我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、上海市姚記科技有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”、“我們公司”）此次回購(gòu)注銷2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案因?yàn)楣?022年績(jī)效考評(píng)沒(méi)有達(dá)到2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案的第三個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)，此次擬回購(gòu)注銷的A股員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到6億港元，涉及到激勵(lì)對(duì)象1名，占回購(gòu)注銷前企業(yè)總股本的0.0146%，此次員工持股計(jì)劃總計(jì)回購(gòu)注銷總金額99.6萬(wàn)余元。

2、截止到本公告公布日，企業(yè)已經(jīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理進(jìn)行6億港元員工持股計(jì)劃的回購(gòu)注銷辦理手續(xù)。

3、此次回購(gòu)注銷結(jié)束后，企業(yè)總市值由411,791,190股調(diào)整至411,731,190股。

公司在2023年4月18日舉辦第五屆股東會(huì)第四十次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第三十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷限制性股票的議案》，因公司2022年績(jī)效考評(píng)沒(méi)有達(dá)到2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案的第三個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)，董事會(huì)允許對(duì)已經(jīng)獲授但還沒(méi)有解除限售的6億港元員工持股計(jì)劃開(kāi)展回購(gòu)注銷。公司本次擬用于購(gòu)買復(fù)購(gòu)員工持股計(jì)劃資金為流動(dòng)資金，復(fù)購(gòu)總價(jià)格為99.6萬(wàn)余元。2023年5月11日公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)決議準(zhǔn)許該事項(xiàng)。主要內(nèi)容見(jiàn)公司在2023年4月19日公布的《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷限制性股票的公告》。

截止到本公告公布之日，企業(yè)已經(jīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理進(jìn)行以上員工持股計(jì)劃的回購(gòu)注銷辦理手續(xù)，現(xiàn)就詳細(xì)情況公告如下：

一、2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案已履行審批流程

1、2020年7月27日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第五次大會(huì)，大會(huì)審議通過(guò)了《〈2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及其《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就企業(yè)《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)布了單獨(dú)建議。

2、2020年7月27日，公司召開(kāi)第五屆職工監(jiān)事第五次大會(huì)，審議通過(guò)了《〈2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及其《關(guān)于核實(shí)公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

3、2020年7月27日至2020年8月7日，企業(yè)對(duì)授于激勵(lì)對(duì)象的姓名及職位在企業(yè)官網(wǎng)展開(kāi)了公示公告，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到和本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2020年8月7日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)布了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2020年8月13日，企業(yè)2020年第三次股東大會(huì)決議決議并通過(guò)了《〈2020 年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》及其《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并公布了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2020年8月14日，企業(yè)第五屆股東會(huì)第六次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第六次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。董事會(huì)對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃授于個(gè)股期權(quán)的授于人數(shù)與授于總數(shù)進(jìn)行調(diào)整，此次授于股票期權(quán)激勵(lì)目標(biāo)總數(shù)由55人調(diào)整到53人，授于個(gè)股期權(quán)總數(shù)由310.5萬(wàn)分調(diào)整至309.5萬(wàn)分。

6、2020年8月26日，企業(yè)第五屆股東會(huì)第八次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第八次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于向2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。此次授于總?cè)藬?shù)2人，授于數(shù)量達(dá)到20.00萬(wàn)分。

7、2021年6月22日，企業(yè)第五屆股東會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)董對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。股東會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案中個(gè)股期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每一股34.78元調(diào)整至每一股34.28元。

8、2021年8月26日，企業(yè)第五屆股東會(huì)第二十五次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)董對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案中個(gè)股期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由53人調(diào)整到40人，授于個(gè)股期權(quán)總數(shù)由309.5萬(wàn)分調(diào)整至230.5萬(wàn)分。與此同時(shí)股東會(huì)確定企業(yè)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案中個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件造就。

9、2021年8月26日，企業(yè)第五屆股東會(huì)第二十五次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，獨(dú)董對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。確定企業(yè)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案員工持股計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到。與此同時(shí)，公司擬回購(gòu)注銷1名辭職激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有解除限售的50,000股員工持股計(jì)劃，并改善回購(gòu)價(jià)格為16.90元/股。

10、2021年9月15日，公司召開(kāi)2021年第二次股東大會(huì)決議表決通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。同日企業(yè)公布《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》，依法履行債務(wù)人通知義務(wù)。

11、2022年8月9日，企業(yè)第五屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆職工監(jiān)事第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)董對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。股東會(huì)對(duì)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案中個(gè)股期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，行權(quán)價(jià)格由每一股34.28元調(diào)整至每一股33.98元。

12、2022年8月29日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第三十四次會(huì)議和第五屆職工監(jiān)事第三十三次會(huì)議審議根據(jù)《關(guān)于注銷公司2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》和《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)董對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案中個(gè)股期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由40人調(diào)整到26人，授于個(gè)股期權(quán)總數(shù)由230.5萬(wàn)分調(diào)整至138.25萬(wàn)分。與此同時(shí)股東會(huì)確定企業(yè)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案中個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件造就及其員工持股計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)將在限售期滿時(shí)造就。

13、2023年4月18日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第四十次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未成就及注銷期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷限制性股票的議案》，獨(dú)董對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。明確企業(yè)2020年第二期股權(quán)激勵(lì)方案?jìng)€(gè)股期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件和解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)未造就，允許銷戶26名激勵(lì)對(duì)象早已獲授但還沒(méi)有做到行權(quán)條件的79萬(wàn)分個(gè)股期權(quán)和已獲得授但還沒(méi)有解除限售的6億港元員工持股計(jì)劃。

14、2023年5月11日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)《關(guān)于2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件未成就及回購(gòu)注銷限制性股票的議案》。同日企業(yè)公布《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》，依法履行債務(wù)人通知義務(wù)。

二、此次約束性股票回購(gòu)注銷狀況

1、回購(gòu)注銷原因和總數(shù)

結(jié)合公司《2020年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》有關(guān)規(guī)定，在解除限售期3 個(gè)考評(píng)會(huì)計(jì)期間中，分年開(kāi)展績(jī)效考評(píng)并解除限售，從而達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)做為激勵(lì)對(duì)象的解除限售標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)方面的第三個(gè)解除限售期銷售業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)需要滿足以2019年純利潤(rùn)為基準(zhǔn)，2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不少于60%。以上“純利潤(rùn)”指標(biāo)值指所屬公司的股東的純利潤(rùn)，并且以去除激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響非經(jīng)常性損益的值做為測(cè)算根據(jù)。企業(yè)未達(dá)到以上績(jī)效考評(píng)目標(biāo)，全部激勵(lì)對(duì)象相匹配考評(píng)當(dāng)初可解除限售的員工持股計(jì)劃均不得解除限售，由企業(yè)回購(gòu)注銷。

依據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）開(kāi)具的企業(yè)《2022年年度審計(jì)報(bào)告》，2022年歸屬于上市公司股東的扣非的純利潤(rùn)為342,349,234.31元，記提股份支付費(fèi)后，對(duì)比2019年，2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率沒(méi)有達(dá)到60%，此次激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)解除限售期企業(yè)方面的銷售業(yè)績(jī)不符合行權(quán)條件，1名激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有解除限售的6億港元員工持股計(jì)劃由企業(yè)回購(gòu)注銷。

2、回購(gòu)價(jià)格

依據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，此次回購(gòu)價(jià)格為原授于價(jià)錢(qián)經(jīng)變更后的回購(gòu)價(jià)格，即rmb16.60元/股。

3、購(gòu)買的自有資金

此次復(fù)購(gòu)事宜企業(yè)應(yīng)收取的復(fù)購(gòu)合同款總額為rmb996,000元，所需資金來(lái)自企業(yè)自籌資金。

4、匯算清繳報(bào)告

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年5月17日出具了信大會(huì)師報(bào)字【2023】第ZA13933號(hào)匯算清繳報(bào)告。截止到2023年5月16日止，企業(yè)已向復(fù)購(gòu)目標(biāo)付款員工持股計(jì)劃60,000股回購(gòu)款996,000元。

三、此次回購(gòu)注銷完成狀況

經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核后，以上回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃60,000股事項(xiàng)已申請(qǐng)進(jìn)行。

四、此次回購(gòu)注銷后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況

注：這次變化后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)將以美國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司具體備案數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)。

五、此次回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃對(duì)企業(yè)的危害

此次回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)效益造成實(shí)質(zhì)危害，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)、其他激勵(lì)對(duì)象的盡職履責(zé)。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)堅(jiān)持企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，用心履行法定職責(zé)，為公司股東造就最大的價(jià)值的收益。

六、備查簿文檔

1、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)具的匯算清繳報(bào)告

特此公告。

上海市姚記科技有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年5月25日