本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　深圳華控賽格股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月2日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字00720231號），具體內(nèi)容詳見公司于2023年2月7日在指定信息披露媒體發(fā)布的《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》（公告編號：2023-04）。

　　2023年5月22日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》（〔2023〕6號），現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

　　一、《行政處罰事先告知書》的主要內(nèi)容

　　深圳華控賽格股份有限公司，黃俞先生、邢春琪先生、趙小偉先生：

　　深圳華控賽格股份有限公司（以下簡稱華控賽格或公司）涉嫌信息披露違法違規(guī)案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對你們作出行政處罰?，F(xiàn)將我局?jǐn)M作出行政處罰所依據(jù)的事實(shí)、理由、依據(jù)以及你們享有的權(quán)利予以告知。

　　經(jīng)查明，華控賽格涉嫌違法的事實(shí)如下：

　　2017年1月，華控賽格與同方投資有限公司（以下簡稱同方投資）訂立《委托理財(cái)協(xié)議》《承諾函》，約定同方投資委托華控賽格理財(cái)，委托資金432,345,600元，華控賽格承諾按照協(xié)議歸還本金及收益。上述合同涉及的金額分別占公司2017年、2018年、2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的39.57%、46.17%和45.16%。根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號一一年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號）第四十一條第（四）項(xiàng)和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號一一半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號）第三十九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告中披露該重大合同及其履行情況，但公司卻未按規(guī)定披露，導(dǎo)致公司2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)存在重大遺漏。

　　我局認(rèn)為，華控賽格上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十八條第二款和第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。

　　黃俞時(shí)任華控賽格董事長，主導(dǎo)決策訂立重大合同等事宜，知悉《委托理財(cái)協(xié)議》和《承諾函》的內(nèi)容；簽署2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)書面確認(rèn)意見，保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。黃俞違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員”。

　　邢春琪時(shí)任華控賽格董事、總經(jīng)理，簽署了《委托理財(cái)協(xié)議》；簽署2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)，保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。邢春琪違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第六十八條第三款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員”。

　　趙小偉時(shí)任華控賽格副總經(jīng)理，知悉公司與同方投資之間存在《委托理財(cái)協(xié)議》；簽署2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)，保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。趙小偉違反了2005年《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“其他直接責(zé)任人員”。

　　以上事實(shí)，有華控賽格相關(guān)公告、《委托理財(cái)協(xié)議》《承諾函》、同方投資付款憑證、仲裁裁決書、定期報(bào)告書面確認(rèn)意見、相關(guān)人員詢問筆錄、電子郵件截屏等證據(jù)證明。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款以及《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局?jǐn)M作出以下決定：

　　一、對深圳華控賽格股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；

　　二、對黃俞給予警告，并處以100萬元罰款；

　　三、對邢春琪給予警告，并處以30萬元罰款；

　　四、對趙小偉給予警告，并處以10萬元罰款。

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《證券期貨違法行為行政處罰辦法》《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，就我局?jǐn)M對你們實(shí)施的行政處罰，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

　　請你們在收到本事先告知書之日起5個(gè)工作日內(nèi)將《事先告知書回執(zhí)》原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。

　　二、對公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示

　　公司本次收到的《行政處罰事先告知書》所涉內(nèi)容未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，本次行政處罰最終以中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》結(jié)果為準(zhǔn)。

　　《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司指定信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　深圳華控賽格股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二三年五月二十三日