證券代碼：002850 證券簡稱：科達利 公告編號：2023-063

債券代碼：127066 債券簡稱：科利可轉(zhuǎn)債

深圳科達利實業(yè)有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃的第二項

行權(quán)期間采用自主行權(quán)模式的提示性公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、深圳市科達利實業(yè)有限公司(以下簡稱“公司”)2021年股票期權(quán)激勵計劃期權(quán)簡稱:科達JLC1，期權(quán)代碼:037122。

2、公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期的激勵對象為377人，總行權(quán)期權(quán)為2.088.00份，行權(quán)價格為63.48元/股。

3、本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

4、公司2021年股票期權(quán)激勵計劃分為3個行權(quán)期。根據(jù)業(yè)務(wù)處理的實際情況，第二個行權(quán)期的實際可行權(quán)期為2023年6月1日至2024年4月26日。

5、可行權(quán)股票期權(quán)全部行使的，公司股份仍具備上市條件。

2023年5月19日，公司召開第四屆董事會第四十三次(臨時)會議，第四屆監(jiān)事會第三十次(臨時)會議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二次行權(quán)條件的議案》行權(quán)價格為63.48元/份，000份。具體內(nèi)容見公司于2023年5月20日在巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二次行權(quán)條件的公告》(公告號:2023-059)。

截至本公告披露之日，獨立行權(quán)已獲得深圳證券交易所批準(zhǔn)，公司已在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司申請獨立行權(quán)登記。有關(guān)事項現(xiàn)公告如下：

一、自主行權(quán)的具體安排

(1)期權(quán)簡稱和期權(quán)代碼

2021年股票期權(quán)激勵計劃期權(quán)簡稱：科達JLC1，期權(quán)代碼：037122。

(二)行權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期滿足行權(quán)條件的激勵對象有377人，可獨立行權(quán)的股票期權(quán)有208800人，行權(quán)價格為63.48元/人。如果在激勵對象行權(quán)前發(fā)生股息分配、資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配股息、股份分割或減少、分配等事項，將相應(yīng)調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、目標(biāo)股票總數(shù)和行權(quán)價格。

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注:如果上表總數(shù)與分項值之和不一致，則是四舍五入造成的。

經(jīng)公司自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在本公告披露前6個月內(nèi)買賣公司股票，具體如下：

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石會峰先生、羅麗嬌女士、孔天舒先生的股份來源于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃中首次行權(quán)的股份。

上述減持計劃不違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，如《深圳證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》。

(三)行權(quán)期限

行權(quán)期為2023年4月29日至2024年4月28日(根據(jù)業(yè)務(wù)處理的實際情況，實際行權(quán)期為2023年6月1日至2024年4月26日)。激勵對象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行使。行權(quán)期限有效期結(jié)束后，未行使的股票期權(quán)自動失效，由公司注銷。

(四)可行權(quán)日

可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期限內(nèi)行使：

1、公司年度報告和半年度報告公告前30天內(nèi)，定期報告公告日期因特殊原因推遲，自原預(yù)約公告前30天起計算至公告前1天；

2、公司季度報告、業(yè)績預(yù)測、業(yè)績快報公告前10天內(nèi)；

3、自可能對公司股票和衍生品交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進入決策程序之日起至法律披露之日起；

4、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他期限。

(五)股票期權(quán)可行權(quán)激勵對象繳納的個人所得稅，由公司代扣代繳。

二、本次行權(quán)條件成就的說明

(一)等待期滿的說明

根據(jù)《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃》或《本激勵計劃》) 根據(jù)規(guī)定，激勵對象授予的股票期權(quán)適用于不同的等待期，自授權(quán)完成之日起計算。首次授予的股票期權(quán)等待期分別為12個月、24個月和36個月。公司首次授予激勵對象的股票期權(quán)的第二個行權(quán)期為自首次授予之日起24個月后的第一個交易日至首次授予之日起36個月內(nèi)的最后一個交易日，可申請行權(quán)總額的40%。

本激勵計劃首次授予日為2021年4月29日，公司本激勵計劃授予的股票期權(quán)第二次等待期于2023年4月29日屆滿。

(二)股票期權(quán)第二行權(quán)期權(quán)條件的實現(xiàn)

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綜上所述，公司2021年股票期權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)的第二個行權(quán)條件已經(jīng)滿足。根據(jù)公司激勵計劃的行權(quán)安排，第二個行權(quán)期的可行權(quán)數(shù)量占授予股票期權(quán)數(shù)量的40%。結(jié)合激勵對象的個人績效考核結(jié)果，公司第二個行權(quán)期的377個激勵對象共有2.088.00個股票期權(quán)。

三、行權(quán)對公司的影響

(一)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

行使對公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)沒有重大影響，控股股東和實際控制人也不會改變。如果所有可行權(quán)期權(quán)都行使，公司的股權(quán)分配仍然具備上市條件。

(二)對公司當(dāng)年財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

激勵對象采用自主行權(quán)的方式行權(quán)。根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則和公司會計政策的有關(guān)規(guī)定，在等待期內(nèi)攤銷行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費用，并計入相關(guān)成本或費用，相應(yīng)增加資本公積。根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃的規(guī)定，假設(shè)本期所有可行權(quán)的股票期權(quán)都行使，公司總股本將增加2088.000股，對公司基本每股收益和凈資產(chǎn)收益率影響不大。具體影響以會計師事務(wù)所審計的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

（3）選擇獨立行權(quán)模式對股票期權(quán)定價和會計核算的影響

公司選擇Black-Scholes模型來計算期權(quán)的公允價值。在可行權(quán)日前，公司已根據(jù)授予日股票期權(quán)的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本、費用和資本公積。在行權(quán)日，公司根據(jù)實際行權(quán)數(shù)量確認(rèn)股本和股本溢價，并將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公積一其他資本公積”轉(zhuǎn)為“資本公積一資本溢價”。行權(quán)模式的選擇不會影響上述會計處理，即股票期權(quán)選擇的獨立行權(quán)模式不會對股票期權(quán)的定價和會計產(chǎn)生重大影響。

四、其他說明

（一） 在行權(quán)期內(nèi)，公司的激勵對象應(yīng)在規(guī)定的有效期內(nèi)通過選擇承辦證券公司（國信證券有限公司）系統(tǒng)獨立申報行權(quán)。承辦證券公司在業(yè)務(wù)承諾書中承諾，其向上市公司和激勵對象提供的獨立行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)規(guī)范完全符合證券交易所和中國注冊結(jié)算公司對獨立行權(quán)業(yè)務(wù)的經(jīng)營要求。

（二） 公司將披露公司股權(quán)激勵對象的變更、股票期權(quán)重要參數(shù)的調(diào)整、激勵對象的獨立行使、公司股份的變更等信息。

特此公告。

深圳科達利實業(yè)有限公司

董 事 會

2023年5月31日

證券代碼：002850 證券簡稱：科達利 公告編號：2023-064

債券代碼：127066 債券簡稱：科利可轉(zhuǎn)債

深圳科達利實業(yè)有限公司

關(guān)于為子公司提供擔(dān)保的進展公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、擔(dān)保概述

深圳市科達利實業(yè)有限公司(以下簡稱“公司”或“深圳市科達利”)第四屆董事會第四十一次會議和2022年股東大會審議通過了《關(guān)于為子公司提供擔(dān)保的議案》，同意該公司為江蘇科達利精密工業(yè)有限公司(以下簡稱“江蘇科達利”)提供擔(dān)保。擔(dān)保金額的有效期為自2022年股東大會批準(zhǔn)之日起12個月。上述擔(dān)保金額可在有效擔(dān)保期內(nèi)回收，但存續(xù)擔(dān)保余額不得超過本批準(zhǔn)的擔(dān)保金額。具體內(nèi)容見《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《巨潮信息網(wǎng)》2023年4月15日及2023年5月10日披露。（http://www.cninfo.com.cn）《公司關(guān)于擔(dān)保子公司的公告》(公告號:2023-035)、公司第四屆董事會第四十一次會議決議公告(公告號:2023-030)、公司2022年股東大會決議公告(公告號:2023-049)。

二、保證進度

此前，公司與中國銀行溧陽分行（以下簡稱“中國銀行”）簽訂了最高擔(dān)保合同和補充合同（以下簡稱“原擔(dān)保合同”），同意江蘇科達利向中國銀行申請綜合信用額度總額不超過18500萬元。

公司最近與中國銀行簽訂了最高擔(dān)保合同，同意中國銀行對江蘇科達利綜合信用不超過15500萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保，信用額度包括原擔(dān)保合同對應(yīng)的主要債權(quán)未結(jié)算業(yè)務(wù)，最高擔(dān)保合同對應(yīng)的主要債權(quán)范圍包括原擔(dān)保合同擔(dān)保的主要債權(quán)。

被擔(dān)保人為公司控股子公司，公司持有其90%的股權(quán)，江蘇蘇控產(chǎn)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“蘇控產(chǎn)業(yè)投資”)持有其10%的股權(quán)。蘇控生產(chǎn)投資是江蘇溧陽高新區(qū)控股集團有限公司的全資控股子公司。蘇控生產(chǎn)投資最初與公司共同投資成立江蘇科達利，以引進優(yōu)質(zhì)企業(yè)，支持轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。江蘇科達利成立后，其建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營實際上由公司主導(dǎo)。因此，根據(jù)蘇控生產(chǎn)投資的公司定位和與公司的歷史合作背景，經(jīng)協(xié)商，雙方?jīng)Q定蘇控生產(chǎn)投資不提供同比例擔(dān)保，不損害公司利益。

上述擔(dān)保金額在公司董事會和股東大會批準(zhǔn)的金額范圍內(nèi)。擔(dān)保前后對被擔(dān)保人的擔(dān)保如下：

單位:萬元人民幣

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三、被擔(dān)保人的基本情況

(一)被擔(dān)保人的情況

公司名稱：江蘇科達利精密工業(yè)有限公司

成立日期：2016年6月3日

注冊地址：溧陽市昆侖街宏盛路899號

法定代表人：勵建立

注冊資本：6000萬元人民幣

經(jīng)營范圍:鋰電池結(jié)構(gòu)件、模具、五金制品、塑料制品、汽車零部件的制造銷售、道路普通貨物運輸、各類商品技術(shù)的自營和代理進出口業(yè)務(wù)、廠房租賃。(依法需要批準(zhǔn)的項目，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)。

股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司持有其90%的股權(quán)，蘇控產(chǎn)投資其10%的股權(quán)，為公司控股子公司。

(二)被擔(dān)保人的財務(wù)狀況

被擔(dān)保人最近一年和最近一期的主要財務(wù)狀況如下：

單位:萬元人民幣

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江蘇科達利不屬于不誠實被執(zhí)行人。

四、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

（1）擔(dān)保人：深圳市科達利實業(yè)有限公司

(二)債權(quán)人:中國銀行溧陽支行有限公司

（3）債務(wù)人：江蘇科達利精密工業(yè)有限公司

(四)保證最高本金余額:不超過15500萬元。

(5)擔(dān)保方式:連帶責(zé)任擔(dān)保。

（6）擔(dān)保范圍：主合同項下債務(wù)人主債權(quán)本金產(chǎn)生的利息（包括利息、復(fù)利、罰息）、違約金、損害賠償金、實現(xiàn)債權(quán)的費用(包括但不限于訴訟費、律師費、公證費、執(zhí)行費等。)、債務(wù)人違約給債權(quán)人造成的損失和所有其他應(yīng)付費用也屬于擔(dān)保債權(quán)，具體金額在清償時確定。

(七)保證期:債務(wù)履行期屆滿之日起三年。

五、對外擔(dān)保和逾期擔(dān)保的累計數(shù)量

本次擔(dān)保結(jié)束后，公司及控股子公司的擔(dān)?？傤~為4.67萬元，公司向控股子公司提供的擔(dān)保總額為4.67萬元，占公司最新經(jīng)審計凈資產(chǎn)的81.50%；公司對子公司的實際擔(dān)保金額為1.85萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的32.29%；公司不存在逾期擔(dān)保，沒有涉及訴訟的擔(dān)保和因擔(dān)保被判敗訴而應(yīng)承擔(dān)的損失。

六、備查文件

(一)公司與中國銀行簽訂的最高擔(dān)保合同；

(二)其它文件。

特此公告。

深圳科達利實業(yè)有限公司

董 事 會

2023年5月31日