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福能科技(贛州)有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年5月26日，福能科技(贛州)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決舉行。會(huì)議通知于2023年5月23日發(fā)出。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席王正浩先生主持，會(huì)議應(yīng)出席5名監(jiān)事，實(shí)際出席5名監(jiān)事。本次會(huì)議的召開和召開方式符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《福能科技（贛州）有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議并記名表決后，會(huì)議通過以下議案：

(一)審議通過《關(guān)于公司及關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)交易的議案》

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司開展融資租賃業(yè)務(wù)是為了滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，是一種正常的商業(yè)行為，遵循公平自愿的交易原則，不違反法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)制度。關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公平，不損害公司及其他股東，特別是中小股東和非關(guān)聯(lián)股東的利益。關(guān)聯(lián)交易不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，公司的主要業(yè)務(wù)也不會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)方形成更大的依賴。出席會(huì)議的監(jiān)事一致同意《關(guān)于公司及關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)交易的議案》。

該提案仍需提交股東大會(huì)審議。

投票結(jié)果：5票贊成；0票反對(duì)；0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《福能科技(贛州)有限公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)交易的公告》(公告號(hào):2023-028)。

特此公告。

福能科技(贛州)有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年5月27日

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福能科技(贛州)有限公司

續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 擬聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱:大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所”)

● 本事項(xiàng)仍需提交公司股東大會(huì)審議

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

(一)機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

企業(yè)名稱：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

成立日期:2012年2月9日成立(由大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司轉(zhuǎn)型為特殊普通合伙企業(yè))

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)路7號(hào)樓1101

首席合伙人：梁春

截至2022年12月31日，合伙人數(shù)量為272人

截至2022年12月31日，注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)為1603人，其中簽署證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)為1000人

2021年業(yè)務(wù)總收入為309元，837.89萬(wàn)元

2021年審計(jì)業(yè)務(wù)收入：275萬(wàn)元，105.65萬(wàn)元

2021年證券業(yè)務(wù)收入：123，612.01萬(wàn)元

2021年上市公司審計(jì)客戶數(shù)量為449家

主要產(chǎn)業(yè)：制造業(yè)、信息傳輸、軟件與信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)與零售業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)。

2021年上市公司年報(bào)審計(jì)費(fèi)總額為500元，968.97萬(wàn)元

同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶數(shù)量24家

2.投資者的保護(hù)能力

已提取的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和已購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額之和超過7億元。職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金的提取或職業(yè)保險(xiǎn)的購(gòu)買符合有關(guān)規(guī)定。近三年來(lái)，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所不需要承擔(dān)與執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的民事訴訟的民事責(zé)任。

3.誠(chéng)信記錄

近三年來(lái)，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次，行政處罰6次，監(jiān)督管理措施30次，自律監(jiān)督措施2次，紀(jì)律處分1次；近三年來(lái)，88名員工因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次，行政處罰6次，監(jiān)督管理措施41次，自律監(jiān)督措施5次，紀(jì)律處分2次。

(二)項(xiàng)目信息

1.基本信息

項(xiàng)目合伙人：張燕、合伙人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、ACCA。自1997年1月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師以來(lái)，1994年12月開始從事上市公司審計(jì)，1994年7月開始在大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2020年開始為公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署了5家上市公司的審計(jì)報(bào)告。

是否具有專業(yè)能力：具有專業(yè)能力：

注冊(cè)會(huì)計(jì)師：賴敦宏。2016年10月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2010年10月從事上市公司審計(jì)，2016年10月在大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2022年為公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署了3家上市公司的審計(jì)報(bào)告。

是否具有專業(yè)能力：具有專業(yè)能力：

項(xiàng)目質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人:唐亞波，2012年8月成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2010年3月開始審計(jì)上市公司和上市公司，2021年6月開始在大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年1月開始審核合作伙伴，近三年承擔(dān)或?qū)徍松鲜泄竞蜕鲜泄?0多份審計(jì)報(bào)告。

是否具有專業(yè)能力：具有專業(yè)能力：

2.誠(chéng)信記錄

項(xiàng)目合作伙伴、簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制審查員近三年未受到刑事處罰，未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，未受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)督措施和紀(jì)律處分。

3.獨(dú)立性

大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、項(xiàng)目合作伙伴、簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制審查員在實(shí)施項(xiàng)目審計(jì)時(shí)可以保持獨(dú)立性。

(三)審計(jì)費(fèi)

2022年審計(jì)費(fèi)（包括財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)和內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)）155萬(wàn)元，按照大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供審計(jì)服務(wù)所需的工作人員日數(shù)和每個(gè)工作人員日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)。工作人員的日數(shù)根據(jù)審計(jì)服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模和簡(jiǎn)化程度確定；每個(gè)工作人員的日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)執(zhí)業(yè)人員的專業(yè)技能水平確定。

公司股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)公司2023年的具體審計(jì)要求和范圍，與大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)商確定2023年的審計(jì)費(fèi)用。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理的程序

(一)公司審計(jì)委員會(huì)意見

充分了解和審查大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況，認(rèn)為其能夠滿足為公司提供審計(jì)服務(wù)的資格要求，同意續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交董事會(huì)審議。

（2）公司獨(dú)立董事的事先認(rèn)可和獨(dú)立意見

1.獨(dú)立董事提前認(rèn)可意見

我們向公司管理層了解了具體情況，并對(duì)續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)資質(zhì)等證明材料進(jìn)行了審核。我們認(rèn)為大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書和證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)的要求。公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審議程序符合法律法規(guī)和《福能科技(贛州)有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定，不損害公司及全體股東特別是中小股東的利益。

綜上所述，我們同意續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議。

2.獨(dú)立董事獨(dú)立意見

經(jīng)核實(shí)，我們認(rèn)為大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具有良好的專業(yè)能力、投資者保護(hù)能力、專業(yè)素質(zhì)和誠(chéng)信能力。在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公平地反映公司的財(cái)務(wù)狀況，認(rèn)真履行審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

綜上所述，我們一致同意續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交股東大會(huì)審議。

（3）公司董事會(huì)對(duì)聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所有關(guān)議案的審議和表決

2023年5月26日，公司召開第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。董事會(huì)同意聘請(qǐng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將該議案提交股東大會(huì)審議。

（4）續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)仍需提交公司股東大會(huì)審議，自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。

特此公告。

福能科技(贛州)有限公司董事會(huì)

2023年5月27日

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福能科技(贛州)有限公司

關(guān)于與關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)方交易的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 相關(guān)交易內(nèi)容：福能科技（贛州）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）擬與廣州工業(yè)控制萬(wàn)寶金融租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)寶租賃”）開展金融租賃業(yè)務(wù)。融資目標(biāo)是贛州生產(chǎn)基地部分機(jī)械設(shè)備，融資租賃金額不超過3億元，融資租賃期限為5年。融資租賃利息根據(jù)當(dāng)前租賃市場(chǎng)價(jià)格水平，結(jié)合行業(yè)慣例和市場(chǎng)價(jià)格，按照公平原則協(xié)商確定。

● 本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

● 交易實(shí)施沒有重大法律障礙。

● 實(shí)施交易仍需提交股東大會(huì)審議。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

公司計(jì)劃與萬(wàn)寶租賃公司開展融資租賃業(yè)務(wù)。租賃目標(biāo)是贛州生產(chǎn)基地部分機(jī)械設(shè)備，融資租賃金額不超過3億元。融資租賃期限為5年。融資租賃利息按照公平原則協(xié)商確定，參照當(dāng)前租賃市場(chǎng)價(jià)格水平，結(jié)合行業(yè)慣例和市場(chǎng)價(jià)格。

截至本公告披露之日，公司與萬(wàn)寶租賃或其他關(guān)聯(lián)方交易標(biāo)的類別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易在過去12個(gè)月內(nèi)達(dá)不到3000萬(wàn)元以上，占上市公司最近一期審計(jì)總資產(chǎn)或市值的1%以上。

二、關(guān)聯(lián)人基本情況及關(guān)聯(lián)關(guān)系

(一)關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

萬(wàn)寶租賃的控股股東為廣州工業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司。廣州工業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司及其一致行動(dòng)人持有公司5%以上的股份。根據(jù)《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》，萬(wàn)寶租賃是公司的關(guān)聯(lián)方。

(二)關(guān)聯(lián)方情況說明

公司名稱：廣州工控萬(wàn)寶金融租賃有限公司

企業(yè)類型:有限責(zé)任公司(港澳臺(tái)投資，非獨(dú)資)

法定代表人：易曉明

成立日期：2017年10月19日

注冊(cè)資本：18000萬(wàn)元人民幣

注冊(cè)地址：廣州市南沙區(qū)豐澤東路106號(hào)(自編1號(hào)樓)X1301-G4751(僅限辦公用途)(JM)

主營(yíng)業(yè)務(wù):融資租賃服務(wù)(限外商投資企業(yè))；租賃業(yè)務(wù)；租賃交易咨詢和擔(dān)保；從國(guó)內(nèi)外購(gòu)買租賃財(cái)產(chǎn)；租賃財(cái)產(chǎn)殘值的處理和維護(hù)；醫(yī)療設(shè)備租賃服務(wù)；與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)（僅由金融租賃企業(yè)經(jīng)營(yíng)）

公司股東:廣州工業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司(持股51.6398%)、廣州萬(wàn)寶長(zhǎng)睿投資有限公司(持股23.0661%)、金鈞企業(yè)(集團(tuán))有限公司(持股17.6055%)、萬(wàn)寶長(zhǎng)豐實(shí)業(yè)有限公司(持股7.6887%)。

三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

交易方式：融資租賃

融資目標(biāo)：贛州生產(chǎn)基地部分機(jī)械設(shè)備

融資規(guī)模：不超過人民幣3億元

期限：5年

融資利息：根據(jù)當(dāng)前融資租賃市場(chǎng)價(jià)格水平，結(jié)合行業(yè)慣例和市場(chǎng)價(jià)格，按照公平原則協(xié)商確定

四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)

融資租賃業(yè)務(wù)及相關(guān)交易定價(jià)是指當(dāng)前融資租賃市場(chǎng)價(jià)格水平，結(jié)合行業(yè)慣例和市場(chǎng)價(jià)格，按照公平原則協(xié)商確定的。交易定價(jià)方法客觀公平。

本次交易不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和獨(dú)立性產(chǎn)生重大不利影響。

5.關(guān)聯(lián)交易的目的和對(duì)上市公司的影響

公司開展金融租賃業(yè)務(wù)是為了滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，售后租賃現(xiàn)有資產(chǎn)，有利于振興現(xiàn)有資產(chǎn)，拓寬融資渠道，加快資本周轉(zhuǎn)，提高資本使用效率，有利于公司的整體發(fā)展。

六、關(guān)聯(lián)交易的審查程序

公司于2023年5月26日召開第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司及關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)交易的議案》。預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額為3億元，仍需提交股東大會(huì)審議。

公司獨(dú)立董事已事先認(rèn)可了該提案，并發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。獨(dú)立董事認(rèn)為，公司的融資租賃業(yè)務(wù)是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，雙方的交易遵循客觀、公平、公平的原則，交易價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定，不損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益。董事會(huì)在審議相關(guān)交易時(shí)，表決程序合法有效，符合《福能科技（贛州）有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)法律法規(guī)。因此，我們一致同意《關(guān)于公司及關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)交易的議案》，并同意提交股東大會(huì)審議。

公司監(jiān)事會(huì)已就該議案發(fā)表明確的同意意見。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司開展融資租賃業(yè)務(wù)是為了滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，是一種正常的商業(yè)行為，遵循公平自愿的交易原則，不違反法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)制度。關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公平，不損害公司及其他股東，特別是中小股東和非關(guān)聯(lián)股東的利益。關(guān)聯(lián)交易不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，公司的主要業(yè)務(wù)也不會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)方形成更大的依賴。出席會(huì)議的監(jiān)事一致同意《關(guān)于公司及關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)交易的議案》。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

公司與關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)及關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過。獨(dú)立董事已就該提案發(fā)表了事先批準(zhǔn)的獨(dú)立意見，需要股東大會(huì)審議。截至本核查意見發(fā)布之日，上述相關(guān)交易預(yù)期事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。公司與關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)和關(guān)聯(lián)交易，不損害上市公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。

綜上所述，發(fā)起人對(duì)公司與關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)和關(guān)聯(lián)交易無(wú)異議。

特此公告。

福能科技(贛州)有限公司董事會(huì)

2023年5月27日