證券代碼：600396 證券簡稱：*ST金山 公告編號：2023-027

沈陽金山能源有限公司持有5%以上的股份

股東集中競價減持股份結(jié)果公告

公司董事會、全體董事及相關股東保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 大股東持股的基本情況

遼寧能源投資(集團)有限公司(以下簡稱能源投資集團)持有沈陽金山能源有限公司(以下簡稱金山股份有限公司)259、162、882股無限流通股，占金山股份總股本的17.598%。

● 集中競價減持計劃的實施結(jié)果

1. 2022年11月5日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上wwww.sse.com.cn披露了《沈陽金山能源有限公司持股5%以上股東集中競價減持股份計劃公告》(公告號:2022-053)。能源投資集團計劃在減持計劃公告后6個月內(nèi)通過二級市場“集中競價”減持不超過20。00000股，占公司總股本的1.358%，減持價格按減持時的市場價格確認。

2. 2023年2月25日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上wwww.sse.com.cn披露了《沈陽金山能源有限公司持有5%以上股東集中競價減持股份半年及減持進展公告》(公告號:2023-003)。截至2023年2月24日，能源投資集團累計減持股份0股。

3. 2023年5月29日，公司收到能源投資集團《關于減持金山股份的說明》，截至2023年5月26日，能源投資集團集中競價累計減持0股。

減持計劃實施完畢。

一、集中競價減持主體減持前的基本情況

■

上述減持主體沒有一致行動人。

二、集中競價減持計劃實施結(jié)果

(一)大股東因下列事項披露集中競價減持計劃實施結(jié)果:

減持計劃實施完畢

■

(2)實際減持情況是否與之前披露的減持計劃和承諾一致 √是 □否

(三)減持時間間隔屆滿，是否未實施減持 √未實施 □已實施

截至本公告披露之日，能源投資集團未減持市場、公司實際情況等因素。

(4)實際減持是否未達到減持計劃最低減持數(shù)量(比例) □未達到 √已達到

(五)減持計劃是否提前終止 □是 √否

特此公告。

沈陽金山能源有限公司董事會

2023年5月30日

證券代碼：600396 證券簡稱：*ST金山 公告編號：2023-028

沈陽金山能源有限公司

關于召開2022年股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月29日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2022年年度股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會議的日期、時間和地點

日期：2023年6月29日 10點00分

地點：公司會議室：

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月29日起，網(wǎng)上投票的起止時間：

至2023年6月29日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務賬戶和投票程序

上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第一號涉及融資融券、融資業(yè)務、約定回購業(yè)務相關賬戶、上海證券交易所投資者的投票 一 執(zhí)行規(guī)范操作等有關規(guī)定。

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、所有提案披露的時間和媒體披露的時間

上述會議審議事項已經(jīng)公司第八屆董事會第八次會議和第八屆監(jiān)事會第三次會議審議通過。2023年4月21日出版的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn上。

2、特別決議：沒有

3、對中小投資者單獨計票的議案：第5項、第7項、第8項和第10項

4、第十項涉及關聯(lián)股東回避表決的議案

中國華電集團有限公司和華電遼寧能源有限公司應當回避表決的關聯(lián)股東名稱

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站的具體操作說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行表決權(quán)的總數(shù)是其名下所有股東賬戶持有的同類普通股和同品種優(yōu)先股的總數(shù)。

持有多個股東賬戶的股東通過網(wǎng)上投票系統(tǒng)參加股東大會網(wǎng)上投票的，可以通過其任何股東賬戶參加。投票結(jié)束后，同一類別的普通股和同一品種的優(yōu)先股被視為股東賬戶下的所有股東分別投票。

持有多個股東賬戶的股東通過多個股東賬戶重復表決的，其所有股東賬戶下的同類普通股和同一品種優(yōu)先股的表決意見以各類股和品種股的第一次投票結(jié)果為準。

（3）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

(四)股東只有在對所有議案進行表決后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權(quán)登記日結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

（1）登記程序：出席股東大會的個人股東應持有身份證和股票賬戶原件；法人股東應持有營業(yè)執(zhí)照復印件、法人委托書、股票賬戶原件和出席人身份證；股東代理人應持有委托人的授權(quán)委托書（格式附件）、代理人身份證和股票賬戶原件辦理登記手續(xù)。異地股東可以通過傳真或信件登記。

(二)登記時間:2023年6月25日，2023年6月26日

上午9:00－11:30；下午13:30－16:00

異地股東可在2023年6月29日前通過信函或傳真登記。

(三)登記地點:沈陽金山能源有限公司證券法務部，遼寧省沈陽市和平區(qū)南五路183號泰辰商業(yè)大廈B座23層。

六、其他事項

（一） 參與者應自行承擔交通和住宿費用。

(二)聯(lián)系方式

聯(lián)系人：馬佳

聯(lián)系電話：024－83996040

傳真：024－83996039

郵編：110006

特此公告。

沈陽金山能源有限公司董事會

2023年5月30日

附件1：授權(quán)委托書

● 報備文件

沈陽金山能源有限公司第八屆董事會第八次會議決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

沈陽金山能源有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2023年6月29日召開的貴公司2022年年度股東大會，并代表本單位行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”意向中的一個并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。