本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 本次會議是否有被否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　?。ㄒ唬?股東大會召開的時間：2023年5月22日

　　（二） 股東大會召開的地點：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)申江路5005弄3號9層上海晶豐明源半導體股份有限公司第一會議室

　?。ㄈ?出席會議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

　　（四） 表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。

　　1、本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

　　2、 召集與主持情況：本次會議由公司董事會召集，公司董事長胡黎強先生主持。本次會議的召集和召開程序以及表決方式和表決程序均符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，會議合法有效。

　?。ㄎ澹?公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

　　3、 董事會秘書汪星辰先生出席了本次會議；公司高管列席本次會議。

　　二、 議案審議情況

　?。ㄒ唬?非累積投票議案

　　1、 議案名稱：《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.00議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》

　　2.01議案名稱：本次發(fā)行證券的種類

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.02議案名稱：發(fā)行規(guī)模

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.03議案名稱：票面金額和發(fā)行價格

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.04議案名稱：債券期限

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.05議案名稱：債券利率

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.06議案名稱：還本付息的期限和方式

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.07議案名稱：轉(zhuǎn)股期限

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.08議案名稱：轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.09議案名稱：轉(zhuǎn)股價格的確定及其調(diào)整

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.10議案名稱：轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.11議案名稱：贖回條款

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.12議案名稱：回售條款

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.13議案名稱：轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.14議案名稱：發(fā)行方式及發(fā)行對象

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.15議案名稱：向原股東配售的安排

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.16議案名稱：債券持有人會議相關(guān)事項

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.17議案名稱：本次募集資金用途

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.18議案名稱：擔保事項

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.19議案名稱：評級事項

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　2.20議案名稱：募集資金存管

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　3、 議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　4、 議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券論證分析報告的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　5、 議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報告的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　6、 議案名稱：《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　7、 議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　8、 議案名稱：《關(guān)于公司未來三年（2023-2025）年股東分紅回報規(guī)劃的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　9、 議案名稱：《關(guān)于公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　10、 議案名稱：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　?。ǘ?涉及重大事項，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

　?。ㄈ?關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、本次股東大會議案1至議案10為特別決議議案，均獲出席本次股東大會的股東或股東代理人所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。

　　2、本次股東大會議案1至議案10對中小投資者進行了單獨計票。

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：國浩律師（杭州）事務(wù)所

　　律師：王帥棋、鐘離心慶

　　2、 律師見證結(jié)論意見：

　　本所律師認為：上海晶豐明源半導體股份有限公司本次股東大會的召集和召開程序、本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格、會議的表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》《股東大會規(guī)則》《治理準則》《上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，本次股東大會通過的表決結(jié)果合法、有效。

　　特此公告。

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司董事會

　　2023年5月23日

　　證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-059

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司

　　第三屆董事會第三次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第三次會議于2023年5月19日以電子郵件、專人送達等方式通知了全體董事，會議于2023年5月22日以通訊方式召開。

　　會議由董事長胡黎強先生主持，應(yīng)參與表決董事7人，實際參與表決董事7人。本次董事會會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導體股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作出的決議合法、有效。

　　二、董事會會議審議情況

　　經(jīng)與會董事表決，審議通過了如下議案：

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于2023年度預(yù)計對子公司提供擔保額度的議案》

　　表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　為滿足公司及控股子公司南京凌鷗創(chuàng)芯電子有限公司的經(jīng)營生產(chǎn)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司預(yù)計2023年度為南京凌鷗創(chuàng)芯電子有限公司提供不超過人民幣5,000萬元擔保額度，相關(guān)擔保事項以正式簽署的擔保文件為準。上述擔保有效期為自本次董事會批準之日起12個月內(nèi)。董事會授權(quán)董事長或其授權(quán)人士在上述擔保范圍內(nèi)行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責組織實施。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意意見。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2023年5月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司關(guān)于2023年度預(yù)計對子公司提供擔保額度的公告》。

　　特此公告。

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司

　　董 事 會

　　2023年5月23日

　　證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-060

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司

　　第三屆監(jiān)事會第三次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第三次會議于2023年5月19日以電子郵件、專人送達等方式通知了全體監(jiān)事，會議于2023年5月22日以現(xiàn)場會議方式召開。

　　會議由監(jiān)事會主席李寧先生主持，會議應(yīng)參加表決監(jiān)事3人，實際參加表決監(jiān)事3人。本次監(jiān)事會會議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，作出的決議合法、有效。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　經(jīng)與會監(jiān)事表決，審議通過了如下議案：

　　（一）審議通過《關(guān)于2023年度預(yù)計對子公司提供擔保額度的議案》

　　表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司為子公司提供擔保屬于正常商業(yè)行為，被擔保對象為公司的控股子公司，公司對被擔保對象具有控制權(quán)，風險總體可控。本次對外擔保事項的決策程序合法合規(guī)，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，不會對公司財務(wù)狀況產(chǎn)生不良影響，亦不存在損害公司及股東利益、特別是中小股東利益的情形。

　　上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年5月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司關(guān)于2023年度預(yù)計對子公司提供擔保額度的公告》。

　　特此公告。

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司

　　監(jiān) 事 會

　　2023年5月23日

　　證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2023-061

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司

　　關(guān)于2023年度預(yù)計

　　對子公司提供擔保額度的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 被擔保人名稱：南京凌鷗創(chuàng)芯電子有限公司（以下簡稱“凌鷗創(chuàng)芯”），為上海晶豐明源半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股子公司。

　　● 本次擔保金額及已實際提供的擔保金額：公司預(yù)計為控股子公司凌鷗創(chuàng)芯提供擔?？傤~不超過人民幣5,000萬元，已實際為其提供擔保余額為0萬元。

　　● 本次擔保無反擔保。

　　● 本次對外擔保已經(jīng)公司第三屆董事會第三次會議審議通過，無需提交股東大會審議。

　　一、擔保情況概述

　　為滿足經(jīng)營生產(chǎn)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司擬為控股子公司凌鷗創(chuàng)芯提供不超過人民幣5,000萬元擔保額度，有效期為自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)。董事會授權(quán)董事長或其授權(quán)人士在上述擔保范圍內(nèi)行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責組織實施。

　　公司于2023年5月22日召開第三屆董事會第三次會議、第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于2023年度預(yù)計對子公司提供擔保額度的議案》，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海晶豐明源半導體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，本次擔保事項無需提交公司股東大會審議，經(jīng)公司董事會審議通過后生效。

　　二、被擔保人基本情況

　　1、企業(yè)名稱：南京凌鷗創(chuàng)芯電子有限公司

　　2、注冊地址及主要辦公地點：南京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)興智路6號興智科技園B棟第15層

　　3、企業(yè)類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

　　4、注冊資本：289.5255萬元

　　5、法定代表人：胡黎強

　　6、成立日期：2016年8月16日

　　7、經(jīng)營范圍：許可項目：檢驗檢測服務(wù)；貨物進出口；技術(shù)進出口（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結(jié)果為準）一般項目：電子元器件制造；電子產(chǎn)品銷售；集成電路芯片設(shè)計及服務(wù)；集成電路芯片及產(chǎn)品制造；集成電路芯片及產(chǎn)品銷售；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

　　8、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　9、主要財務(wù)數(shù)據(jù)

　　單位：萬元人民幣

　　10、凌鷗創(chuàng)芯不存在擔保、抵押、訴訟與仲裁等影響償債能力的重大或有事項

　　11、失信被執(zhí)行人情況：經(jīng)公司在中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢，凌鷗創(chuàng)芯不屬于失信被執(zhí)行人

　　三、擔保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　本次擔保為公司根據(jù)子公司申請確定的2023年度預(yù)計擔保額度，截至公告披露日，尚未簽訂相關(guān)擔保協(xié)議，公司將根據(jù)凌鷗創(chuàng)芯的實際經(jīng)營情況的需要，在授權(quán)范圍內(nèi)辦理上述擔保事項所涉及的相關(guān)協(xié)議文件的簽署，具體擔保類型、方式、金額及期限以實際簽署的協(xié)議為準。如2023年度擬發(fā)生超過上述額度或者條件的擔保事項,公司將按照《公司章程》的規(guī)定另行履行審議程序。

　　四、擔保的原因及必要性

　　上述擔保事項系為確保公司及控股子公司生產(chǎn)經(jīng)營工作持續(xù)、穩(wěn)健開展需要，結(jié)合目前公司及控股子公司業(yè)務(wù)情況進行的額度預(yù)計，符合公司整體生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要。被擔保對象為公司合并報表范圍內(nèi)正常、持續(xù)經(jīng)營的控股子公司，經(jīng)營情況穩(wěn)定，公司提供擔保的風險總體可控，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　五、董事會及獨立董事意見

　　公司第三屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于2023年度預(yù)計對子公司提供擔保額度的議案》。

　　獨立董事認為：對外擔保預(yù)計系為確保公司生產(chǎn)經(jīng)營工作持續(xù)、穩(wěn)健開展，并結(jié)合目前公司業(yè)務(wù)情況進行的額度預(yù)計，符合公司整體生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，有助于滿足公司業(yè)務(wù)需求。該議案不存在損害中小投資者利益的情形，符合公司及其他股東利益，根據(jù)《公司章程》等制度的規(guī)定履行了相關(guān)審議程序，議案內(nèi)容及審議程序均合法有效。

　　因此，全體獨立董事對公司第三屆董事會第三次會議審議的《關(guān)于2023年度預(yù)計對子公司提供擔保額度的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。

　　六、累計對外擔保金額及逾期擔保的金額

　　截至本公告披露日，公司對外擔保總額為0元（指已批準的擔保額度內(nèi)尚未使用額度與擔保實際發(fā)生余額之和，不含本次批準的擔保額度且均為公司為合并報表范圍內(nèi)的全資子公司提供的擔保），公司及子公司不存在為合并報表范圍外第三方提供擔保的情況。逾期擔保累計金額為0元，涉及訴訟的擔保金額為0元。

　　特此公告。

　　上海晶豐明源半導體股份有限公司

　　董 事 會

　　2023年5月23日