證券代碼：688383 證券簡稱：新益昌 公告編號(hào)：2023-044

深圳市新益昌科技有限公司

公司及全資子公司開立募集資金專項(xiàng)賬戶

并簽署募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、籌集資金的基本情況

2021年3月23日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于同意深圳新一昌科技有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會(huì)許可[2021]928號(hào))，同意深圳新一昌科技有限公司(以下簡稱“公司”)首次公開發(fā)行股票登記申請(qǐng)。公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股(a股)253.36萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)19.58元，募集資金總額49.94.79萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用(不含增值稅)5.768.66萬元后，募集資金凈額44.26.13萬元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核了公司公開發(fā)行新股的資金到位情況，并于2021年4月23日發(fā)布了驗(yàn)資報(bào)告(天健驗(yàn)資)〔2021〕3-21號(hào)）。

募集資金到達(dá)后，公司將募集資金存入專戶，并與保薦機(jī)構(gòu)和存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。詳見2021年4月27日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的細(xì)節(jié)（www.sse.com.cn）《深圳市新益昌科技有限公司首次公開發(fā)行股票科技創(chuàng)新板上市公告》。

二、簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，開立募集資金專戶。

2023年4月6日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分募集項(xiàng)目結(jié)算、調(diào)整部分募集項(xiàng)目投資規(guī)模結(jié)算、其他募集項(xiàng)目節(jié)余募集資金的議案》，同意公司調(diào)整“新益昌智能設(shè)備新建項(xiàng)目”投資規(guī)模095.08萬元減至24,951.61萬元；擬使用的募集資金投資金額由28,376.08萬元減至17,482.18萬元，同時(shí)完成項(xiàng)目，新募集資金投資項(xiàng)目“新益昌高端智能設(shè)備制造基地項(xiàng)目”計(jì)劃節(jié)約11,195.91萬元，實(shí)施主體為公司全資子公司中山新一昌自動(dòng)化設(shè)備有限公司（以下簡稱“中山新一昌”），公司將節(jié)約募集資金存儲(chǔ)管理，隨后開立“新一昌高端智能設(shè)備制造基地項(xiàng)目”募集資金專項(xiàng)賬戶，與中山新一昌、贊助商、存儲(chǔ)募集資金商業(yè)銀行簽署“募集資金存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議”，同時(shí)，授權(quán)董事長或其指定人員處理相關(guān)事宜。公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，獨(dú)立董事就此事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

詳見2023年4月7日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《深圳市新一昌科技有限公司關(guān)于部分募集項(xiàng)目結(jié)算、部分募集項(xiàng)目投資規(guī)模調(diào)整結(jié)算、其他募集項(xiàng)目節(jié)余募集資金的公告》(公告號(hào):2023-028)。

為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指南》第2號(hào)的監(jiān)管要求，上市公司募集資金的管理和使用、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)督指引第一號(hào)規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)，近日，公司及全資子公司與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司中山分行、保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱《三方監(jiān)管協(xié)議》)。開立募集資金專項(xiàng)賬戶的具體情況如下：

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三、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

中山新一昌與開戶銀行、中泰證券股份有限公司簽訂的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》主要條款如下：

甲方1：深圳市新益昌科技有限公司(以下簡稱“甲方1”)

甲方2：中山新益昌自動(dòng)化設(shè)備有限公司(以下簡稱“甲方2”)

(上述“甲方1”與“甲方2”合稱為“甲方”)

乙方1：深圳分行(以下簡稱“乙方1”)上海浦東發(fā)展銀行有限公司

乙方2：上海浦東發(fā)展銀行有限公司中山分行(以下簡稱“乙方2”)

(上述“乙方1”與“乙方2”合稱為“乙方”)

丙方:中泰證券有限公司(保薦人)(以下簡稱“丙方”)

1.甲方1已在乙方1開立募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡稱“專項(xiàng)賬戶”)，賬戶為79180780170002333，截至2023年5月25日，專項(xiàng)賬戶余額為90、869、370.65元。本專項(xiàng)賬戶僅用于甲方1向甲方2增資，實(shí)施“新宜昌高端智能設(shè)備制造基地項(xiàng)目”等募集資金的儲(chǔ)存和使用，不得用于其他用途。

甲方2已在乙方2開立募集資金專戶(以下簡稱“專戶”)，賬戶為150100780120003579，截至2023年5月29日，專戶余額為21、089、729.35元。

本專戶僅用于甲方2“新益昌高端智能設(shè)備制造基地項(xiàng)目”等募集資金的儲(chǔ)存和使用，不得用于其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金 / 萬元(如有)，開戶日期為 / 年 / 月 / 日，期限 / 一個(gè)月。甲方承諾將上述存單轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或續(xù)期，并通知丙方。甲方的存單不得質(zhì)押。

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

三、丙方作為甲方的發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定指定發(fā)起人代表或者其他工作人員監(jiān)督甲方募集資金的使用情況。

丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》執(zhí)行、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和甲方制定的募集資金管理制度，持續(xù)監(jiān)督甲方募集資金管理事項(xiàng)的發(fā)起人職責(zé)。

丙方可以通過現(xiàn)場調(diào)查、書面詢問等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲乙雙方應(yīng)配合丙方的調(diào)查和查詢。丙方每六個(gè)月對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，還應(yīng)檢查專項(xiàng)賬戶募集資金的儲(chǔ)存和使用情況。

4、甲方授權(quán)丙方指定的發(fā)起人代表林宏金和陳勝隨時(shí)到乙方查詢和復(fù)印甲方專戶信息；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供所需的相關(guān)專戶信息。

保薦人代表向乙方查詢甲方專戶相關(guān)情況時(shí)，應(yīng)出具本人合法身份證明； 丙方指定的其他工作人員在向乙方查詢甲方專戶時(shí)，應(yīng)出具合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方每月(每月10日前)向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送丙方。

6、甲方在一次或12個(gè)月內(nèi)從專戶提取的金額超過5000萬元，達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)及時(shí)通知丙方傳真，并提供專戶支出清單。

7、丙方有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定更換指定的發(fā)起人代表。丙方更換發(fā)起人代表的，應(yīng)當(dāng)書面通知乙方相關(guān)證明文件，并按照本協(xié)議第十二條的要求書面通知發(fā)起人代表的聯(lián)系方式。更換發(fā)起人代表不影響本協(xié)議的有效性。

八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方發(fā)出對(duì)賬單，未配合丙方調(diào)查專項(xiàng)賬戶數(shù)據(jù)的，甲方可主動(dòng)終止本協(xié)議，并在丙方要求下單時(shí)注銷募集資金專項(xiàng)賬戶。

九、丙方發(fā)現(xiàn)甲乙雙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在了解有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。

10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，自專戶資金全部支出完成并依法注銷之日起生效。

十一、本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局報(bào)告一份，其余留甲方備用。

特此公告。

深圳市新益昌科技有限公司董事會(huì)

2023年5月31日