本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負某些及法律責(zé)任。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月10日接到上海交易所（下稱“上海交易所”）開具的《關(guān)于浙江華康藥業(yè)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件的審核問詢函》（上證指數(shù)上審（并購重組）〔2023〕299號）。上海交易所審批部門對企業(yè)遞交的向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券申報文件展開了審批，從而形成了第一輪咨詢難題。

公司收到審批問詢函后，會與有關(guān)中介服務(wù)融合企業(yè)情況就審批問詢函中提的問題展開了仔細研究和逐一回應(yīng)，實際回應(yīng)具體內(nèi)容詳細公司在 2023年5月27日在上交所網(wǎng)站 （www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于浙江華康藥業(yè)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件的審核問詢函的回復(fù)》等有關(guān)公示文檔。

此次企業(yè)發(fā)售證劵事項有待上海交易所審批，并得到中國證監(jiān)會 （下稱“證監(jiān)會”）作出允許登記注冊的確定后才可執(zhí)行，能否通過上海交易所 審批，并得到證監(jiān)會允許登記注冊的確定以及時長尚有待觀察。企業(yè)將依據(jù)該事項的工作進展，嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及要求立即履行信息披露義務(wù)，煩請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：605077 證券簡稱：康雅股權(quán) 公示序號：2023-049

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司

關(guān)于變更承銷商后再次簽定募資資金監(jiān)管協(xié)議的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負某些及法律責(zé)任。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“康雅股權(quán)”或“企業(yè)”）于2023年4月24日公布了《關(guān)于更換持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)及保薦代表人的公告》（公示序號： 2023-041），企業(yè)因聘用東方證券承銷保薦有限責(zé)任公司（下稱“東方證券”）出任此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷商，原承銷商瑞信方正證劵有限公司（現(xiàn)改名為瑞信證劵（我國）有限責(zé)任公司，下稱“瑞信證劵”）未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作中會由東方證券承攬。

由于承銷商的拆換，為加強募資管理與應(yīng)用，維護債權(quán)人權(quán)益，依據(jù) 《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及其《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，企業(yè)、公司全資子公司焦作市康雅糖醇科技公司（下稱“焦作市康雅”）與承銷商東方證券和各募集資金專戶存放金融機構(gòu)再次簽署了募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議，詳情如下：

一、募資基本概況

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江華康藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]3152號）審批并且經(jīng)過上海交易所允許，浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股A股個股2,914億港元，每一股發(fā)行價金額為51.63元，募資總額為rmb150,449.82萬余元，扣減本次發(fā)行花費rmb12,972.67萬余元后，募資凈收益金額為137,477.15萬余元。以上募資及時狀況早已天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）認證，并對其出示《驗資報告》（天健驗〔2021〕52號）。

二、募資重點帳戶設(shè)立和監(jiān)管協(xié)議簽署狀況

由于原承銷商瑞信證劵未完成持續(xù)督導(dǎo)全部由東方證券承攬，公司及保 薦組織東方證券分別向我國銀行股份有限公司開化縣分行、工商銀行有限責(zé)任公司開化縣分行、招商銀行股份有限責(zé)任公司上饒支行再次簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；企業(yè)、公司全資子公司焦作市康雅及承銷商東方證券與中信銀行銀行股份有限公司鄭州市支行再次簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，以上協(xié)議書與《上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別。

截止到2023年3月31日，企業(yè)募集資金專戶的設(shè)立存儲狀況詳細如下：

三、募資資金監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容

《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》中招標(biāo)方一指企業(yè)，招標(biāo)方二指焦作市康雅，招標(biāo)方一和甲方二合手指甲方，承包方指開戶行，丙方指東方證券。

為加強招標(biāo)方募資管理方法，維護債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證 券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》，甲、乙、丙經(jīng)商議，達 成如下所示協(xié)議書：

1、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶僅限于募資的存儲應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

2、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

3、丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或是其它工作 負責(zé)人對招標(biāo)方募集資金使用狀況進行監(jiān)管。

丙方服務(wù)承諾依照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》 及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對招標(biāo)方募資的監(jiān)管和應(yīng)用執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)， 開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。

丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)配 合丙方調(diào)查分析與查看。丙方每上半年度對招標(biāo)方現(xiàn)場勘察時應(yīng)該與此同時查驗專用賬戶存放情 況。

4、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人宋亞峰、李志鵬隨時都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的資 料。

保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件； 丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法 身份證件和介紹信。

5、承包方分月（每個月5日前）前向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。

6、招標(biāo)方1次或是12月之內(nèi)總計從專用賬戶取出的金額超過5,000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20% 的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細。

7、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的， 理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關(guān)合同的規(guī)定書面形式通知拆換后證券承銷代 表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。

8、承包方連續(xù)三次未能及時向甲方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情 形，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。

9、丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即 向上海交易所書面材料。

10、本協(xié)定可用中華共和國法律法規(guī)。凡因本協(xié)定所引起的或者與本協(xié)定相關(guān)的一切異議，首先由多方協(xié)商處理；若是在異議出現(xiàn)后十個工作日內(nèi)無法協(xié)商解決的，都應(yīng)將異議遞交上海市國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁聯(lián)合會，依據(jù)應(yīng)會到時候高效的仲裁規(guī)則要求開展訴訟。訴訟地點為上海市，法院裁判是終結(jié)的，對多方都有約束。

11、本協(xié)定自甲、乙、丙法定代表人者其法定代理人簽定加蓋分別企業(yè)公 章的時候起起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷的時候起無效。

12、本協(xié)定一式九份，甲（或招標(biāo)方一、招標(biāo)方二）、乙、丙各持一份，向上海交易所、證監(jiān)會浙江監(jiān)管局各上報一份，其他留招標(biāo)方預(yù)留。

四、備查簿文檔

1、企業(yè)、我國銀行股份有限公司開化縣分行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；

2、企業(yè)、工商銀行有限責(zé)任公司開化縣分行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；

3、企業(yè)、招商銀行股份有限責(zé)任公司上饒支行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；

4、企業(yè)、公司全資子公司焦作市康雅、中信銀行銀行股份有限公司鄭州市支行及東方證券簽署的 《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；

特此公告。

浙江省華康藥業(yè)有限責(zé)任公司股東會

2023年5月27日