證券代碼：601919證券簡稱：中遠(yuǎn)?？毓拘蛱枺?023-025

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期擬行權(quán)總數(shù)：71,191,616份，預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期擬行權(quán)總數(shù)：6,430,878份；

●行權(quán)個(gè)股由來：公司為激勵(lì)對象定向發(fā)行人民幣A股普通股票。

●獨(dú)立行權(quán)期內(nèi)：初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期為2023年6月5日至2026年6月2日；預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期為2023年5月29日至2024年5月28日。

中遠(yuǎn)船務(wù)控投有限責(zé)任公司（下稱“中遠(yuǎn)海控”、“企業(yè)”）第六屆股東會(huì)第二十六次大會(huì)及第六屆職工監(jiān)事第十六次大會(huì)各自審議通過了《關(guān)于中遠(yuǎn)?？毓善逼跈?quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)條件達(dá)成及激勵(lì)對象名單調(diào)整的議案》，準(zhǔn)許企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件的激勵(lì)對象行權(quán)；準(zhǔn)許預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)滿足條件的激勵(lì)對象行權(quán)。相關(guān)事宜，詳細(xì)說明如下所示：

一、企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃準(zhǔn)許及執(zhí)行情況

（一）企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃計(jì)劃方案

2018年12月至2022年5月期內(nèi)，董事會(huì)、職工監(jiān)事及股東大會(huì)審議根據(jù)企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)修定；2019年6月及2020年5月，結(jié)合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)了初次及預(yù)埋股指期貨授于。詳細(xì)公司在2018年12月4日，2019年3月7日、4月20日、5月8日、5月31日、6月4日、7月20日、7月26日，2020年3月31日、5月19日、5月30日、7月9日，2022年5月20日根據(jù)特定信息公開媒體發(fā)布的有關(guān)公示。

（二）歷年來個(gè)股期權(quán)授于狀況

（三）歷年來激勵(lì)對象總數(shù)、股指期貨總數(shù)、行權(quán)價(jià)格調(diào)節(jié)狀況

以上變化后，激勵(lì)對象總數(shù)、股指期貨總數(shù)、行權(quán)價(jià)格如下所示：

注：36名預(yù)埋授于激勵(lì)對象中1人因?yàn)榭冃Э荚u不合格，第二個(gè)行權(quán)期不符行權(quán)條件，其第二個(gè)行權(quán)期已獲得授但未行權(quán)的111,282份股指期貨將銷戶。

（四）歷年來股票期權(quán)行權(quán)狀況

經(jīng)董事會(huì)、職工監(jiān)事各自表決通過，企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期、第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期都已合乎行權(quán)條件，行權(quán)情況如下：

1、初次授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期為2021年6月3日至2022年6月2日；行權(quán)期滿時(shí)，11名激勵(lì)對象所持有的總計(jì)909,559份個(gè)股期權(quán)未行權(quán)，公司已經(jīng)及時(shí)完成注銷登記。詳細(xì)公司在2021年5月18日、7月8日，2022年8月31日根據(jù)特定信息公開媒體發(fā)布的有關(guān)公示。

2、初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期為2022年7月8日到2023年6月2日；預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期為2022年7月8日到2023年5月26日。截止到2023年3月31日，初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行姑且進(jìn)行股份過戶約為該行權(quán)期可行權(quán)總數(shù)的98.28%，預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期行姑且進(jìn)行股份過戶約為該行權(quán)期可行權(quán)總數(shù)的97.93%。詳細(xì)有關(guān)公示，公示序號：2022-041、2023-013。

二、企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件

（一）行權(quán)條件確定

結(jié)合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：初次授于第三個(gè)行權(quán)期自授于之日起48月（滿四周年）后的第一個(gè)交易時(shí)間起止授于之日起84個(gè)月的最后一個(gè)交易時(shí)間當(dāng)天止，可行權(quán)總數(shù)占獲授個(gè)股期權(quán)總數(shù)比例是34%。企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于個(gè)股期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)到，詳細(xì)如下：

（二）初次授于第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)實(shí)際情況

1、授予日：2019年6月3日。

2、可行權(quán)的股指期貨總數(shù)：71,191,616份。

3、行權(quán)總數(shù)：393人。

4、行權(quán)價(jià)格：1元/股。

5、行權(quán)方法：獨(dú)立行權(quán)。

6、個(gè)股由來：公司為激勵(lì)對象定向發(fā)行人民幣A股普通股票。

7、行權(quán)分配：初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期為2023年6月5日至2026年6月2日。行權(quán)所得的個(gè)股可在行權(quán)日（T日）后第二個(gè)交易時(shí)間（T+2）日掛牌交易。激勵(lì)對象為公司高級管理人員的，出讓其持有的企業(yè)股票必須符合《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及《中遠(yuǎn)海運(yùn)控股股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。

8、激勵(lì)對象名冊及行權(quán)狀況：

備注名稱：授于股指期貨份額、授于總產(chǎn)量、授于時(shí)總市值按假設(shè)企業(yè)2020年度資本公積轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃方案在授于時(shí)已經(jīng)執(zhí)行測算。

三、企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件

（一）行權(quán)條件確定

結(jié)合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：預(yù)埋授于第二個(gè)行權(quán)期自授于之日起36月（滿三周年）后的第一個(gè)交易時(shí)間起止授于之日起48個(gè)月的最后一個(gè)交易時(shí)間當(dāng)天止，可行權(quán)總數(shù)占獲授個(gè)股期權(quán)總數(shù)比例是33%。企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)到，詳細(xì)如下：

（二）預(yù)埋授于第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)實(shí)際情況

1、授予日：2020年5月29日。

2、可行權(quán)的股指期貨總數(shù)：6,430,878份。

3、行權(quán)總數(shù)：35人。

4、行權(quán)價(jià)格：1元/股。

5、行權(quán)方法：獨(dú)立行權(quán)。

6、個(gè)股由來：公司為激勵(lì)對象定向發(fā)行人民幣A股普通股票。

7、行權(quán)分配：預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期為2023年5月29日至2024年5月28日。行權(quán)所得的個(gè)股可在行權(quán)日（T日）后第二個(gè)交易時(shí)間（T+2）日掛牌交易。激勵(lì)對象為董事、高管人員的，出讓其持有的企業(yè)股票必須符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

8、激勵(lì)對象名冊及行權(quán)狀況：

備注名稱：授于股指期貨份額、授于總產(chǎn)量、授于時(shí)總市值按假設(shè)企業(yè)2020年度資本公積轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃方案在授于時(shí)已經(jīng)執(zhí)行測算。

四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股期權(quán)費(fèi)用計(jì)算及表明

依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，在授予日，公司使用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型明確個(gè)股期權(quán)在授予日的投資性房地產(chǎn)；授于今后，企業(yè)已經(jīng)在相對應(yīng)的等待期依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對此次股票期權(quán)行權(quán)各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行相關(guān)攤銷費(fèi)，記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用以及資本公積金；在行權(quán)日，企業(yè)僅按照實(shí)際行權(quán)總數(shù)，確定總股本和股本溢價(jià)，主要金額以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)，此次股票行權(quán)也不會(huì)對財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

五、獨(dú)董、職工監(jiān)事、律師建議

（一）獨(dú)董建議

1、關(guān)于企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于個(gè)股期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件

初次授于個(gè)股期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期企業(yè)方面行權(quán)條件早已達(dá)到，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定。初次授于第三個(gè)行權(quán)期393名激勵(lì)對象個(gè)人考核結(jié)論合規(guī)管理、真正，個(gè)人層面行權(quán)條件早已達(dá)到，對于我們來說其作為本次可行權(quán)的激勵(lì)對象法律主體合理合法、合理。股東會(huì)對該事項(xiàng)決議程序流程合乎《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大家允許此次滿足條件的393名激勵(lì)對象行權(quán)，相匹配初次授于第三個(gè)行權(quán)期個(gè)股期權(quán)可行權(quán)數(shù)量達(dá)到71,191,616份，行權(quán)價(jià)格為1元/股。以上事宜均符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

2、關(guān)于企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授予個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件

預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期企業(yè)方面行權(quán)條件早已達(dá)到，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定。預(yù)埋授于第二個(gè)行權(quán)期35名激勵(lì)對象個(gè)人考核結(jié)論合規(guī)管理、真正，個(gè)人層面行權(quán)條件早已達(dá)到，對于我們來說其作為本次可行權(quán)的激勵(lì)對象法律主體合理合法、合理。股東會(huì)對該事項(xiàng)決議程序流程合乎《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大家允許此次滿足條件的35名激勵(lì)對象行權(quán)，相匹配預(yù)埋授于第二個(gè)行權(quán)期個(gè)股期權(quán)可行權(quán)數(shù)量達(dá)到6,430,878份，行權(quán)價(jià)格為1元/股。以上事宜均符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

（二）職工監(jiān)事審查建議

1、有關(guān)《激勵(lì)計(jì)劃》初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件實(shí)現(xiàn)的審查建議

職工監(jiān)事對《激勵(lì)計(jì)劃》初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件展開了審批，經(jīng)核實(shí)覺得：《激勵(lì)計(jì)劃》初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已達(dá)到，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定。

職工監(jiān)事對《激勵(lì)計(jì)劃》初次授于第三個(gè)行權(quán)期393名激勵(lì)對象展開了審查，覺得各激勵(lì)對象個(gè)人考核結(jié)論合規(guī)管理、真正，不會(huì)有虛報(bào)、刻意隱瞞等有關(guān)情況，393名激勵(lì)對象第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)早已達(dá)到。

職工監(jiān)事允許此次滿足條件的393名激勵(lì)對象行權(quán)，相匹配個(gè)股期權(quán)可行權(quán)數(shù)量達(dá)到71,191,616份，行權(quán)價(jià)格為1元/股。以上事宜均符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

2、有關(guān)《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件實(shí)現(xiàn)的審查建議

職工監(jiān)事對《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件展開了審批，經(jīng)核實(shí)覺得：《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已達(dá)到，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定。

職工監(jiān)事對《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)埋授于第二個(gè)行權(quán)期35名激勵(lì)對象展開了審查，覺得各激勵(lì)對象個(gè)人考核結(jié)論合規(guī)管理、真正，不會(huì)有虛報(bào)、刻意隱瞞等有關(guān)情況，35名激勵(lì)對象第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)早已達(dá)到。

職工監(jiān)事允許此次滿足條件的35名激勵(lì)對象行權(quán)，相匹配個(gè)股期權(quán)可行權(quán)數(shù)量達(dá)到6,430,878份，行權(quán)價(jià)格為1元/股。以上事宜均符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

（三）法律意見書的結(jié)論性意見和建議

北京貿(mào)通法律事務(wù)所出具了《北京市通商律師事務(wù)所關(guān)于中遠(yuǎn)海運(yùn)控股股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》，覺得《激勵(lì)計(jì)劃》初次授于股指期貨第三個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件及預(yù)埋授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件事項(xiàng)已經(jīng)獲得必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；公司與變更后的激勵(lì)對象不會(huì)有《激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的不可以行權(quán)的情況，初次授于個(gè)股期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件早已造就。

六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）中遠(yuǎn)海控獨(dú)董關(guān)于企業(yè)第六屆股東會(huì)第二十六次大會(huì)一部分決議事項(xiàng)單獨(dú)建議

（二）北京貿(mào)通法律事務(wù)所有關(guān)中遠(yuǎn)船務(wù)控投有限責(zé)任公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的法律意見書

特此公告。

中遠(yuǎn)船務(wù)控投有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月23日