯示D的1名激勵對象。

四、職工監(jiān)事對激勵對象名單的核實

職工監(jiān)事對企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的激勵對象名冊展開了審查，發(fā)布審查建議如下所示：

初次授于部分激勵對象中，除1名激勵對象因個人層面考核結(jié)果不符所屬標準外，此次達到所屬要求的155名激勵對象均達到《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及《公司章程》所規(guī)定的任職要求，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的激勵對象標準，符合公司2022年第二期限制性股票激勵計劃所規(guī)定的激勵對象范疇，其成為公司限制性股票激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理，激勵對象獲授初次授于一部分員工持股計劃的所屬標準早已造就。

綜上所述，職工監(jiān)事允許公司本次激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期所屬名冊。

五、所屬日及交易企業(yè)股票狀況的表明

企業(yè)將依據(jù)政策要求的所屬潛伏期，統(tǒng)一申請辦理激勵對象員工持股計劃所屬以及相關(guān)的所屬股權(quán)登記，并把中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司申請辦理結(jié)束股份變更登記當日定為所屬日。

經(jīng)公司自糾自查，參加本激勵計劃的執(zhí)行董事楊松楠在此次合乎所屬標準股東會決議日前6個月因股票期權(quán)行權(quán)買進企業(yè)股票，實際詳細公司在2023年2月11日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期第四次行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告》（公示序號：2023-011）；參加本激勵計劃的許多執(zhí)行董事、高管人員在此次合乎所屬標準股東會決議日前6個月不會有交易企業(yè)股票的現(xiàn)象。

六、員工持股計劃費用計算及表明

結(jié)合公司《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，明確員工持股計劃授于日的投資性房地產(chǎn)，在授于日后，不用對員工持股計劃開展重新審視，公司將在授于日至所屬日期內(nèi)的每一個負債表日，根據(jù)目前獲得可所屬人數(shù)變化、績效指標完成狀況等后面信息內(nèi)容，校正預(yù)估可所屬員工持股計劃的總數(shù)，并依據(jù)員工持股計劃授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟成本或費用及資本公積金。

企業(yè)在授于日授予員工持股計劃后，已經(jīng)在相對應(yīng)的等待期依據(jù)企業(yè)會計準則對此次員工持股計劃各項費用進行相關(guān)攤銷費，還是要以會計事務(wù)所開具的年度審計報告為標準，此次員工持股計劃所屬也不會對財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

北京金誠同達（上海市）律師事務(wù)所律師覺得，截止到本法律意見書出示之日，此次所屬和此次廢止已經(jīng)取得目前必須的準許和受權(quán)，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經(jīng)進入第一個所屬期，《激勵計劃（草案）》所規(guī)定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務(wù)，同時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續(xù)，且須按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續(xù)。

八、手機上網(wǎng)公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關(guān)于第一屆董事會第三十八次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

（二）《希荻微電子集團股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的核查意見》；

（三）《北京金誠同達（上海）律師事務(wù)所關(guān)于希荻微電子集團股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-039

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關(guān)控股子公司賣出股票財產(chǎn)的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）的二級控股子公司Halo Microelectronics International Corporation（下稱“HMI”）擬通過二級市場高管增持HMI所持有的Navitas Semiconductor Corporation（下稱“NVTS”）個股。

● 本次交易未組成資產(chǎn)重組。

● 本次交易未組成關(guān)聯(lián)方交易。

● 買賣執(zhí)行不會有重要法律法規(guī)阻礙。

● 本次交易早已企業(yè)第一屆股東會第三十八次會議審議根據(jù)，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次交易不用提交公司股東大會審議。

一、本次交易的概述

1. 截止到公示日，企業(yè)二級子公司HMI擁有國外納斯達克上市企業(yè)Navitas Semiconductor Corporation 4,204,242 股股票。該等個股的轉(zhuǎn)賣備案已經(jīng)在美國時間2023年4月29日起效，HMI自該日起能夠?qū)Τ钟械腘VTS股票開展高管增持。依據(jù)美國時間2023年5月24日NVTS股票的收盤價格測算，企業(yè)擁有NVTS股票總市值約3,157萬美金，約合人民幣約22,279萬余元。HMI獲得NVTS股票的狀況詳細企業(yè)分別在2023年1月20日、2023年2月25日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東希荻微電子股份有限公司關(guān)于出售參股公司股權(quán)和對外許可技術(shù)公告》（公示序號：2023-005）、《廣東希荻微電子股份有限公司關(guān)于出售參股公司股權(quán)和對外許可技術(shù)的進展公告》（公示序號：2023-012）。

2. 為提升企業(yè)流動性比率及利用效率，完成項目投資利益最大化，HMI擬在國外納斯達克股票銷售市場高管增持其持有的NVTS的個股。企業(yè)第一屆股東會第三十八次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司出售股票資產(chǎn)的議案》，董事會受權(quán)高管依據(jù)金融市場情況及公司運營和財務(wù)狀況，依照美國納斯達克股市的交易方式適時售賣HMI擁有NVTS的4,204,242 股股票，授權(quán)期限為根本事宜經(jīng)股東會表決通過之日12個月。截止到2023年3月31日，企業(yè)擁有NVTS股票帳面價值金額為21,119萬余元，占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)比例為10.85%和11.77%，依據(jù)新金融工具企業(yè)會計準則有關(guān)要求，企業(yè)處理做為別的權(quán)益工具投資的NVTS股票時，應(yīng)先以前記入其他綜合收益額總計凈收益或損害轉(zhuǎn)到其他綜合收益，不受影響企業(yè)損益類。

3. 本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方交易，不構(gòu)成資產(chǎn)重組，不用提交公司股東大會審議根據(jù)。

二、交易標的基本概況

1. 基本資料

公司名字：Navitas Semiconductor Corporation

注冊地址：美國特拉華州

創(chuàng)立日期：2020年8月

企業(yè)地址：3520 Challenger Street, Torrance, CA 90503-1640, U.S.

企業(yè)性質(zhì)：英國納斯達克上市企業(yè)

責任人：Gene Sheridan

實際控股人：Brian Long, Dipender Saluja, Gene Sheridan, Dan Kinzer, Richard Hendrix, Gary Wunderlich

主營：氮化鎵功率芯片設(shè)計、產(chǎn)品研發(fā)與銷售

2. 所有權(quán)情況表明

HMI擁有NVTS的4,204,242股股票產(chǎn)權(quán)明晰，不會有質(zhì)押、質(zhì)押貸款及其它一切限定轉(zhuǎn)讓狀況，不屬于起訴、訴訟事宜或被查封、凍潔等司法部門對策，不會有防礙所有權(quán)轉(zhuǎn)移其他情形。

3. 買賣定價原則

依照美國納斯達克股市的股票交易方式明確。

三、本次交易的效果對上市公司產(chǎn)生的影響

公司出售NVTS的個股有益于網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提升流動性比率及利用效率，達到公司戰(zhàn)略發(fā)展的融資需求。企業(yè)按別的權(quán)益工具投資計量檢定以上個股，后面將依據(jù)《企業(yè)會計準則》等相關(guān)規(guī)定開展賬務(wù)處理。因為金融市場股票交易價格存在一定的不確定性，并且出售時間具備可變性，因而現(xiàn)階段沒法準確預(yù)估本次交易對業(yè)績的實際危害。后面企業(yè)將嚴格執(zhí)行證監(jiān)會、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，按照具體售賣的工作進展立即履行信息披露義務(wù)。

煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-033

希荻微電子器件集團股份有限公司

第一屆股東會第三十八次會議決議公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第一屆股東會第三十八次會議于2023年5月19日以通信方式和書面形式方法下達通知，并且于2023年5月26日以當場及通訊表決方法舉辦。例會應(yīng)參與決議的董事長為9人，具體參與會議表決的董事長為9人。此次會議的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》和《希荻微電子集團股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議決議狀況

大會以記名投票表決方式，審議通過了下列提案：

（一）表決通過《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

因2022年限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃未能激勵計劃經(jīng)股東大會審議成功后12個月授出，預(yù)留560,550股員工持股計劃所有廢止無效；企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃初次授予激勵對象中3人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，這部分工作人員已獲得授但還沒有所屬的135,200股員工持股計劃廢止無效。董事會一致同意將這些緣故確定的總共695,750股員工持股計劃廢止無效。

決議結(jié)論：允許 9 票，抵制 0 票，放棄 0 票。

公司獨立董事、職工監(jiān)事對于該提案發(fā)布了同意意見。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-035）。

（二）表決通過《關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

因2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃未能激勵計劃經(jīng)股東大會審議成功后12個月授出，預(yù)留1,500,000股員工持股計劃所有廢止無效；2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予激勵對象中28人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，這部分工作人員已獲得授但還沒有所屬的727,070股員工持股計劃廢止無效；企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予激勵對象中1名激勵對象2022本年度個人考核結(jié)果顯示C，個人層面所屬比例是50%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃40,545股；1名激勵對象2022本年度個人考核結(jié)果顯示D，個人層面所屬比例是0%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃7,500股。董事會一致同意將這些緣故確定的總共2,275,115股員工持股計劃廢止無效。

執(zhí)行董事NAM DAVID INGYUN、楊松楠系2022年第二期限制性股票激勵計劃的激勵對象，唐婭系2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象的直系親屬，以上關(guān)聯(lián)董事逃避本提案決議。

決議結(jié)論：允許 6 票，抵制 0 票，放棄 0 票，逃避 3 票。

公司獨立董事、職工監(jiān)事對于該提案發(fā)布了同意意見。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

（三）表決通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期所屬標準早已造就，結(jié)合公司2022年第一次股東大會決議的受權(quán)，允許企業(yè)依照2022年限制性股票激勵計劃的有關(guān)規(guī)定申請辦理初次授予員工持股計劃第一個所屬期有關(guān)所屬事項。此次合乎所屬要求的激勵對象總共11名，可所屬的員工持股計劃數(shù)量達到1,053,500股。

決議結(jié)論：允許 9票，抵制 0 票，放棄 0 票。

公司獨立董事、職工監(jiān)事對于該提案發(fā)布了同意意見。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-036）。

（四）表決通過《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

企業(yè)2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期所屬標準早已造就，結(jié)合公司2022年第二次股東大會決議的受權(quán)，允許企業(yè)依照2022年第二期限制性股票激勵計劃的有關(guān)規(guī)定申請辦理初次授予員工持股計劃第一個所屬期有關(guān)所屬事項。此次合乎所屬要求的激勵對象總共155名，可所屬的員工持股計劃數(shù)量達到3,792,375股。

執(zhí)行董事NAM DAVID INGYUN、楊松楠系此次激勵計劃的激勵對象，唐婭系此次激勵計劃激勵對象的直系親屬，以上關(guān)聯(lián)董事逃避本提案決議。

決議結(jié)論：允許 6 票，抵制 0 票，放棄 0 票，逃避 3 票。

公司獨立董事、職工監(jiān)事對于該提案發(fā)布了同意意見。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的公告》（公示序號：2023-038）。

（五）表決通過《關(guān)于全資子公司出售股票資產(chǎn)的議案》

決議結(jié)論：允許 9票，抵制 0 票，放棄 0 票。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于全資子公司出售股票資產(chǎn)的公告》（公示序號：2023-039）。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-036

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關(guān)2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期合乎所屬標準的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 員工持股計劃擬所屬總數(shù)：1,053,500股

● 所屬個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，股東會覺得企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）初次授于一部分第一個所屬期歸屬標準早已造就，允許企業(yè)按照規(guī)定為滿足條件的11名激勵對象申請辦理1,053,500股第二類員工持股計劃所屬相關(guān)的事宜。有關(guān)事宜表明如下所示：

一、股票激勵計劃準許及執(zhí)行情況

（一）此次激勵計劃主要內(nèi)容

1. 股權(quán)激勵方式：第二類員工持股計劃。

2. 授于總數(shù)：本激勵計劃擬將激勵對象授予員工持股計劃數(shù)量達到2,802,750股，占本激勵計劃議案公告日企業(yè)總股本的0.70%。在其中，初次授于員工持股計劃2,242,200股，占本激勵計劃議案公告日企業(yè)總股本的0.56%，占此次授于員工持股計劃總數(shù)總額80%；預(yù)埋授于員工持股計劃560,550股，占本激勵計劃議案公告日企業(yè)總股本的0.14%，占此次授于權(quán)益總額的20%。

3. 授于價錢：本激勵計劃第一次授于員工持股計劃的授于價格是27.32元/股。

4. 鼓勵總數(shù)：本激勵計劃初次授予激勵對象總數(shù)為14人，占公司職員總數(shù)（截止到2021年12月31日）187人7.49%，為公司發(fā)展技術(shù)性（業(yè)務(wù)流程）技術(shù)骨干工作人員。

5. 所屬時限及所屬分配

（1）本激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃的所屬時限和所屬分配詳細如下：

6、任職期限和績效考評規(guī)定

（1）激勵對象達到各所屬期任職期限規(guī)定

激勵對象獲授的各批次員工持股計劃在所屬前，應(yīng)符合12個月以上任職期限。

（2）企業(yè)方面績效考評

本激勵計劃第一次授于一部分考評本年度為2022-2023年2個會計期間，分年開展績效考評并所屬，從而達到績效考評總體目標做為激勵對象的所屬標準。本激勵計劃第一次授于一部分各年績效考評總體目標見下表所顯示：

注：以上“主營業(yè)務(wù)收入”以經(jīng)企業(yè)聘用的會計事務(wù)所審計合并財務(wù)報表所述數(shù)據(jù)為測算根據(jù)。

（3）達到激勵對象個人層面績效考評規(guī)定

激勵對象個人層面績效考評根據(jù)企業(yè)有關(guān)規(guī)定組織落實，并依據(jù)激勵對象的考評定級明確實際所屬的股權(quán)總數(shù)。激勵對象的考核結(jié)果劃分成A、B、C、D四個級別，到時候依據(jù)下列考評定級表格中相對應(yīng)的個人層面所屬比例確定激勵對象的具體所屬的股權(quán)總數(shù)：

激勵對象當初具體所屬的員工持股計劃總數(shù)=本人當初方案所屬的員工持股計劃總數(shù)×個人層面所屬占比。

激勵對象本期方案所屬的員工持股計劃因考評緣故不可以所屬或無法完全所屬的，廢止無效，不能遞延到之后本年度。

（二）限制性股票激勵計劃已履行相應(yīng)審批流程

1. 2022年3月24日，公司召開第一屆股東會第二十次大會，大會審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。

2. 2022年3月24日，公司召開第一屆職工監(jiān)事第十次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實公司〈2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關(guān)審查建議。

3. 2022年3月25日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2022-015），根據(jù)企業(yè)別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第一次股東大會決議決議的本激勵計劃有關(guān)提案向領(lǐng)導公司股東征選選舉權(quán)。

4. 2022年3月25日至2022年4月5日，企業(yè)對該激勵計劃擬初次授于激勵對象的姓名及職位在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質(zhì)疑。2022年4月8日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公示序號：2022-018）。

5. 2022年4月13日，公司召開2022年第一次股東大會決議，決議并通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。2022年4月14日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布《集團公司有關(guān)2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)情信息知情者及激勵對象交易企業(yè)股票的自檢自查報告》（公示序號：2022-020）。

6. 2022年4月26日，公司召開第一屆股東會第二十二次大會與第一屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

（三）員工持股計劃授于狀況

公司在2022年4月26日向14名激勵對象初次授于224.22億港元員工持股計劃。

（四）員工持股計劃所屬狀況

截止到本公告出示日，企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃并未所屬。

二、本激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的表明

（一） 股東會就員工持股計劃所屬標準是不是成就決議狀況

2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議審議《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。結(jié)合公司2022年第一次股東大會決議對董事會的受權(quán)，股東會覺得：企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所規(guī)定的所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計11人，可所屬總數(shù)總計為1,053,500股。允許企業(yè)依照激勵計劃的有關(guān)規(guī)定為滿足條件的11名激勵對象申請辦理所屬相關(guān)的事宜。公司獨立董事對該事項發(fā)布了贊同的單獨建議。

（二）有關(guān)此次激勵計劃第一次授于一部分激勵對象第一個所屬期合乎所屬要求的表明

1. 依據(jù)所屬日程安排，初次授于一部分員工持股計劃已經(jīng)進入第一個所屬期

依據(jù)2022年限制性股票激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，初次授于一部分員工持股計劃的第一個所屬期是“自初次授于之日起12個月之后的第一個交易時間起止初次授于之日起36個月的最后一個交易時間當天止”。此次激勵計劃第一次授于日是2022年4月26日，因而激勵對象初次授于一部分第一個所屬期是2023年4月26日至2025年4月25日。

2. 初次授于一部分員工持股計劃合乎所屬要求的表明

激勵對象獲授的員工持股計劃需同時符合下列所屬標準即可分批申請辦理所屬事項：

注：以上中數(shù)據(jù)沒有已離職的3名激勵對象的股權(quán)。

總的來說，股東會覺得《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃（草案）》”）要求的第一次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬條件成就，允許企業(yè)按照本激勵計劃的有關(guān)規(guī)定辦理員工持股計劃所屬的事宜。

（三）一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃的處理方式

企業(yè)對于一部分沒有達到所屬要求的員工持股計劃廢止解決，實際詳細公司在2023年5月27日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《希荻微電子集團股份有限公司關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公示序號：2023-035）。

（四）獨董建議

對于我們來說：結(jié)合公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準早已造就，此次達到所屬要求的激勵對象總計11名，可所屬總數(shù)總計1,053,500股，允許企業(yè)為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關(guān)所屬辦理手續(xù)。該事項的決議和表決流程合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因而，大家允許企業(yè)在所屬期限內(nèi)執(zhí)行此次員工持股計劃的所屬備案。

（五）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期所屬標準已造就，合乎所屬要求的激勵對象總計11名，可所屬總數(shù)總計1,053,500股，允許企業(yè)為初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象申請辦理第一個所屬期有關(guān)所屬辦理手續(xù)，本事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定。

三、本激勵計劃初次授予員工持股計劃第一個所屬期歸屬狀況

（一）初次授予日：2022年4月26日。

（二）此次所屬總數(shù)：1,053,500股。

（三）此次所屬總數(shù)：11人。

（四）授于價錢：27.32元/股。

（五）個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票。

（六）初次授于激勵對象名冊及所屬狀況實際見下表：

注：表格中一部分合計數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系百分數(shù)結(jié)論四舍五入而致。

四、職工監(jiān)事對激勵對象名單的核實

職工監(jiān)事對企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期合乎所屬要求的激勵對象名冊展開了審查，發(fā)布審查建議如下所示：

此次達到所屬要求的11名初次授于一部分激勵對象均達到《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及《公司章程》所規(guī)定的任職要求，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的激勵對象標準，符合公司2022年限制性股票激勵計劃所規(guī)定的激勵對象范疇，其成為公司限制性股票激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理，激勵對象獲授初次授于一部分員工持股計劃的所屬標準早已造就。

綜上所述，職工監(jiān)事允許公司本次激勵計劃第一次授于一部分第一個所屬期所屬名冊。

五、所屬日和交易企業(yè)股票狀況的表明

企業(yè)將依據(jù)政策要求的所屬潛伏期，統(tǒng)一申請辦理激勵對象員工持股計劃所屬以及相關(guān)的所屬股權(quán)登記，并把中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司申請辦理結(jié)束股份變更登記當天定為所屬日。

企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃授于目標均是企業(yè)技術(shù)性（業(yè)務(wù)流程）技術(shù)骨干工作人員，不包含董事、高管人員。

六、員工持股計劃費用計算及表明

結(jié)合公司《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，明確員工持股計劃授予日的投資性房地產(chǎn)，在授于今后，不用對員工持股計劃開展重新審視，公司將在授予日至所屬日開始的每一個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)目前獲得可所屬人數(shù)變化、績效指標完成狀況等后面信息內(nèi)容，校正預(yù)估可所屬員工持股計劃的總數(shù)，并依據(jù)員工持股計劃授予日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟成本或費用及資本公積金。

企業(yè)在授予日授于員工持股計劃后，已經(jīng)在相對應(yīng)的等待期依據(jù)企業(yè)會計準則對此次員工持股計劃各項費用進行相關(guān)攤銷費，還是要以會計事務(wù)所開具的年度審計報告為標準，此次員工持股計劃所屬也不會對財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

北京金誠同達（上海市）律師事務(wù)所律師覺得，截止到本法律意見書出示之時，此次所屬和此次廢止已經(jīng)取得目前必須的準許和受權(quán)，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經(jīng)進入第一個所屬期，《激勵計劃（草案）》所規(guī)定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務(wù)，同時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續(xù)，且須按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續(xù)。

八、手機上網(wǎng)公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關(guān)于第一屆董事會第三十八次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

（二）《希荻微電子集團股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬名單的核查意見》；

（三）《北京金誠同達（上海）律師事務(wù)所關(guān)于希荻微電子集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688173 證券簡稱：希荻微 公示序號：2023-037

希荻微電子器件集團股份有限公司

有關(guān)廢止2022年第二期員工持股計劃

激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分

已授于并未所屬的員工持股計劃的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

希荻微電子器件集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月26日舉辦第一屆股東會第三十八次會議、第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，有關(guān)事宜表明如下所示：

一、2022年第二期限制性股票激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1. 2022年5月10日，公司召開第一屆股東會第二十三次會議，大會審議通過了《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數(shù)量超過股本總額1%的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。

2. 2022年5月10日，公司召開第一屆職工監(jiān)事第十三次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對該激勵計劃的事宜進行核查并提交了有關(guān)審查建議。

3. 2022年5月11日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2022-034），根據(jù)企業(yè)別的獨董委托，獨董姚慶祝老先生做為征選人便2022年第二次股東大會決議決議的本激勵計劃有關(guān)提案向領(lǐng)導公司股東征選選舉權(quán)。

4. 2022年5月11日至2022年5月20日，企業(yè)對該激勵計劃第一次授于激勵對象的姓名及職位在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到所有人對此次擬激勵對象名冊所提出的質(zhì)疑。2022年5月21日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《公司監(jiān)事會有關(guān)2022年第二期限制性股票激勵計劃初次授于鼓勵目標名單的審查建議及公示情況表明》（公示序號：2022-037）。

5. 2022年5月26日，公司召開2022年第二次股東大會決議，決議并通過了《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵對象NAM DAVID INGYUN累計獲授公司股份數(shù)量超過股本總額1%的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。2022年5月27日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布《公司關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》（公示序號：2022-039）。

6. 2022年5月26日，公司召開第一屆股東會第二十四次會議與第一屆職工監(jiān)事第十四次大會，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授予激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7. 2023年5月26日，公司召開第一屆股東會第三十八次會議與第一屆職工監(jiān)事第二十七次大會，審議通過了《關(guān)于作廢2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票及部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議。獨立董事對初次授于一部分合乎所屬要求的激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

二、此次廢止員工持股計劃實際情況

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》及《2022年第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定與公司2021年第二次股東大會決議的受權(quán)，此次廢止員工持股計劃詳情如下：

1. 此次廢止的原因和總數(shù)

（1）預(yù)埋一部分無法在規(guī)定時間內(nèi)授出

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》與公司《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，2022年第二期限制性股票激勵計劃的預(yù)埋一部分需在激勵計劃經(jīng)股東大會審議成功后12個月授出，因為公司沒能在以上時間內(nèi)將預(yù)埋一部分個股授出，預(yù)留1,500,000股員工持股計劃所有廢止無效。

（2）原激勵對象不會再具有鼓勵資質(zhì)

原激勵對象28人因為個人原因離職，不再合乎激勵條件，公司決定并對持有已獲得授但還沒有所屬的727,070股員工持股計劃開展廢止解決。

（3）激勵對象考核結(jié)果不符合所屬標準

因為1名激勵對象2022本年度個人考核結(jié)果顯示C，個人層面所屬比例是50%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃40,545股；1名激勵對象2022本年度個人考核結(jié)果顯示D，個人層面所屬比例是0%，廢止其今天不可所屬的員工持股計劃7,500股。

綜上所述，此次總計廢止2,275,115股員工持股計劃。

2. 廢止員工持股計劃的決議程序流程

結(jié)合公司2022年第二次股東大會決議對董事會的受權(quán)，此次廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃事宜不用遞交股東大會審議。

三、此次廢止一部分員工持股計劃對企業(yè)的危害

公司本次廢止一部分員工持股計劃不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實質(zhì)危害，也不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定，也不影響企業(yè)股權(quán)激勵方案繼續(xù)執(zhí)行。

四、獨董建議

對于我們來說：此次廢止2022年第二期員工持股計劃方案預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及企業(yè)《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，決策制定合理合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及股東利益的情形。咱們允許企業(yè)廢止2022年第二期員工持股計劃方案預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認，職工監(jiān)事覺得：公司本次廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及企業(yè)《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，決策制定合理合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及股東利益的情形。職工監(jiān)事允許企業(yè)廢止2022年第二期限制性股票激勵計劃預(yù)埋一部分員工持股計劃以及部分已授于并未所屬的員工持股計劃。

六、法律意見書的觀點書建議

北京金誠同達（上海市）律師事務(wù)所律師覺得，截止到本法律意見書出示之時，此次所屬和此次廢止已經(jīng)取得目前必須的準許和受權(quán)，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；本激勵計劃初次授予員工持股計劃已經(jīng)進入第一個所屬期，《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》所規(guī)定的此次所屬標準已造就，此次所屬合乎《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；此次廢止合乎《公司法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022年第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)需就此次所屬和此次廢止再次履行信息披露義務(wù)，同時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申辦此次所屬辦理手續(xù)，且須按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定申請辦理此次所屬涉及到的增資擴股辦理手續(xù)。

七、手機上網(wǎng)公示配件

（一）《希荻微電子集團股份有限公司獨立董事關(guān)于第一屆董事會第三十八次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

（二）《北京金誠同達（上海）律師事務(wù)所關(guān)于希荻微電子集團股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢的法律意見書》。

特此公告。

希荻微電子器件集團股份有限公司

股東會

2023年5月27日