重要提示

匯天富中證800價(jià)值交易開(kāi)放指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)許可[2023]430號(hào)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌集的基金注冊(cè)并不意味著它對(duì)基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收入做出了實(shí)質(zhì)性的判斷或保證。

本基金類別為股票型證券投資基金，經(jīng)營(yíng)模式為交易型開(kāi)放式。

1、本基金的基金管理人為匯天富基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為廣發(fā)證券有限公司，注冊(cè)機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券注冊(cè)結(jié)算有限公司。

2、本基金于2023年6月6日至2023年6月15日發(fā)售。投資者可以選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式(本基金暫時(shí)不開(kāi)通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu))。其中，線下現(xiàn)金銷售日期為2023年6月6日至2023年6月15日，線上現(xiàn)金銷售日期為2023年6月13日至2023年6月15日。如果上海證券交易所調(diào)整了網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間，公司將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并及時(shí)公布。

3、本基金的銷售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格的海外投資者、法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

4、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金銷售由具有基金銷售業(yè)務(wù)資格和上海證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理。

5、本基金線下現(xiàn)金銷售直銷機(jī)構(gòu)為本基金管理人。

6、本基金的線下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)有：國(guó)信證券有限公司、廣發(fā)證券有限公司

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，基金管理人可以增加符合要求的線下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公布。

7、投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，應(yīng)具有上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券賬戶”）。

有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不需要辦理開(kāi)戶手續(xù)。

沒(méi)有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，應(yīng)在認(rèn)購(gòu)前持身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司的開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)立上海a股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和方法，請(qǐng)咨詢各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)規(guī)定。

上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。投資者需要參與本基金的認(rèn)購(gòu)和贖回的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立上海a股賬戶。

8、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率或認(rèn)購(gòu)傭金最高不超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額的0.80%。詳見(jiàn)下文。

9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)基金份額。單個(gè)賬戶的每個(gè)認(rèn)購(gòu)份額必須為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)9999.00份。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)基金份額。投資者通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)辦理線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每次認(rèn)購(gòu)股份必須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過(guò)基金經(jīng)理辦理線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每次認(rèn)購(gòu)股份必須在5萬(wàn)份以上(含5萬(wàn)份)，投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)股份不設(shè)上限。

10、在網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，投資者應(yīng)按照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定準(zhǔn)備足夠的認(rèn)購(gòu)資金，并辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，投資者應(yīng)按照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并準(zhǔn)備足夠的認(rèn)購(gòu)資金。提交線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

11、基金管理人可以對(duì)基金募集規(guī)模設(shè)定上限。具體募集上限、規(guī)模控制方案等募集安排的調(diào)整見(jiàn)公司當(dāng)時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告?；鹪O(shè)定募集規(guī)模上限的，除基金管理人有關(guān)公告另有規(guī)定外，基金合同生效后不受募集規(guī)模限制。

12、接受基金銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不意味著該申請(qǐng)取得了一定的成功，而只意味著銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)的成功確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到銷售機(jī)構(gòu)查詢最終交易確認(rèn)。

13、募集期間通過(guò)基金管理人進(jìn)行線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息，將轉(zhuǎn)換為基金份額歸投資者所有，利息轉(zhuǎn)讓份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為準(zhǔn)；登記機(jī)構(gòu)清算交付至基金托管賬戶前的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和有效認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額。

14、本公告僅說(shuō)明本基金募集的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定。如果投資者想了解基金的細(xì)節(jié)，請(qǐng)閱讀并發(fā)布在2023年5月31日基金經(jīng)理網(wǎng)站上（www.99fund.com）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）基金合同上的基金、《招聘說(shuō)明書》、托管協(xié)議和基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)。

15、本基金可在銷售期間增加或更改銷售代理機(jī)構(gòu)。請(qǐng)注意公司及銷售代理機(jī)構(gòu)最近發(fā)布的相關(guān)公告，或致電公司及銷售代理機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢相關(guān)信息。

16、投資者可撥打本公司客服熱線(400-888-9918)或銷售代理機(jī)構(gòu)的咨詢電話查詢認(rèn)購(gòu)事宜。

17、本公司可根據(jù)各種情況適當(dāng)調(diào)整募集安排，并及時(shí)公布。

18、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定基金認(rèn)購(gòu)贖回代理經(jīng)紀(jì)人名單，經(jīng)上海證券交易所等有關(guān)部門批準(zhǔn)后予以公告?；鹕鲜泻?，認(rèn)購(gòu)贖回代理經(jīng)紀(jì)人未登記的基金份額只能在二級(jí)市場(chǎng)買賣。投資者需要進(jìn)行上述股份的贖回交易的，必須轉(zhuǎn)讓給基金認(rèn)購(gòu)贖回代理經(jīng)紀(jì)人。

19、在投資本基金之前，投資者應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括：目標(biāo)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，基金投資組合回報(bào)偏離目標(biāo)指數(shù)回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)和跟蹤誤差未達(dá)到約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成分股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折扣溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)等。

該基金屬于股票基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)，該基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤目標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)，具有與目標(biāo)指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)特征。

投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金招股說(shuō)明書和基金合同信息披露文件，根據(jù)自己的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況判斷基金是否適應(yīng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，獨(dú)立判斷基金的投資價(jià)值，獨(dú)立做出投資決策，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌集的基金注冊(cè)不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

投資者應(yīng)通過(guò)公司、銷售代理機(jī)構(gòu)或認(rèn)購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金。本基金的銷售機(jī)構(gòu)名單見(jiàn)本公司官方網(wǎng)站上公布的銷售機(jī)構(gòu)信息表。本基金在募集期內(nèi)按1.00元的初始面值銷售，不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元的初始面值購(gòu)買基金份額后，可能面臨基金份額凈值低于1.00元的風(fēng)險(xiǎn)，造成損失。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)、信用、勤勉、責(zé)任的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤(rùn)或最低收益?；疬^(guò)去的業(yè)績(jī)及其凈值并不意味著其未來(lái)的業(yè)績(jī)。

投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)投資基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策?；鸾?jīng)理提醒投資者基金投資的“買方自負(fù)”原則。投資者做出投資決策后，由基金經(jīng)營(yíng)狀況和基金凈值變化引起的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好選擇合適的基金產(chǎn)品，并長(zhǎng)期持有。

一、本次募集的基本情況

(一)基金名稱

匯天富中證800價(jià)值交易開(kāi)放指數(shù)證券投資基金(基金簡(jiǎn)稱匯天富中證800價(jià)值ETF基金)；場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱:800價(jià)值，擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱:800價(jià)值ETF，基金認(rèn)購(gòu)代碼:560033，基金證券代碼:560030)。

(二)基金類別和經(jīng)營(yíng)模式

本基金類別為股票型證券投資基金，經(jīng)營(yíng)模式為交易型開(kāi)放式。

(三)基金存續(xù)期限

不定期

(四)基金份額銷售面值

每個(gè)基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值出售。

(五)募集對(duì)象

個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、符合法律、法規(guī)規(guī)定的合格境外投資者，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

個(gè)人投資者是指依照有關(guān)法律、法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者是指企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或者其他組織，可以依法投資證券投資基金，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記存續(xù)，或者經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立存續(xù)；合格境外投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括不時(shí)修訂）和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格的境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。

(六)基金募集期及發(fā)售時(shí)間

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本基金的募集期自基金股份出售之日起不超過(guò)3個(gè)月。

本基金于2023年6月6日至2023年6月15日發(fā)售。投資者可以選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式(本基金暫時(shí)不開(kāi)通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu))。其中，線下現(xiàn)金銷售日期為2023年6月6日至2023年6月15日，線上現(xiàn)金銷售日期為2023年6月13日至2023年6月15日。如果上海證券交易所調(diào)整了網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間，公司將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并及時(shí)公布。

基金管理人可以根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況提前終止或延遲發(fā)售時(shí)間，但最遲不得超過(guò)3個(gè)月的基金募集期。如遇緊急情況，可適當(dāng)調(diào)整上述募集安排。

(七)基金備案及基金合同生效

自基金股份發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，基金募集股份總額不少于2億元，基金募集金額不少于2億元，基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)和招股說(shuō)明書決定停止基金銷售，并在10天內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效，并于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件后第二天公布。

自基金股份發(fā)售之日起3個(gè)月屆滿，基金不符合基金合同備案條件的，基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)將募集資金加計(jì)的銀行同期活期存款利息退還給基金投資者。銷售機(jī)構(gòu)將解凍凍結(jié)的股票。

二、銷售方法及相關(guān)規(guī)定

(一)投資者可以選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式。

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金經(jīng)理指定的銷售代理機(jī)構(gòu)使用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。

線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金經(jīng)理及其指定的銷售代理機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)現(xiàn)金。

三、基金認(rèn)購(gòu)方式和費(fèi)率

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金的認(rèn)購(gòu)采用股份認(rèn)購(gòu)的原則。認(rèn)購(gòu)費(fèi)由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不包括在基金財(cái)產(chǎn)中，主要用于基金的營(yíng)銷、銷售、登記等銷售期間發(fā)生的費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)率如下表所示：

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基金管理人辦理線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，按上表所示的認(rèn)購(gòu)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，可以參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過(guò)0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的費(fèi)用。投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照每次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的費(fèi)率等級(jí)計(jì)費(fèi)。

2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式和收取方法

投資者通過(guò)基金管理人進(jìn)行線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式如下：

(1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率:

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

凈認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/基金份額銷售面值

(2)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用于固定金額:

認(rèn)購(gòu)費(fèi)=固定金額

認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)股+認(rèn)購(gòu)費(fèi)

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)

認(rèn)購(gòu)股=(凈認(rèn)購(gòu)金額=(凈認(rèn)購(gòu)金額)＋認(rèn)購(gòu)利息/基金份額銷售面值

認(rèn)購(gòu)費(fèi)由基金管理人向投資者收取，投資者應(yīng)以現(xiàn)金支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)金額通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)計(jì)算，線上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)金額通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)計(jì)算。

例1：投資者到公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)1萬(wàn)份基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為1萬(wàn)份 人民幣，準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×(1＋0.80%)＝100,800元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800元

凈認(rèn)購(gòu)份額＝1.00×100，000+10/1000=100

也就是說(shuō)，投資者需要準(zhǔn)備100800元資金，才能認(rèn)購(gòu)到10000基金份額。假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生10元利息，投資者可獲得100010份基金份額。

（2）投資者通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式如下：

認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率

認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1＋傭金比率)

認(rèn)購(gòu)傭金由銷售代理機(jī)構(gòu)向投資者收取，投資者應(yīng)以現(xiàn)金支付認(rèn)購(gòu)傭金。

例2：投資者在銷售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)本基金1000份。假設(shè)銷售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為0.80%，準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1＋0.80%)＝1,008元

認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元

凈認(rèn)購(gòu)金額=1.0000×1,000＝1,000元

也就是說(shuō)，投資者需要準(zhǔn)備1008元資金，才能認(rèn)購(gòu)到1000份基金份額。

線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)金額通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)計(jì)算，線上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)金額通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)計(jì)算。

四、投資者開(kāi)戶

1、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，應(yīng)具有上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券賬戶”）。已購(gòu)買匯天府基金管理有限公司為登記機(jī)構(gòu)的投資者，其匯天府基金管理有限公司的開(kāi)放式基金賬戶不得用于認(rèn)購(gòu)本基金。

有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不需要辦理開(kāi)戶手續(xù)。

沒(méi)有上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，應(yīng)在認(rèn)購(gòu)前持身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司的開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理上海a股賬戶或證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)立上海a股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和方法，請(qǐng)咨詢各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)規(guī)定。

2、使用賬戶的注意事項(xiàng)

(1)投資者需要開(kāi)立新的證券賬戶時(shí)，應(yīng)注意:

①上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。投資者需要參與基金認(rèn)購(gòu)贖回的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立上海a股賬戶。

②開(kāi)戶當(dāng)天不能辦理指定交易，建議投資者在認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手續(xù)。

(2)投資者已開(kāi)立上海證券賬戶的，應(yīng)注意:

①投資者未辦理基金銷售業(yè)務(wù)的證券公司指定交易或者指定交易的，應(yīng)當(dāng)在可以辦理基金銷售業(yè)務(wù)的證券公司指定交易或者轉(zhuǎn)讓指定交易。

②投資者當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)讓指定交易的，建議投資者在認(rèn)購(gòu)前至少一個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)讓指定交易手續(xù)。

五、認(rèn)購(gòu)程序

(一)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2023年6月13日至2023年6月15日上午:30一11:30 和下午1:00一3:00(周六、周日、節(jié)假日不受理)。如果上海證券交易所調(diào)整了網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間，公司將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并及時(shí)公告。

2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)基金份額。單個(gè)賬戶的每個(gè)認(rèn)購(gòu)份額必須為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)999900份。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

投資者通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)直接認(rèn)購(gòu)。

(1)開(kāi)立上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶。

(2)在認(rèn)購(gòu)前將足夠的認(rèn)購(gòu)資金存入資金賬戶。

（3）投資者可以通過(guò)填寫訂閱委托表、電話委托、磁卡委托、在線委托等方式申請(qǐng)訂閱委托，并可以多次申請(qǐng)。一旦確認(rèn)，訂閱資金將被凍結(jié)。

(二)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

A.直銷機(jī)構(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2023年6月6日至2023年6月15日：00－17：00(周六、周日、節(jié)假日不受理)。

2、認(rèn)購(gòu)限額：線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)基金份額。投資者通過(guò)基金經(jīng)理辦理線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每次認(rèn)購(gòu)股份必須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)股份不設(shè)上限。

3、認(rèn)購(gòu)程序：投資者可向基金管理人直銷中心提供以下資料，辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

(1)個(gè)人投資者需要提供的證明文件包括:

1)有效身份證原件及正反面復(fù)印件；

2)銀行借記卡或存折原件及復(fù)印件；

3)上海證券賬戶(a股賬戶或證券投資基金賬戶)原件及復(fù)印件。

(2)機(jī)構(gòu)投資者需要提供的證明文件包括:

1)加蓋機(jī)構(gòu)公章的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》；

2)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋機(jī)構(gòu)公章；

3)基金授權(quán)委托書加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人私章；

4)加蓋機(jī)構(gòu)公章的預(yù)留印鑒卡；

5)加蓋公章和法定代表人私章的傳真交易協(xié)議；

6)加蓋公章的法定代表人有效身份證正反面復(fù)印件；

7)加蓋公章的機(jī)構(gòu)經(jīng)理有效身份證正反面復(fù)印件；

8)預(yù)留銀行賬戶開(kāi)立證明復(fù)印件加蓋公章。

9)上海證券賬戶(a股賬戶或證券投資基金賬戶)復(fù)印件(加蓋公章)。

4、認(rèn)購(gòu)支付：投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，應(yīng)首先以銀行認(rèn)可的支付方式將全額認(rèn)購(gòu)資金轉(zhuǎn)入本公司指定的直銷資金專戶：

賬戶一：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行盧灣支行

銀行賬號(hào)：98990153850000015

人行支付系統(tǒng)行號(hào)310290002900

賬戶二：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶銀行：招商銀行上海徐家匯支行

銀行賬號(hào)：121902331810623

3082900031000人行支付系統(tǒng)行號(hào)

賬戶三：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海分行證券柜臺(tái)

銀行賬號(hào)：1001202929025807250

中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)行號(hào)：102290020294

賬戶四：

賬戶名稱：匯天富基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部

銀行賬號(hào)：216200100101516289

人行支付系統(tǒng)行號(hào)30929000107

5、注意事項(xiàng)：

1)投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)不得使用匯天富基金管理有限公司的開(kāi)放式基金賬戶，而應(yīng)使用上海a股賬戶或證券投資基金賬戶。

2)如果投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)天為17：00 未到達(dá)公司指定的直銷資金專戶的，當(dāng)日提交的申請(qǐng)無(wú)效。

3)投資者未按上述規(guī)定支付款項(xiàng)，認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，匯天府基金管理有限公司和直銷網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

B.銷售代理機(jī)構(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間:2023年6月6日至2023年6月15日(周六、周日、節(jié)假日不受理)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、認(rèn)購(gòu)限額：線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)基金份額。投資者通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)辦理線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每份認(rèn)購(gòu)份額必須為1000份或其整數(shù)倍。請(qǐng)遵守各銷售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

投資者通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)直接認(rèn)購(gòu)。

(1)開(kāi)立上海證券交易所a股賬戶或證券投資基金賬戶。

(2)在認(rèn)購(gòu)前將足夠的認(rèn)購(gòu)資金存入資金賬戶。

（3）投資者應(yīng)填寫認(rèn)購(gòu)委托書，并填寫委托銷售代理機(jī)構(gòu)辦理離線現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)。申報(bào)確認(rèn)后，認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)。

六、清算交付

1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

T日通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，銷售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交付，并將有效的認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送給銷售協(xié)調(diào)人。銷售協(xié)調(diào)人在網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后的第三個(gè)工作日，將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金轉(zhuǎn)入基金管理人提前開(kāi)立的基金募集專戶。

2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

基金管理人在T日通過(guò)基金管理人提交的線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人提交＋2日，有效認(rèn)購(gòu)資金清算交付，認(rèn)購(gòu)資金轉(zhuǎn)入基金管理人提前開(kāi)立的基金募集專戶。發(fā)售期結(jié)束后，基金管理人將在第三個(gè)工作日將匯總的認(rèn)購(gòu)資金及其利息轉(zhuǎn)入基金募集專戶。其中，發(fā)售期間現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息將轉(zhuǎn)換為基金份額，歸投資者所有。

T通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)提交的線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，銷售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。在線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各銷售機(jī)構(gòu)匯總各投資者賬戶提交的線下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，通過(guò)上海證券交易所在線定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)為投資者提交在線現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算和交付，并將有效的認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送給銷售協(xié)調(diào)人。銷售協(xié)調(diào)人將實(shí)際認(rèn)購(gòu)資金轉(zhuǎn)入基金管理人提前開(kāi)立的基金募集專戶。

七、籌集費(fèi)用

基金募集過(guò)程中發(fā)生的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等募集費(fèi)從基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列出，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。募集期結(jié)束時(shí)，基金仍不符合法定備案條件的，募集費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。

八、基金驗(yàn)資備案

基金募集期屆滿或者基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)和招股說(shuō)明書決定停止基金銷售的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托合格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金和股票進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。

基金符合法定備案條件的，基金管理人辦理基金備案手續(xù)后，發(fā)布基金合同生效公告。

基金不符合法定備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并在募集期結(jié)束后30日內(nèi)提取募集資金和銀行同期活期存款利息，退還基金認(rèn)購(gòu)人，銷售機(jī)構(gòu)解凍凍凍結(jié)的股票。

九、本次募集的當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

(一)基金管理人

名稱：匯天富基金管理有限公司

注冊(cè)地址:上海市黃浦區(qū)北京東路666H區(qū)(東座)6樓H686室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)外路728號(hào)

法定代表人：李文

電話：（021）28932888

傳真：（021）28932998

網(wǎng)址：www.99fund.com

電子郵件：service@99fund.com

(二)基金托管人

名稱：廣發(fā)證券有限公司

注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛街2號(hào)618室

辦公地址：廣發(fā)證券大廈34樓，廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)

法定代表人：林傳輝

成立時(shí)間：1994年01月21日

客戶服務(wù)電話：95575

(三)銷售機(jī)構(gòu)

1、發(fā)售協(xié)調(diào)人

東方證券有限公司

2、線下現(xiàn)金銷售直銷機(jī)構(gòu)

匯匯富基金管理有限公司直銷中心

住所:上海市黃浦區(qū)北京東路666H區(qū)(東座)6樓H686室

辦公地址：上海浦東新區(qū)櫻花路868號(hào)大唐國(guó)際廣場(chǎng)A座7樓

法定代表人：李文

電話：（021）28932893

傳真:50199035或(021)50199036

聯(lián)系人：陳卓英

客戶服務(wù)電話:400-888-9918(免長(zhǎng)途電話費(fèi))

郵箱：guitai@htffund.com

網(wǎng)址：www.99fund.com

3、線下現(xiàn)金銷售代理機(jī)構(gòu)

(1)公司全稱:國(guó)信證券有限公司

法定代表人：張納沙

注冊(cè)地址：國(guó)信證券大廈16至26層，深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路

辦公地址：國(guó)信金融大廈37樓，深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)

客服電話：95536

官網(wǎng)：www.guosen.com.cn

(2)公司全稱:廣發(fā)證券有限公司

法定代表人：林傳輝

注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛街2號(hào)618室

辦公地址：廣發(fā)證券大廈廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)

客服電話：95575

官網(wǎng)：www.gf.com.cn

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，基金管理人可以增加符合要求的線下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公布。

4、網(wǎng)上現(xiàn)金銷售代理機(jī)構(gòu)

網(wǎng)上現(xiàn)金銷售可由具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司認(rèn)可。具體會(huì)員單位名單可在上海證券交易所網(wǎng)站上查詢。

(四)登記機(jī)構(gòu)

名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

住所:北京市西城區(qū)太平橋街17號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋街17號(hào)

法定代表人：于文強(qiáng)

聯(lián)系電話：010-50938782

傳真：010-50938991

聯(lián)系人：趙亦清

(五)律師事務(wù)所和律師事務(wù)所

名稱：上海通力律師事務(wù)所：

住所:上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

經(jīng)辦律師:黎明、陳穎華

聯(lián)系人：陳穎華

(六)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

名稱:安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

安永大樓17層，北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)

北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

執(zhí)行合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培晶

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：徐培晶、韓云

匯匯富基金管理有限公司

2023年5月31日