證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-074

轉(zhuǎn)債代碼：118033 轉(zhuǎn)債簡稱：華特轉(zhuǎn)債

廣東華特氣體有限公司

第三屆監(jiān)事會第二十四次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

2023年5月23日上午，廣東華特氣體有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆監(jiān)事會第24次會議11次：00以現(xiàn)場與通信相結(jié)合的方式舉行，現(xiàn)場會議在公司會議室舉行。2023年5月19日，會議通知全體監(jiān)事通過電子郵件送達。會議由監(jiān)事會主席鄧家匯先生主持，由3名監(jiān)事出席。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《廣東華特氣體有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規(guī)定。會議審議并通過以下決議：

二、監(jiān)事會會議審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的議案》

監(jiān)事會認為，公司利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款實施募集項目，是基于募集項目建設(shè)的需要，符合募集資金使用計劃，不變相改變募集資金使用，不損害公司和股東的利益。本事項的內(nèi)容和審查程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，如《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引第1號》等。，不存在變相改變募集資金用途、損害股東特別是中小股東利益的情況。

綜上所述，公司同意向江西華特電子化學(xué)品有限公司提供無息貸款，實施募集項目。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的內(nèi)容（www.sse.com.cn）《廣東華特氣體有限公司關(guān)于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的公告》(公告號:2023-072)。

(二)審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》

監(jiān)事會認為，公司在保證公司募集項目所需資金和募集資金安全的前提下，及時管理部分臨時閑置募集資金，不影響公司日常資金周轉(zhuǎn)需求和募集資金項目的正常推進，也不影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時，及時管理部分臨時閑置募集資金，可以獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。使用部分暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理符合上市公司監(jiān)管指南第2號上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會股票上市規(guī)則、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)管指南第1號規(guī)范操作等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。暫時閑置募集資金用于現(xiàn)金管理，不改變募集資金用途，損害股東利益。董事會按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定對事項進行審議和表決，程序合法有效。

綜上所述，公司監(jiān)事會同意公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的內(nèi)容（www.sse.com.cn）《廣東華特氣體有限公司關(guān)于使用臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》(公告號:2023-073)。

特此公告。

廣東華特氣體有限公司監(jiān)事會

2023年5月25日

證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-072

轉(zhuǎn)債代碼：118033 轉(zhuǎn)債簡稱：華特轉(zhuǎn)債

廣東華特氣體有限公司

向全資子公司提供募集資金

無息貸款實施募集項目公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

廣東華特氣體有限公司(以下簡稱“公司”)、2023年5月23日，“華特氣體”召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的議案》江西華特電子化學(xué)品有限公司(以下簡稱“江西華特”)向全資子公司提供無息貸款，實施籌資項目。貸款期限為自實際貸款之日起3年，到期后可延長或提前還款。貸款期限為自實際貸款之日起3年，到期后可延長或提前還款。獨立董事對上述事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。發(fā)起人中信證券有限公司（以下簡稱“發(fā)起人”）對公司向全資子公司提供無息貸款實施募集項目發(fā)表明確的驗證意見。無需提交公司股東大會審議。

一、籌集資金的基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)布的《關(guān)于批準廣東華特氣體有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批準》（中國證監(jiān)會許可證）〔2023〕158號)，公司批準向不特定對象發(fā)行6.46萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，募集資金總額6.46萬元，扣除承銷、保薦費等與發(fā)行有關(guān)的費用共計7.821、867.92元后，募集資金凈額為638、178、132.08元。上述募集資金已全部到位，經(jīng)立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核，并出具了ZC1011號的驗資報告，編號為信會計師[2023]。

公司按照規(guī)定對募集資金采用專項賬戶存儲制度。上述募集資金到達后，全部存入董事會批準的募集資金專項賬戶。公司與保薦機構(gòu)和存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專項賬戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。2023年4月12日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述情況（www.sse.com.cn）廣東華特氣體有限公司向非特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告。

二、募集資金投資項目情況

公司在《廣東華特氣體有限公司向非特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》中披露，公開發(fā)行股票募集資金計劃在扣除發(fā)行費用后投資以下項目：

單位：萬元

■

三、利用募集資金向全資子公司提供無息貸款，實施募集項目

(一)提供無息貸款對象的基本信息

公司名稱：江西華特電子化工有限公司

公司類型:有限責任公司(法人獨資)

法定代表人：廖恒易

成立日期：2013年10月25日

股東：華特氣體持股100%

注冊資本：1000萬元人民幣

注冊地址：江西省九江市永修縣經(jīng)濟開發(fā)區(qū)星火工業(yè)園

經(jīng)營范圍:許可項目:危險化學(xué)品生產(chǎn)、危險化學(xué)品經(jīng)營、特種設(shè)備制造、特種設(shè)備安裝修理、道路貨物運輸(不含危險品)、道路貨物運輸(含危險品)、貨物進出口、技術(shù)進出口、食品添加劑生產(chǎn)、移動壓力容器/氣瓶充裝(依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)有關(guān)部門批準后，具體經(jīng)營項目和許可期限以相關(guān)部門批準文件或許可證為準)一般項目:非住宅房地產(chǎn)租賃、機械設(shè)備租賃、汽車租賃、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣、食品添加劑銷售、特種設(shè)備租賃、租賃服務(wù)(不含許可租賃服務(wù))(依法需要批準的項目除外)

江西華特電子化工有限公司近一年及一期的財務(wù)數(shù)據(jù)如下：

單位：萬元

■

注:2022年12月31日/2022年經(jīng)立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計，2023年3月31日/2023年1-3月未經(jīng)審計。

（2）向全資子公司提供無息貸款，以實現(xiàn)籌資項目的目的和計劃

公司募投項目“年產(chǎn)1764噸半導(dǎo)體材料建設(shè)項目”、江西華特是“研發(fā)中心建設(shè)項目”的實施主體。為滿足募集項目資金需求，公司計劃利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款。貸款期限為自實際貸款之日起3年。公司將根據(jù)募集項目的實施進展和實際資本需求，在上述貸款金額范圍內(nèi)一次或分期向江西華特提供貸款，貸款期限自實際貸款之日起計算。貸款到期后可以延期或提前還款。提供貸款的募集資金將專門用于“年產(chǎn)1764噸半導(dǎo)體材料建設(shè)項目”和“研發(fā)中心建設(shè)項目”的實施和建設(shè)?？紤]到資金規(guī)劃和募集項目的實施進展，公司授權(quán)公司管理層處理上述貸款事項的具體工作。

（3）無息貸款后向全資子公司提供管理措施

江西華特，公司及其全資子公司，與保薦機構(gòu)和存放募集資金的銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，監(jiān)督募集資金的存儲和使用。具體情況見2023年5月17日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《廣東華特氣體有限公司關(guān)于全資子公司簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的公告》(公告號:2023-069)。

公司及上述全資子公司將嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引》第二號規(guī)定規(guī)范募集資金的管理和使用。

（4）向全資子公司提供無息貸款，以實現(xiàn)籌資項目的影響和風險

根據(jù)募集項目建設(shè)的需要，公司利用募集資金向全資子公司江西華特提供無息貸款，有利于促進募集項目的順利實施，符合募集資金使用計劃及相關(guān)法律法規(guī)的要求。募集資金的使用方式和用途符合公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展方向，有助于提高公司的盈利能力和公司及全體股東的利益。

公司將嚴格遵守上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)管指南第一規(guī)范經(jīng)營等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，并要求、監(jiān)督江西華特嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度，規(guī)范募集資金的使用。

向全資子公司提供無息貸款實施募集項目不會對公司產(chǎn)生重大不利影響。

(五)審議程序

2023年5月23日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于利用募集資金向全資子公司提供無息貸款實施募集項目的議案》，同意向全資子公司江西華特電子化學(xué)品有限公司(以下簡稱“江西華特”)提供無息貸款實施募集項目。貸款期限為自實際貸款之日起3年，到期后可延長或提前還款。

四、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見

(一)獨立董事意見

獨立董事認為，公司利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款實施募集項目，是基于募集項目建設(shè)的需要，符合募集資金使用計劃，不變相改變募集資金使用，不損害公司和股東的利益。本事項已完成必要的內(nèi)部審批程序，內(nèi)容和審查程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和上市公司章程的規(guī)定，不變相改變募集資金的使用，損害股東特別是少數(shù)股東的利益。綜上所述，公司同意向江西華特提供無息貸款，實施募集項目。

(二)監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為，公司利用募集資金4萬元向江西華特提供無息貸款實施募集項目，是基于募集項目建設(shè)的需要，符合募集資金使用計劃，不變相改變募集資金使用，不損害公司和股東的利益。本事項的內(nèi)容和審查程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范，如《上市公司監(jiān)管指引》第2號、《上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》第1號等性文件和公司章程沒有變相改變募集資金的使用，損害股東特別是中小股東的利益。綜上所述，公司一致同意向江西華特提供無息貸款，實施募集項目。

(三)保薦機構(gòu)核查意見

經(jīng)核實，發(fā)起人認為，公司利用募集資金向全資子公司提供貸款，實施募集項目，不改變或偽裝變更募集資金的使用，損害股東利益，不影響募集資金投資項目的正常進行。該事項已經(jīng)公司董事會批準，監(jiān)事會和獨立董事已經(jīng)同意，并按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行了必要的程序。

特此公告。

廣東華特氣體有限公司董事會

2023年5月25日

證券代碼：688268 證券簡稱：華特氣體 公告編號：2023-073

轉(zhuǎn)債代碼：118033 轉(zhuǎn)債簡稱：華特轉(zhuǎn)債

廣東華特氣體有限公司

暫時閑置募集資金用于現(xiàn)金

管理的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

提示：重要內(nèi)容：

● 投資類型：安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于資本保全金融產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。

● 投資金額：不超過4000.00萬元。

● 已履行和擬履行的審議程序：公司第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第二十四次會議已經(jīng)審議通過，無需提交股東大會審議。

● 特殊風險提示：為控制風險，公司選擇投資安全性高、流動性好、符合項目資金安排、整體風險可控，但宏觀經(jīng)濟金融市場波動、貨幣政策調(diào)整等因素影響上述投資回報水平，存在一定的不確定性。

一、利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

(一)投資目的

為提高資金使用效率，公司計劃在保證募集資金投資項目建設(shè)資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，合理利用部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加公司收入。

(二)投資額度及期限

公司計劃使用不超過4萬元(含本金)的募集資金進行現(xiàn)金管理。投資期限為自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月。在上述限額和期限內(nèi)，資金可以滾動使用，期限內(nèi)任何時間點的交易金額(包括上述投資收益再投資的相關(guān)金額)不得超過上述限額。同時，授權(quán)公司財務(wù)負責人自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內(nèi)，具體實施上述財務(wù)管理事項。根據(jù)公司資金的實際情況，實際購買投資產(chǎn)品的金額將增減。如果預(yù)計投資金額超過授權(quán)限，公司董事會將重新執(zhí)行審批程序，并及時履行信息披露義務(wù)。

(三)資金來源

現(xiàn)金管理的資金來源是籌集資金。

1、籌集資金的基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)布的《關(guān)于批準廣東華特氣體有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批準》（中國證監(jiān)會許可證）〔2023〕158號)，公司批準向不特定對象發(fā)行6.46萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，募集資金總額6.46萬元，扣除承銷、保薦費等與發(fā)行有關(guān)的費用共計7.821、867.92元后，募集資金凈額為638、178、132.08元。上述募集資金已全部到位，經(jīng)立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核，并出具了ZC1011號的驗資報告，編號為信會計師[2023]。

公司按照規(guī)定對募集資金采用專項賬戶存儲制度。上述募集資金到達后，全部存入董事會批準的募集資金專項賬戶。公司與保薦機構(gòu)和存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專項賬戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。以上情況見2023年4月12日上海證券交易所網(wǎng)站披露。（www.sse.com.cn）廣東華特氣體有限公司向非特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告。

2、募集資金項目投資基本情況

公司在《廣東華特氣體有限公司向非特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》中披露，公開發(fā)行股票募集資金計劃在扣除發(fā)行費用后投資以下項目：

單位：萬元

■

3、由于募集資金投資項目的建設(shè)有一定的周期，募集資金的使用需要根據(jù)項目的建設(shè)進度逐步支付。目前，募集資金在短期內(nèi)部分閑置。部分臨時閑置募集資金的現(xiàn)金管理不會影響募集資金項目的實施。

(四)投資方式

授權(quán)副董事長行使投資決策權(quán)，在上述限額和期限內(nèi)簽署相關(guān)法律文件，包括但不限于選擇合格的金融產(chǎn)品發(fā)行人、明確金融金額、選擇金融產(chǎn)品品種、簽訂合同等，并授權(quán)公司財務(wù)負責人具體實施相關(guān)事宜。

公司將嚴格按照有關(guān)規(guī)定控制風險，公司計劃使用臨時閑置募集資金購買高安全、流動性投資產(chǎn)品（包括但不限于資本金融產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大存單、定期存款、通知存款等），投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于證券投資投資行為。部分臨時閑置募集資金的現(xiàn)金管理不會變相改變募集資金的使用，也不會影響募集項目的實施。

(五)現(xiàn)金管理收入分配

公司現(xiàn)金管理收入歸公司所有，優(yōu)先補充募集項目投資金額不足，嚴格按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金?，F(xiàn)金管理到期后，將返還至募集資金專戶。

二、審議程序

2023年5月23日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》現(xiàn)金管理暫時閑置募集資金000.00萬元（包括但不限于資本保全金融產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、通知存款等）。使用期限自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內(nèi)，資金可以滾動使用。使用期限自公司第三屆董事會第二十五次會議審議通過之日起12個月內(nèi)，資金可以滾動使用。董事會授權(quán)副董事長行使決策權(quán)，簽署有關(guān)法律文件，具體事項由公司財務(wù)負責人組織實施。

三、現(xiàn)金管理風險及其控制措施

(一)投資風險

為了控制風險，公司在進行現(xiàn)金管理時，選擇投資安全性高、流動性好、與項目資金安排相匹配的金融產(chǎn)品和整體風險可控。但上述投資收益率受宏觀經(jīng)濟金融市場波動、貨幣政策調(diào)整等因素影響，存在一定的不確定性。

(二)風險控制措施

1、一旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在不利因素，公司將及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資方向和項目進展情況，及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風險。

2、公司內(nèi)部審計部門負責審查現(xiàn)金管理的審批、實際操作、資金使用和損益，督促財務(wù)部及時進行會計處理，核實會計處理。

3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督檢查，必要時可聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

四、對公司日常經(jīng)營的影響

公司堅持規(guī)范經(jīng)營、防范危險、謹慎投資的原則，確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用計劃，公司使用暫時閑置募集資金購買安全、流動性好的投資產(chǎn)品，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資回報，為股東獲得更多的投資回報。使用部分閑置募集資金進行投資和財務(wù)管理不構(gòu)成相關(guān)交易，不變相改變募集資金的使用，不影響公司募集資金項目的正常進行。

公司將按照《企業(yè)會計準則第22號金融工具確認計量》、《企業(yè)會計準則第23號金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓》、《企業(yè)會計準則第37號金融工具清單》等有關(guān)規(guī)定對金融產(chǎn)品進行相應(yīng)的會計核算。

五、專項意見說明

(一)獨立董事意見

獨立董事認為，公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，內(nèi)容和審查程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，如《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》等，此外，公司使用部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，與募集資金投資項目的建設(shè)內(nèi)容沒有沖突，不影響募集資金投資項目的正常實施，不變相改變募集資金的投資方向，損害公司股東特別是中小股東的利益，滿足公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲得良好的資金回報。

綜上所述，公司獨立董事同意公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

(二)監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為，公司在保證公司募集項目所需資金和募集資金安全的前提下，及時管理部分臨時閑置募集資金，不影響公司日常資金周轉(zhuǎn)需求和募集資金項目的正常推進，也不影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時，及時管理部分臨時閑置募集資金，可以獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。使用部分暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理符合上市公司監(jiān)管指南第2號上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會股票上市規(guī)則、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)管指南第1號規(guī)范操作等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。暫時閑置募集資金用于現(xiàn)金管理，不改變募集資金用途，損害股東利益。董事會按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定對事項進行審議和表決，程序合法有效。

綜上所述，公司監(jiān)事會同意公司使用不超過4萬元的部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

(三)保薦機構(gòu)意見

發(fā)起人認為：公司使用暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理事項已經(jīng)董事會、監(jiān)事會批準，獨立董事同意，事項履行必要的審查程序，符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。本項目有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不變相改變募集資金的投資方向，損害股東利益。發(fā)起人同意公司使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理。

特此公告。

廣東華特氣體有限公司董事會

2023年5月25日