證券代碼：600867 證券簡(jiǎn)稱：通化東寶 編號(hào)：2023-035

通化東寶藥業(yè)有限公司

2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

公告第一個(gè)行權(quán)期的獨(dú)立行權(quán)結(jié)果和股份變動(dòng)

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 行權(quán)股數(shù)量：通化東寶藥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）、“通化東寶”)2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一行權(quán)期為2020.40萬(wàn)股，行權(quán)期為2022年5月26日至2023年5月25日，實(shí)際行權(quán)時(shí)間為2022年7月11日至2023年5月25日，行權(quán)方式為自主行權(quán)。截至2023年5月25日，公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一行權(quán)期無(wú)激勵(lì)對(duì)象參與行權(quán)并完成股份轉(zhuǎn)讓登記的股份。

● 股票上市流通時(shí)間：公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用獨(dú)立行動(dòng) 行權(quán)模式行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)日(T日)后的第二個(gè)交易日行權(quán)所得股票（T+2） 日上市交易。

● 股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期已經(jīng)到期，所有未在行權(quán)期內(nèi)行使的股票期權(quán)將由公司統(tǒng)一注銷。

一、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決策程序及信息披露

1、公司于2020年9月29日召開了第十屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于》〈通化東寶 2020 年度股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈通化東寶 2020 實(shí)施年度股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)估管理措施〉的議案》、《關(guān)于提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》同日，公司召開了第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于》〈通化東寶2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈2020年通化東寶股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核實(shí)〈通化東寶2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉中等激勵(lì)對(duì)象名單的議案。公司獨(dú)立董事已就此發(fā)表同意的獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事王彥明于2020年提交第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議 《通化東寶2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)相關(guān)議案向全體股東征集投票權(quán)。公司獨(dú)立董事已就此發(fā)表同意的獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事王彥明于2020年提交第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議 《通化東寶2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了核實(shí)意見。北京中倫律師事務(wù)所發(fā)布了《關(guān)于通化東寶股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和員工持股計(jì)劃的法律意見》。

2、2020年9月30日至2020年10月22日，公司在公司內(nèi)部公布了2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)宣傳情況核實(shí)了公司激勵(lì)對(duì)象名單：激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，作為激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法有效。

3、2020年10月30日，公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于》〈通化東寶2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈2020年通化東寶股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案，并于2020年10月31日披露了《通化東寶2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣股票自查報(bào)告》(公告號(hào):臨2020-086)。

4、2020年11月26日，公司第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向公司2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了核實(shí)意見。北京中倫律師事務(wù)所發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整和授予通化東寶2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的法律意見》。

5、2020年12月30日，公司披露了《關(guān)于2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果的公告》(公告號(hào):2020-097)，授予日為2020年11月26日，授予股票期權(quán)5323.50萬(wàn)份，授予價(jià)格14.31元/份，授予對(duì)象378人；授予限制性股票699萬(wàn)股，授予價(jià)格8.50元/股。授予對(duì)象為92人。

6、2021年11月23日召開第十屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票授予價(jià)格的議案》。鑒于公司2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了公司《2020年年度利潤(rùn)分配計(jì)劃》，同意在股權(quán)分配登記日扣除回購(gòu)專用證券賬戶上已回購(gòu)股份的股本后，將現(xiàn)金紅利2.10元(含稅)分配給全體股東。2021年5月31日，公司已完成2020年 根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，年度利潤(rùn)分配計(jì)劃發(fā)生后，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由14.31元/股調(diào)整為14.10元/股，限制性股票授予價(jià)格由8.50元/股調(diào)整為8.29元/股。監(jiān)事會(huì)同意調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票授予價(jià)格。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京中倫律師事務(wù)所發(fā)布了《關(guān)于通化東寶激勵(lì)股價(jià)調(diào)整和回購(gòu)注銷的法律意見》。

7、2021年11月23日召開第十屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分尚未行使股票期權(quán)的議案》、審議通過(guò)了《關(guān)于2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分未解鎖的限制性股票的議案》。鑒于原激勵(lì)對(duì)象王明燕等人因個(gè)人原因離職，不符合激勵(lì)條件。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》，公司將取消王明燕等13人授予但尚未行使的144萬(wàn)股股票期權(quán)，同時(shí)回購(gòu)取消王明燕等7人授予但尚未解鎖的限制性股票40萬(wàn)股。監(jiān)事會(huì)同意取消部分股票期權(quán)，回購(gòu)取消部分限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。北京中倫律師事務(wù)所發(fā)布了《關(guān)于通化東寶激勵(lì)股價(jià)調(diào)整和回購(gòu)注銷的法律意見》。

8、2022年4月15日召開第十屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于取消2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分尚未行使股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分未解鎖的限制性股票的議案》。由于原激勵(lì)對(duì)象喬巍等13人因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》，公司將取消喬偉等13人授予但尚未行使的128.5萬(wàn)股股票期權(quán)，同時(shí)回購(gòu)取消喬偉等5人授予但尚未解鎖的限制性股票21萬(wàn)股。監(jiān)事會(huì)同意取消部分股票期權(quán)，回購(gòu)取消部分限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。北京中倫律師事務(wù)所出具了《通化東寶激勵(lì)股份回購(gòu)注銷法律意見書》。

9、2022年6月9日，召開第十屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。鑒于公司2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了公司《2021年度利潤(rùn)分配計(jì)劃》，同意以股權(quán)分配登記日總股本扣除回購(gòu)專用證券賬戶上回購(gòu)股份后的股本為基礎(chǔ)，每10股向全體股東發(fā)放3.00元現(xiàn)金紅利(含稅)。2022年6月8日，公司已完成2022年2021年 根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，年度利潤(rùn)分配計(jì)劃發(fā)生后，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由14.10元/股調(diào)整為13.80元/股，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由8.29元/股調(diào)整為7.99元/股。監(jiān)事會(huì)同意調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京中倫律師事務(wù)所發(fā)布了《關(guān)于通化東寶2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃價(jià)格調(diào)整、第一行權(quán)期行權(quán)條件和第一個(gè)終止限制條件的法律意見》。

10、2022年6月9日，召開第十屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一次行權(quán)期權(quán)條件成就和限制性股票第一次終止限制期限制條件成就的議案》。激勵(lì)計(jì)劃352個(gè)股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象和80個(gè)限制性股票激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，無(wú)虛假、故意隱瞞或重大誤解，2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一行權(quán)條件和限制性股票第一行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)和終止資格合法有效，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京中倫律師事務(wù)所發(fā)布了《關(guān)于通化東寶2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃價(jià)格調(diào)整、第一行權(quán)期權(quán)條件和第一個(gè)終止限制條件的法律意見》。

11、2022年7月6日，公司披露《通化東寶關(guān)于2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一行權(quán)期自主行權(quán)實(shí)施公告》(公告號(hào):2022-057)，行權(quán)期為2022年5月26日至2023年5月25日，實(shí)際行權(quán)時(shí)間為2022年7月11日至2023年5月25日。020.40萬(wàn)份，行權(quán)人數(shù)為352人，行權(quán)價(jià)格為13.80元/份。

12、2022年10月21日，公司召開第十屆董事會(huì)第32次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第20次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。鑒于公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了公司《2022年半年利潤(rùn)分配計(jì)劃》，同意在股權(quán)分配登記日扣除回購(gòu)專用證券賬戶上回購(gòu)股份的股本后，將現(xiàn)金紅利2.50元(含稅)分配給全體股東。公司于2022年10月28日完成2022年半年利潤(rùn)分配計(jì)劃。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，股息分配后，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由13.80元/份調(diào)整為13.55元/份，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由7.99元/股調(diào)整為7.74元/股。監(jiān)事會(huì)同意調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京中倫律師事務(wù)所發(fā)布了《關(guān)于通化東寶2020年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃價(jià)格調(diào)整的法律意見書》。

二、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)自主行權(quán)的基本情況

(一)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán):

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（2）行權(quán)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行公司 A 普通股

(三)行權(quán)人數(shù):截至2023年5月25日，共有352名激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)條件，無(wú)激勵(lì)對(duì)象參與行權(quán)。

三、本次行權(quán)股上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變化

1、行權(quán)股票上市流通日:公司行權(quán)采用自主行權(quán)模式，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)日(T日)后第一個(gè)交易日行權(quán)所得股票（T+1日)到達(dá)股票賬戶，并在第二個(gè)交易日到達(dá)（T+2日)上市交易。

2、2022年7月11日至2023年5月25日，無(wú)激勵(lì)對(duì)象參與行權(quán)，不涉及上市流通。

3、董事、高級(jí)管理人員對(duì)行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

截至2023年5月25日，公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一行權(quán)期無(wú)董事、高級(jí)管理人員參與行權(quán)。

4、股本結(jié)構(gòu)變動(dòng):截至2023年5月25日，公司股本結(jié)構(gòu)未因行權(quán)事項(xiàng)發(fā)生變化。

四、募集資金使用計(jì)劃

截至2023年5月25日，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期為自主行權(quán)。參與行使，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成轉(zhuǎn)讓登記的股份，未取得募集資金。

五、行使后股份變動(dòng)對(duì)最新財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

截至2023年5月25日，無(wú)激勵(lì)對(duì)象參與行使，公司股本結(jié)構(gòu)未因行使事項(xiàng)發(fā)生變化，不影響公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

特此公告。

通化東寶藥業(yè)有限公司董事會(huì)

2023年5月27日