證券代碼：689009 證券簡稱：九號公司 公告編號：2023-043

九號有限公司

員工認股期權(quán)計劃第六次行權(quán)結(jié)果及股份變動公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次行權(quán)存托憑證數(shù)量:200、493只基礎(chǔ)股按1股/10份存托憑證比例轉(zhuǎn)換后，本次行權(quán)可得數(shù)量為2004、930份存托憑證。

● 行權(quán)證券來源：公司向存托人發(fā)行A類普通股，然后存托人向激勵對象發(fā)行公司存托憑證。

● 本行權(quán)存托憑證上市流通時間：本行權(quán)存托憑證自行權(quán)起三年后可上市流通，預計上市流通時間為 2026年5月26日(非交易日順延)。

1.期權(quán)行使的決策程序及相關(guān)信息披露

2015年1月27日，公司召開董事會和股東大會，決議通過2015年員工股票期權(quán)計劃（以下簡稱“2015年期權(quán)計劃”）。2019年4月2日，公司召開董事會和股東大會，通過2019年員工股票期權(quán)計劃（以下簡稱“2019年期權(quán)計劃”）和創(chuàng)始人期權(quán)計劃。

截至2019年4月2日，已完成2015年期權(quán)計劃、2019年期權(quán)計劃和創(chuàng)始人期權(quán)計劃，尚未完成行權(quán)。其中，2015年期權(quán)計劃和2019年期權(quán)計劃的行權(quán)條件是，如果公司在中國成功上市，當公司在中國成功上市（“加速日”）時，員工所有未達到可行權(quán)條件的股票期權(quán)立即可行，并按約定的行權(quán)價格取得公司股份。創(chuàng)始人期權(quán)計劃的行權(quán)條件是公司成功上市。2015年1月27日至2020年11月16日，公司對2015年期權(quán)計劃、2019年期權(quán)計劃和創(chuàng)始人期權(quán)計劃下員工股票期權(quán)條款的部分表述進行了修改。詳見2020年10月23日上海證券交易所網(wǎng)站。（www.sse.com.cn）2020年11月17日披露的《九號有限公司公開發(fā)行存托憑證并在科技創(chuàng)新板上市招股說明書》和《九號有限公司關(guān)于修改員工認股期權(quán)計劃的公告》(公告號:2020-004)。2022年9月16日，公司第二屆董事會第五次會議審議通過了《將期權(quán)計劃間接持有調(diào)整為直接持有的議案》。

2021年1月29日，公司第一屆董事會第十二屆會議審議通過了《創(chuàng)始人期權(quán)計劃和員工認股期權(quán)計劃第一行權(quán)期權(quán)條件成就議案》。董事會一致認為，創(chuàng)始人期權(quán)計劃、2015年期權(quán)計劃和2019年期權(quán)計劃規(guī)定的行權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)。截至第一屆董事會第十二次會議決議之日，公司2015年期權(quán)計劃、2019年期權(quán)計劃、創(chuàng)始人期權(quán)計劃激勵計劃累計可行權(quán)人數(shù)為218人，可行權(quán)期權(quán)人數(shù)為5、181、310股(按1股/10份存托憑證比例轉(zhuǎn)換后，行權(quán)人數(shù)為51、813、100份存托憑證)。公司獨立董事就此事發(fā)表了同意的獨立意見，北京中倫律師事務(wù)所對此發(fā)表了明確意見，并出具了法律意見。2021年1月30日，上海證券交易所網(wǎng)站詳見上述內(nèi)容（www.sse.com.cn）《九號有限公司關(guān)于創(chuàng)始人期權(quán)計劃和員工認股期權(quán)計劃行權(quán)條件成果的公告》(公告號:2021-007)。

截至本公告前，公司已完成五項員工認股期權(quán)計劃的行權(quán)和登記。前次行權(quán)后，公司存托憑證變更為714、443、650份。詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。

本次行使后，公司存托憑證總數(shù)由714、443、650份變更為716、448、580份。

二、股票期權(quán)行權(quán)的基本情況

(一)本次行權(quán)的數(shù)量:

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（2）行權(quán)存托憑證來源：公司向存托人發(fā)行A類普通股，然后存托人向激勵對象發(fā)行上述A類普通股對應的公司存托憑證。

(三)本次行權(quán)人數(shù):78人。

三、股票期權(quán)行權(quán)存托憑證的上市流通安排和股本變動

（1）本行權(quán)存托憑證上市流通日：本行權(quán)存托憑證自行權(quán)起三年后可上市流通，預計上市流通時間為2026年5月26日（非交易日延期）。

（2）本次行權(quán)存托憑證的上市流通數(shù)量：200、493只基本股按1股/10張存托憑證的比例轉(zhuǎn)換后，本次行權(quán)可獲得2004、930張存托憑證。

（3）董事和高級管理人員對行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

一名高級管理人員陶云峰參與了行使，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司股份激勵計劃，參與了新增的3萬份存托憑證。轉(zhuǎn)讓時，必須遵守《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份及其變更管理規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司股權(quán)激勵計劃的規(guī)定，其他激勵對象參與本次行權(quán)新增的1、704、930份存托憑證，自行權(quán)起三年內(nèi)不減持。上述期限屆滿后，激勵對象按照董事、監(jiān)事、高級管理人員的有關(guān)減持規(guī)定執(zhí)行。

(四)行權(quán)前后存托憑證總數(shù)的變化

單位：份

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行使后，公司實際控制人未發(fā)生變化。

(五)公司有表決權(quán)差異安排，行權(quán)前后特別表決權(quán)變更

單位：份

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注：A類普通股對應存托憑證的存托憑證持有人可投1票，B類普通股對應存托憑證的存托憑證持有人可投5票。除上述五名股東外，B類普通股對應的存托憑證無其他存托憑證。行使權(quán)為A類普通股對應的存托憑證，每份只能投1票。

行權(quán)前，董事長高祿峰先生通過Putech Limited、Hctech I L.P.、Hctech III L.P.享有總投票權(quán)的29.15%控制；董事兼CEO王野先生通過Cidwang Limited、Hctech II L.P.控制33.86%的總投票權(quán)，雙方共控制公司63.01%的投票權(quán)。行使后，由于存托憑證總數(shù)增加，雙方共控制公司63.01%的投票權(quán)稀釋至62.92%。

四、驗資及股份登記

北京匯運會計師事務(wù)所有限公司 2023年 5月10日，《九號有限公司驗資報告》(京慧云驗字[2023]第004號)出具，對截至2023年5月5日的新增資本進行了審核。

截至2023年5月5日，公司已收到78個激勵對象認購股票，行使股票期權(quán)為200股和493股。按1股/10份存托憑證的比例轉(zhuǎn)換后，行使所得存托憑證的數(shù)量為2004股和930股。共收到1.039、119.95美元(相當于人民幣7、181、773.63元)，分別計入股本20.05美元(相當于人民幣138.58元)，資本公積1.039、099.90美元(相當于人民幣7、181、635.05元)。公司增資前的股本為7,144.50美元，相當于47,847.26元，已經(jīng)北京匯云會計師事務(wù)所有限公司審核，并于2022年12月30日發(fā)布了《京匯云驗資報告》(2022)第01-008號。截至2023年5月5日，變更后累計股本為7、164.55美元，相當于47、985.84元，股份總數(shù)為71、644、858股。

本激勵計劃的行權(quán)募集資金將全部用于補充營運資金。

新增行權(quán)股份于2023年5月26日在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記。

五、本次行權(quán)后新增股份對最新財務(wù)報告的影響

新增存托憑證2004、930份，占行權(quán)前公司存托憑證總數(shù)714、443、650份的0.28%。行權(quán)后，公司存托憑證總數(shù)由714、443、650份變更為716、448、580份。行權(quán)對公司股本結(jié)構(gòu)沒有重大影響。

根據(jù)公司2023年第一季度報告，2023年1月至3月歸屬于上市公司股東的凈利潤為17、498、902.02元，基本每股收益為0.24元；行使后，以總股本71、644、858股(按1股/10存托憑證比例轉(zhuǎn)換后，相應公司存托憑證總數(shù)為716、448、580存托憑證)為基數(shù)計算。2023年1月至3月，歸屬于上市公司股東的凈利潤保持不變，公司基本每股收益相應稀釋。行權(quán)對公司最近一期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果沒有重大影響。

特此公告。

九號有限公司

董事會

2023年5月30 日