證券代碼：688598 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：金博股份 公告編號(hào)：2023-026

湖南金博碳有限公司

以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的回購(gòu)報(bào)告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

提示：重要內(nèi)容：

● 湖南金博碳素有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)擬以集中競(jìng)價(jià)交易的形式回購(gòu)公司股份，主要內(nèi)容如下:

1、擬回購(gòu)股份的目的：本次回購(gòu)的股份擬用于實(shí)施員工持股或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。公司未在股份回購(gòu)?fù)瓿珊?6個(gè)月內(nèi)使用回購(gòu)股份的，將取消未使用的回購(gòu)股份。國(guó)家調(diào)整有關(guān)政策的，按照調(diào)整后的政策實(shí)施回購(gòu)計(jì)劃；

2、回購(gòu)規(guī)模:回購(gòu)資金總額不低于5萬(wàn)元(含)，不超過(guò)1萬(wàn)元(含)；

3、回購(gòu)價(jià)格：不超過(guò)300元/股（含），高于公司董事會(huì)通過(guò)回購(gòu)決議前30個(gè)交易日平均股票交易價(jià)格的150%，與公司第一期股票回購(gòu)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格一致?；趯?duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心，公司計(jì)劃繼續(xù)以該價(jià)格作為第三期股票回購(gòu)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格；

4、回購(gòu)期限：自董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)計(jì)劃之日起3個(gè)月內(nèi)；

5、回購(gòu)資金來(lái)源：本次回購(gòu)股份的資金來(lái)源為公司自有資金。

● 有關(guān)股東是否有減持計(jì)劃：

截至本公告披露之日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人和持股5%以上的股東在未來(lái)三個(gè)月或六個(gè)月內(nèi)不計(jì)劃減持公司股份。在上述期間實(shí)施股份減持計(jì)劃的，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

● 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

1、在回購(gòu)期間，公司股價(jià)可能繼續(xù)超過(guò)回購(gòu)價(jià)格的上限，導(dǎo)致回購(gòu)計(jì)劃無(wú)法順利實(shí)施或部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

2、如果公司在股份回購(gòu)實(shí)施過(guò)程中受到外部環(huán)境變化、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需求等因素的影響，導(dǎo)致股份回購(gòu)所需資金籌集不到位，可能存在回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施或部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

3、由于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能存在按規(guī)定變更或終止回購(gòu)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；

4、公司股份回購(gòu)將在未來(lái)適當(dāng)?shù)臅r(shí)間實(shí)施員工持股或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。公司未在法律、法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述使用的，有啟動(dòng)部分股份注銷(xiāo)程序的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將在回購(gòu)期間根據(jù)市場(chǎng)情況做出回購(gòu)決策并實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

1、回購(gòu)計(jì)劃的審查和實(shí)施程序

(1)2023年5月28日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《湖南金博碳素有限公司集中競(jìng)價(jià)回購(gòu)公司股份方案議案》。

公司全體董事出席會(huì)議，通過(guò)了9票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的投票結(jié)果。獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

（2）根據(jù)《湖南金波碳有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）第二十三條、第二十五條的規(guī)定，股份回購(gòu)計(jì)劃可以在董事會(huì)出席決議后實(shí)施，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

上述董事會(huì)的審議時(shí)間和程序符合《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第7號(hào)的有關(guān)規(guī)定。

二是回購(gòu)方案的主要內(nèi)容

(一)本次回購(gòu)股份的目的和用途

基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心和對(duì)公司長(zhǎng)期價(jià)值的認(rèn)可，建立和完善公司長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工積極性，提高員工凝聚力，有效結(jié)合股東利益、公司利益和個(gè)人利益，促進(jìn)公司穩(wěn)定、健康、可持續(xù)發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等因素，公司計(jì)劃通過(guò)集中招標(biāo)交易回購(gòu)股份。本次回購(gòu)的股份將用于實(shí)施員工持股或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

(二)擬回購(gòu)股份的類(lèi)型

擬回購(gòu)股份的類(lèi)型為公司發(fā)行的人民幣普通股（A 股）股票。

(三)擬回購(gòu)股份的方式

集中競(jìng)價(jià)交易模式。

(四)回購(gòu)期限

自公司董事會(huì)批準(zhǔn)回購(gòu)計(jì)劃之日起3個(gè)月內(nèi)。在回購(gòu)實(shí)施過(guò)程中，公司股票因重大事項(xiàng)連續(xù)停牌10個(gè)交易日以上的，回購(gòu)計(jì)劃將在股票恢復(fù)交易后推遲實(shí)施，并及時(shí)披露。

如遇以下條件，回購(gòu)期提前屆滿(mǎn)：

1、在回購(gòu)期內(nèi)，回購(gòu)股份數(shù)量或者回購(gòu)資金使用金額達(dá)到上限的，回購(gòu)計(jì)劃實(shí)施后，回購(gòu)期自本日起提前屆滿(mǎn)。

2、公司董事會(huì)決議終止回購(gòu)計(jì)劃的，回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止回購(gòu)計(jì)劃之日起提前屆滿(mǎn)。

3、公司不得在下列期間回購(gòu)股份：

(1)公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)或業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi)；

(二)自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日起或者在決策過(guò)程中依法披露之日起；

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

（5）本次回購(gòu)的價(jià)格

股票回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)300元/股（含），高于董事會(huì)回購(gòu)決議前30個(gè)交易日平均股票交易價(jià)格的150%，與公司第一期股票回購(gòu)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格一致?；趯?duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心，公司計(jì)劃繼續(xù)以該價(jià)格作為第三期股票回購(gòu)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格；

如果公司在回購(gòu)期內(nèi)實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、現(xiàn)金股息、股票分紅、配股、股票拆除或減少股權(quán)除息，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的上限。

（6）擬回購(gòu)股份的數(shù)量、公司總股本的比例、資金總額

1、回購(gòu)資金總額:不低于5000萬(wàn)元(含)，不超過(guò)1000萬(wàn)元(含)。

2、回購(gòu)股份數(shù)量：根據(jù)回購(gòu)金額上限為1000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格上限為300元/股，回購(gòu)金額約為33.33萬(wàn)股，回購(gòu)股份比例約占公司總股本的0.3543%；按回購(gòu)金額下限人民幣5000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格上限300元/股計(jì)算，回購(gòu)金額約16.67萬(wàn)股，回購(gòu)比例約占公司總股本的0.1772%。具體回購(gòu)股份數(shù)量以回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)實(shí)際回購(gòu)股份數(shù)量為準(zhǔn)。

（7）本次回購(gòu)的資金來(lái)源

本次回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金。

（8）預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

根據(jù)回購(gòu)金額下限5000萬(wàn)元和10000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格上限為300元/股。假設(shè)所有回購(gòu)股份都用于實(shí)施員工持股或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并全部鎖定，預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化如下：

■

注：股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化只考慮回購(gòu)的影響，而不考慮其他因素。

（9）本次回購(gòu)股份分析了公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、償債能力、未來(lái)發(fā)展和上市地位的可能影響

截至2023年3月31日，公司總資產(chǎn)70.02億元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)61.08億元，流動(dòng)資產(chǎn)41.84億元，分別占上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的1.43%、1.64%、2.39%的股份回購(gòu)計(jì)劃對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)影響不大。

截至2023年3月31日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為12.70%，股份回購(gòu)資金來(lái)自公司自有資金，不會(huì)對(duì)公司償債能力產(chǎn)生重大影響。

根據(jù)公司目前的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、債務(wù)履行能力和未來(lái)發(fā)展計(jì)劃，公司認(rèn)為回購(gòu)資金不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、研發(fā)、債務(wù)履行能力和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)導(dǎo)致公司控制的變化，股權(quán)分配仍符合上市條件，不會(huì)影響公司的上市狀況。

（10）獨(dú)立董事對(duì)股份回購(gòu)計(jì)劃的合規(guī)性、必要性、合理性、可行性等相關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)

1、公司股份回購(gòu)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于支持上市公司股份回購(gòu)的意見(jiàn)》、《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件，董事會(huì)表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定；

2、公司股份回購(gòu)資金總額不低于5萬(wàn)元（含），不超過(guò)1萬(wàn)元（含），回購(gòu)資金來(lái)源為公司自有資金，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，公司有能力支付回購(gòu)價(jià)格?；刭?gòu)后，公司的股權(quán)分配符合上市公司的條件，不影響公司的上市地位；

3、公司行業(yè)地位穩(wěn)定，業(yè)務(wù)發(fā)展良好，股票回購(gòu)的實(shí)施，有利于維護(hù)投資者特別是中小型投資者的利益，增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)公司股價(jià)長(zhǎng)期內(nèi)部?jī)r(jià)值的合理回歸，促進(jìn)公司穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，股票回購(gòu)必要；

4、本次回購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)交易的形式實(shí)施，不損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。

綜上所述，我們認(rèn)為公司回購(gòu)股份是合法合規(guī)的，回購(gòu)計(jì)劃是可行和必要的，符合公司和全體股東的利益。

（11）董事會(huì)、控股股東、實(shí)際控制人是否在董事會(huì)決議前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股份，是否與回購(gòu)計(jì)劃有利益沖突，是否有內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱，回購(gòu)期間是否有增減計(jì)劃

除公司于2023年3月17日完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)歸屬期和2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期外，董事會(huì)、控股股東、實(shí)際控制人在董事會(huì)決議前6個(gè)月內(nèi)不買(mǎi)賣(mài)股份；與回購(gòu)計(jì)劃無(wú)利益沖突、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱；回購(gòu)期間無(wú)增減計(jì)劃。

(十二)公司向董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東詢(xún)問(wèn)未來(lái)三個(gè)月、六個(gè)月是否有減持計(jì)劃的具體情況

截至本公告披露之日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人和持股5%以上的股東在未來(lái)三個(gè)月或六個(gè)月內(nèi)不計(jì)劃減持公司股份。在上述期間實(shí)施股份減持計(jì)劃的，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

(十三)股份回購(gòu)后依法注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)讓的有關(guān)安排

股份回購(gòu)計(jì)劃用于實(shí)施員工持股或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。公司董事會(huì)將根據(jù)證券市場(chǎng)的變化確定股份回購(gòu)的實(shí)際實(shí)施進(jìn)度。上述目的未在股份回購(gòu)?fù)瓿珊蟮挠嘘P(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施的，部分股份未轉(zhuǎn)讓的，依法予以注銷(xiāo)。

(十四)防止公司侵犯?jìng)鶛?quán)人利益的相關(guān)安排

公司取消回購(gòu)股份的，公司將按照《公司法》等有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)決策程序，并通知全體債權(quán)人，充分保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益，及時(shí)履行披露義務(wù)。

（十五）處理股份回購(gòu)的具體授權(quán)安排

為順利、高效、有序地完成公司股份回購(gòu)的相關(guān)工作，公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層具體處理股份回購(gòu)的相關(guān)事宜，包括但不限于：

1、設(shè)立回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)等相關(guān)事宜；

2、在回購(gòu)期內(nèi)選擇回購(gòu)股份的機(jī)會(huì)，包括回購(gòu)股份的具體時(shí)間、價(jià)格和數(shù)量；

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，調(diào)整具體實(shí)施計(jì)劃，處理與股份回購(gòu)有關(guān)的其他事項(xiàng)；

4、根據(jù)實(shí)際回購(gòu)情況，修改公司章程等可能涉及變更的材料和文件條款，辦理公司章程修改和工商變更登記（如涉及）；

5、辦理相關(guān)審批事宜，包括但不限于授權(quán)、簽字、執(zhí)行、修改、完成與回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要文件、合同、協(xié)議等；

6、如果監(jiān)管部門(mén)對(duì)回購(gòu)股份的政策或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程外除董事會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)公司管理層對(duì)回購(gòu)股份的具體計(jì)劃等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

7、根據(jù)適用的法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，辦理本次股份回購(gòu)所必需的其他事項(xiàng)。

上述授權(quán)自公司董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)計(jì)劃之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)完成之日止。

3、回購(gòu)方案的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

回購(gòu)方案可能面臨以下不確定性風(fēng)險(xiǎn)：

（1）在回購(gòu)期內(nèi)，公司股價(jià)可能繼續(xù)超過(guò)回購(gòu)價(jià)格的上限，導(dǎo)致回購(gòu)計(jì)劃無(wú)法順利實(shí)施或部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）如果公司在股份回購(gòu)實(shí)施過(guò)程中受到外部環(huán)境變化、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需求等因素的影響，股份回購(gòu)所需資金籌集不到位，可能存在回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施或部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

(三)因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能存在按規(guī)定變更或終止回購(gòu)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）公司股份回購(gòu)將在未來(lái)適當(dāng)?shù)臅r(shí)間實(shí)施員工持股或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。公司未在法律、法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述使用的，有啟動(dòng)部分股份注銷(xiāo)程序的風(fēng)險(xiǎn)。

四、其他事項(xiàng)說(shuō)明

(一)股份回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)的開(kāi)立

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司開(kāi)立了股份回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，具體情況如下：

持有人名稱(chēng)：湖南金博碳有限公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B88521655證券賬號(hào)

該賬戶(hù)僅用于回購(gòu)公司股份。

（2）公司將根據(jù)回購(gòu)期內(nèi)的市場(chǎng)情況做出回購(gòu)決策并實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

湖南金博碳有限公司

董 事 會(huì)

2023年5月30日

證券代碼：688598 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：金博股份 公告編號(hào)：2023-027

湖南金博碳有限公司

公告以集中競(jìng)價(jià)交易的形式首次回購(gòu)公司股份

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

提示：重要內(nèi)容：

● 2023年5月29日，湖南金博碳素有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)首次通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)集中競(jìng)價(jià)回購(gòu)公司股份49703股，占公司總股本94074067股的0.0528%，回購(gòu)交易最高價(jià)格為154.30元/股，最低價(jià)格為151.23元/股。630元，387.20元(包括印花稅、交易傭金等交易費(fèi)用)。

1.股份回購(gòu)的基本情況

2023年5月28日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)公司集中招標(biāo)交易回購(gòu)公司股份計(jì)劃，同意公司通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)集中招標(biāo)回購(gòu)部分人民幣普通股（A股）股份?；刭?gòu)股份計(jì)劃用于實(shí)施員工持股或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?；刭?gòu)價(jià)格不得超過(guò)300元/股（含），回購(gòu)資金總額不得低于5000萬(wàn)元（含），不得超過(guò)1000萬(wàn)元（含）?；刭?gòu)期限自董事會(huì)批準(zhǔn)回購(gòu)計(jì)劃之日起3個(gè)月內(nèi)。具體內(nèi)容見(jiàn)2023年5月29日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案公告》(公告號(hào):2023-025)。

二、二。首次實(shí)施股份回購(gòu)的基本情況

根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引》第7號(hào)的有關(guān)規(guī)定，公司首次回購(gòu)股份現(xiàn)公告如下:2023年5月29日，公司通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式首次回購(gòu)公司股份49703股，占公司總股本94.074.067股?；刭?gòu)交易的最高價(jià)為154.30元/股，最低價(jià)為151.23元/股，支付的資金總額為7、630、387.20元(含印花稅、交易傭金等交易費(fèi)用)。本次股份回購(gòu)符合法律法規(guī)和公司股份回購(gòu)計(jì)劃的規(guī)定。

三、其他事項(xiàng)

公司將嚴(yán)格按照《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》等相關(guān)規(guī)定和公司股份回購(gòu)計(jì)劃，在回購(gòu)期間根據(jù)市場(chǎng)情況做出回購(gòu)決策和實(shí)施，同時(shí)根據(jù)回購(gòu)進(jìn)度及時(shí)履行信息披露義務(wù)，請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

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董 事 會(huì)

2023年5月30日