證券代碼：002086 證券簡稱：*ST東洋 公告編號：2023-052

山東東方海洋科技有限公司

公司及相關(guān)責(zé)任方收到行政監(jiān)管措施決定的公告

股東山東東方海洋集團(tuán)有限公司、車石先生保證向公司提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

2023年5月25日，山東東方海洋科技有限公司(以下簡稱公司)收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局(以下簡稱山東證監(jiān)會)出具的行政監(jiān)管措施決定([2023]20號)《關(guān)于山東東方海洋科技有限公司出具警示函的決定》(以下簡稱《決定書一》)。

山東東方海洋集團(tuán)有限公司、車石先生收到山東證券監(jiān)督管理局（[2023]號。21)關(guān)于山東東方海洋集團(tuán)有限公司和車石責(zé)令糾正措施的決定(以下簡稱決定2），具體情況公告如下：

一、決定書一的主要內(nèi)容：

山東東方海洋科技有限公司：

我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，您公司的資金存在于被控股股東山東東方海洋集團(tuán)有限公司 (以下簡稱東方海洋集團(tuán) )占用情況如下：

2017年12月29日，貴公司與深圳融通資本管理有限公司、寧波銀行有限公司簽訂資產(chǎn)管理合同，合同期限為5年，同意上市公司投資融通資本享受16年 第二期專項資產(chǎn)管理計劃。2018年1月3日，貴公司向資產(chǎn)管理計劃賬戶支付投資7800萬元。經(jīng)核實，上述投資7800萬元分別于2018年1月3日和2018年1月4日通過中間賬戶轉(zhuǎn)入東方海洋集團(tuán)賬戶，尚未轉(zhuǎn)回貴公司，被控股股東占用。貴公司未履行關(guān)聯(lián)交易審查程序，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2023年4月28日，貴公司在《關(guān)于糾正早期會計錯誤的公告》中披露了上述控股股東的資金占用情況。

貴公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（中國證監(jiān)會令第40號）第二條、第48條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資本交易和上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（中國證監(jiān)會公告[2017]號。16)、《上市公司監(jiān)管指引第8號-上市公司資金往來、對外擔(dān)保監(jiān)管要求》(中國證監(jiān)會公告[2022]26號)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(中國證監(jiān)會令第40號)第59條、《上市公司監(jiān)管指引第8號-上市公司資金交易及對外擔(dān)保監(jiān)管要求》(中國證監(jiān)會公告[2022]26號) 第二十三條規(guī)定，現(xiàn)對貴公司采取監(jiān)管措施，并將其記錄在證券期貨市場的誠信檔案中。貴公司應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，有效保障公司的獨立性，采取有效措施保證公司信息披露的質(zhì)量。貴公司應(yīng)作為警告，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，有效保證公司的獨立性，并采取有效措施保證公司信息披露的質(zhì)量。貴公司應(yīng)于2023年12月31日前向我局提交書面報告。

對本監(jiān)督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；或者自收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不得停止執(zhí)行。

二、決定書二的主要內(nèi)容：

山東東方海洋集團(tuán)有限公司、車石：

我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)了山東東方海洋科技有限公司(以下簡稱上市公司) 山東東方海洋集團(tuán)有限公司(以下簡稱東方海洋集團(tuán))是被控股股東 占用情況如下：

2017年12月29日，上市公司與深圳融通資本管理有限公司、寧波銀行有限公司簽訂資產(chǎn)管理合同，合同期限為5年，同意上市公司投資融通資本享受16號專項資產(chǎn)管理計劃第二期。2018年1月3日，上市公司向資產(chǎn)管理計劃賬戶支付投資7800萬元。經(jīng)核實，上述投資7800萬元分別于2018年1月3日和2018年1月4日通過中間賬戶轉(zhuǎn)入東方海洋集團(tuán)賬戶，尚未轉(zhuǎn)入上市公司，上市公司被控股股東占用。東方海洋集團(tuán)和上市公司的實際控制人車石隱瞞了上述資產(chǎn)管理計劃投資資金實際被控股股東占用的情況，導(dǎo)致上市公司未能履行相關(guān)交易的審查程序。

作為上市公司的控股股東，東方海洋集團(tuán)作為上市公司的實際控制人，違反《上市公司信息披露管理辦法》（中國證監(jiān)會令第40號）第48條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資本交易和上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（中國證監(jiān)會公告[2017]號。16)、《上市公司監(jiān)管指引第8號-上市公司資金往來、對外擔(dān)保監(jiān)管要求》(中國證監(jiān)會公告[2022]26號)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》 (中國證監(jiān)會令第40號) 第五十九條《上市公司監(jiān)管指引第8號-上市公司資金交易和對外擔(dān)保監(jiān)管要求》(中國證監(jiān)會公告[2022]26號) 第二十三條規(guī)定，現(xiàn)對東方海洋集團(tuán)和車軾采取監(jiān)管措施，責(zé)令改正，并記錄在證券期貨市場誠信檔案中。東方海洋集團(tuán)和車石應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，采取措施盡快歸還占用上市公司的資金，并于2023年12月31日前向我局提交整改報告。

對本監(jiān)督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；或者自收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不得停止執(zhí)行。

三、其他說明

收到行政監(jiān)管措施決定后，公司及相關(guān)責(zé)任方高度重視行政監(jiān)管措施決定中指出的問題，將引以為戒，吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金交易和上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》、《上市公司監(jiān)管指引》、《上市公司資金交易監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)。防止上述事項再次發(fā)生，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。同時，公司及相關(guān)責(zé)任方將按照上述決定的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)向山東省證監(jiān)會提交書面報告和整改報告。同時，公司及相關(guān)責(zé)任方將按照上述決定的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)向山東省證券監(jiān)督管理局提交書面報告和整改報告。本行政監(jiān)督措施不會影響公司的正常經(jīng)營管理活動，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)督要求履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

山東東方海洋科技有限公司董事會

二〇二三年五月二十六日