致：民生工程證券股份有限公司、浙江省興華科技發(fā)展有限公司

北京微明律師事務(wù)所（下稱“本所”）做為浙江省興華科技發(fā)展有限公司（下稱“外國(guó)投資者”、“企業(yè)”、“興華高新科技”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板（下稱“本次發(fā)行”）印證工程項(xiàng)目的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，就參加戰(zhàn)略配售的投資人參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售進(jìn)行核實(shí)，并提交本法律意見(jiàn)書(shū)。

本所侓師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（上證指數(shù)發(fā)〔2023〕33號(hào)）（下稱“《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》”）及其它法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，依照律師業(yè)公認(rèn)業(yè)務(wù)規(guī)范、職業(yè)道德和盡職履責(zé)的奮斗精神，出示本法律意見(jiàn)書(shū)。

為提供本法律意見(jiàn)書(shū)，本所至本所律師聲明：

1、本所至經(jīng)辦人員侓師根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出示日之前已經(jīng)發(fā)生了或是存有的客觀事實(shí)，認(rèn)真履行了法定職責(zé)，遵循著盡職履責(zé)和誠(chéng)信原則，依據(jù)《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定的需要對(duì)本次發(fā)行參與其中戰(zhàn)略配售的投資人進(jìn)行核實(shí)，確保本法律意見(jiàn)書(shū)所評(píng)定的客觀事實(shí)真正、精確、詳細(xì)，所公開(kāi)發(fā)表總結(jié)性建議合理合法、精確，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律依據(jù)。

2、為提供本法律意見(jiàn)書(shū)，本所侓師對(duì)本次發(fā)行所涉及到的參加戰(zhàn)略配售的投資人相關(guān)事宜展開(kāi)了審查，查看了本所律師認(rèn)為出示本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查看文件。

3、外國(guó)投資者、主承銷(xiāo)商和參與戰(zhàn)略配售的投資人已確保其向本所侓師提供的材料和文檔真實(shí)、精確和完整的，不存在什么瞞報(bào)、忽略、虛報(bào)或是欺詐的地方；該資料及文檔于發(fā)放給本所之日及本法律意見(jiàn)書(shū)出示之日，未出現(xiàn)一切變動(dòng)。

4、對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)尤為重要又很不能得到單獨(dú)直接證據(jù)支撐的客觀事實(shí)，本所侓師取決于相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、別的單位或者個(gè)人出示或者提供的證明材料、證詞、書(shū)面形式闡述或文檔復(fù)印件出示法律意見(jiàn)。

5、本法律意見(jiàn)書(shū)僅作外國(guó)投資者為審查本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人資質(zhì)證書(shū)的目的而采用，沒(méi)經(jīng)本所書(shū)面形式批準(zhǔn)，不可被其他人用以其他所有目地。

6、本所侓師允許將該法律意見(jiàn)書(shū)做為本次發(fā)行必不可少文檔之一，隨著其它的材料一起辦理備案，并按規(guī)定對(duì)該法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)及其行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，依照我國(guó)律師業(yè)公認(rèn)業(yè)務(wù)規(guī)范、職業(yè)道德和盡職履責(zé)精神實(shí)質(zhì)，本所侓師對(duì)外國(guó)投資者、主承銷(xiāo)商和參與戰(zhàn)略配售的投資者提供的相關(guān)文件和客觀事實(shí)進(jìn)行核實(shí)，出示法律意見(jiàn)如下所示：

一、參加戰(zhàn)略配售的投資人基本概況

中信證劵集團(tuán)有限公司

1、基本概況

2、大股東和實(shí)控人

經(jīng)核實(shí)，民生工程證券股份有限公司擁有中信證劵集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生投資”）100%股份，為民生投資的大股東，民生投資無(wú)實(shí)際控制人。

3、戰(zhàn)略配售資質(zhì)

民生投資為外國(guó)投資者保薦代表人的另類(lèi)投資分公司，具有戰(zhàn)略配售資質(zhì)，合乎《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四章《科創(chuàng)板保薦人相關(guān)子公司跟投》有關(guān)規(guī)定。

4、關(guān)聯(lián)性

經(jīng)核實(shí)，民生工程證券股份有限公司做為本次發(fā)行的保薦代表人（主承銷(xiāo)商）擁有民生投資100%股份，民生投資向其控股子公司。

經(jīng)核實(shí)，截止到本報(bào)告出示日，中信證劵、民生投資與外國(guó)投資者不會(huì)有關(guān)聯(lián)性。

5、參加戰(zhàn)略配售的申購(gòu)自有資金

依據(jù)民生投資的書(shū)面承諾，它以自籌資金參加申購(gòu)。經(jīng)核實(shí)民生投資近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表，民生投資的周轉(zhuǎn)資金足夠遮蓋它與外國(guó)投資者簽訂的戰(zhàn)略配售合同的申購(gòu)資產(chǎn)。

二、戰(zhàn)略配售計(jì)劃方案和參與戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)審查

（一）戰(zhàn)略配售計(jì)劃方案

1、戰(zhàn)略配售總數(shù)

此次擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到1,478.5700億港元，占公司發(fā)行后總股本的占比大約為25.00%，均為公開(kāi)發(fā)行新股，自然人股東沒(méi)有進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股權(quán)。本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售數(shù)量達(dá)到73.9285億港元，占本次發(fā)行總數(shù)比例大約為5.00%。

2、發(fā)展戰(zhàn)略配售對(duì)象

本次發(fā)行的發(fā)展戰(zhàn)略配售對(duì)象為參加科創(chuàng)板上市投股的保薦代表人有關(guān)分公司中信證劵集團(tuán)有限公司。

3、參加經(jīng)營(yíng)規(guī)模

保薦代表人有關(guān)分公司民生投資預(yù)估投股比例是此次發(fā)行數(shù)量5.00%，即73.9285億港元，但不超過(guò)人民幣4,000萬(wàn)余元。如本次發(fā)行規(guī)模達(dá)到10億人民幣，將按照相關(guān)規(guī)定的需求自動(dòng)調(diào)節(jié)參加戰(zhàn)略配售比例及數(shù)額。

4、配股標(biāo)準(zhǔn)

如出現(xiàn)投股狀況，民生投資將依據(jù)與外國(guó)投資者簽訂的認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)，沒(méi)有參加本次發(fā)行初步詢價(jià)，還許諾依照外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）確立的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)的股票數(shù)。

5、限售期限

如出現(xiàn)投股狀況，民生投資服務(wù)承諾此次投股獲配個(gè)股的限售期為24個(gè)月，限售期自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起算起。

限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對(duì)獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

（二）選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)審查建議

《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十條的有關(guān)規(guī)定，參加外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售的投資人主要包含：與外國(guó)投資者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具備戰(zhàn)略伙伴關(guān)系或是長(zhǎng)期性合作愿景的大企業(yè)或者其下屬單位；具備長(zhǎng)期性投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬單位、國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金或其下屬單位；以公布募資方法開(kāi)設(shè)，具體投資建議包含項(xiàng)目投資戰(zhàn)略配售證劵，并以封閉式方法運(yùn)轉(zhuǎn)的證券基金；依照本細(xì)則要求執(zhí)行投股的保薦代表人有關(guān)分公司；發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；合乎相關(guān)法律法規(guī)、交易規(guī)則所規(guī)定的參加戰(zhàn)略配售的投資人。

經(jīng)本所侓師查看民生投資所持有的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、股本結(jié)構(gòu)及其參加戰(zhàn)略配售的投資人開(kāi)具的《承諾函》等相關(guān)資料，民生投資是民生工程證券股份有限公司全資子公司，民生工程證券股份有限公司擁有其100%的股份，歸屬于執(zhí)行投股的保薦代表人有關(guān)分公司。

因而，民生投資合乎外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票戰(zhàn)略配售的選擇標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，具備參加外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十條的有關(guān)規(guī)定的相關(guān)規(guī)定。

三、參加戰(zhàn)略配售的投資人存不存在《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)禁情況審查

依據(jù)外國(guó)投資者與民生投資簽訂的《民生證券股份有限公司與浙江雙元科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之戰(zhàn)略配售協(xié)議》及民生投資開(kāi)具的服務(wù)承諾，并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查，外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商向參加戰(zhàn)略配售的投資人配股證劵不會(huì)有《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況，且不存有如下所示情況：

1、外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商向參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾上市以來(lái)股票價(jià)格將增漲，或是股票價(jià)格假如未增漲會(huì)由外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)證劵或是給與任何方式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；

2、主承銷(xiāo)商以服務(wù)承諾對(duì)承銷(xiāo)費(fèi)用分為、詳細(xì)介紹參加別的外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售等為條件引進(jìn)參加戰(zhàn)略配售的投資人；

3、外國(guó)投資者上市以來(lái)申購(gòu)參加其戰(zhàn)略配售的投資人管理的證券基金；

4、外國(guó)投資者服務(wù)承諾在參加其戰(zhàn)略配售的投資人獲配證券限售期內(nèi)，委派與本投資人存有關(guān)聯(lián)性工作的人員出任發(fā)行人的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員，但發(fā)行人的高管人員與骨干員工開(kāi)設(shè)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加戰(zhàn)略配售除外；

5、除本細(xì)則第四十條第三項(xiàng)要求的情形外，參加戰(zhàn)略配售的投資人應(yīng)用非自有資金申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者證劵，或是存有接納別的投資人授權(quán)委托或是授權(quán)委托別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；

6、別的直接和間接開(kāi)展內(nèi)幕交易的舉動(dòng)。

四、結(jié)果建議

總的來(lái)說(shuō)，本所律師認(rèn)為，本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)合乎《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)；外國(guó)投資者與主承銷(xiāo)商向參加戰(zhàn)略配售的投資人配售股票不會(huì)有《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。