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三名股東因非法減持而受到處罰
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◎記者 韓遠飛
監(jiān)管部門迅速出售了西部測試中三名股東的非法減持行為。9月19日，深圳證券交易所發(fā)布了一封關(guān)注信，稱相關(guān)行為“不良市場影響”，并將在6個月內(nèi)限制相關(guān)證券賬戶的銷售。同時，陜西省證券監(jiān)督管理局也迅速發(fā)布了行政監(jiān)管措施決定，并責(zé)令有關(guān)方采取監(jiān)管措施進行糾正。
交易所、證監(jiān)局共同下發(fā)“罰單”
西測9月19日中午發(fā)布公告，公司收到陜西省證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定，指出豐年君悅、豐年君傳、豐年君和作為西測5%以上的股東及一致行動人，于2023年8月22日至2023年9月6日通過集中競價減持公司91.52萬股，占上市公司總數(shù)的1.08%。
陜西省證券監(jiān)督管理局認為，上述事項違反了《上市公司股東、董事、監(jiān)事高減持股份若干規(guī)定》（以下簡稱《減持規(guī)定》）第九條第一款、第二款的有關(guān)規(guī)定。
陜西省證監(jiān)會根據(jù)《減持條例》第十四條的規(guī)定，決定采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，提醒這些股東認真吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)研究，嚴格規(guī)范交易行為，自收到?jīng)Q定之日起15個工作日內(nèi)提交書面整改報告。
深圳證券交易所的關(guān)注函也很快到來。關(guān)注函指出，豐年君悅、豐年君傳、豐年君和上述行為違反有關(guān)規(guī)定，市場影響不良，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所將在6個月內(nèi)限制非法證券賬戶銷售西部測試股票，并啟動違法當(dāng)事人的紀律處罰程序。
三名股東也再次回應(yīng)，表示深刻認識到超額減持公司股票的錯誤，對操作錯誤導(dǎo)致超額減持表示真誠道歉，并做出兩項承諾：一是回購上述超額減持股份，二是提前終止2023年7月31日披露的相關(guān)減持，并承諾在未來6個月內(nèi)不減持公司股份。
三股東總持股比例為12.12%
9月18日晚，西測發(fā)布公告稱，公司于2023年9月7日收到豐年君悅、豐年君傳及其一致行動人豐年君及其持股5%以上的股東出具的《關(guān)于減持股份進展并道歉的通知書》。
通知顯示，其相關(guān)減持違反了早期承諾。根據(jù)7月31日西測披露的公告，公司持股5%以上的股東豐年君悅、豐年君傳及其一致行動人豐年君計劃在上述公告披露之日起6個月內(nèi)通過集中競價減持不超過253.2萬股(占公司總股本的3%)。公告披露之日起3個交易日后6個月內(nèi)，公司股份減少不超過506.4萬股(占公司總股本的6%)。
當(dāng)時公告顯示，豐年君悅、豐年君傳、豐年君、減持公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，適用于“截至公司首次公開發(fā)行上市日，投資期限超過36個月但不足48個月的，首次公開發(fā)行前通過集中競價交易減持股份，連續(xù)60個自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%。首次公開發(fā)行前通過大宗交易減持股份，連續(xù)60個自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%。豐年君悅、豐年君傳、豐年君與系統(tǒng)一致行動人員，其減持比例合并計算。豐年君悅、豐年君傳、豐年君與部門一致行動人員的減持比例合并計算。因此，三名股東違反了上述承諾。
減持后，豐年君悅、豐年君傳、豐年君分別持有公司股份428.65萬股、346.14萬股、247.69萬股，占公司總股本的5.08%、4.11%、2.93%，總持股比例為12.12%。
根據(jù)公告，豐年君悅、豐年君傳、豐年君和為一致行動人，其執(zhí)行合伙人均為豐年通達。股權(quán)滲透后，三者的實際控制人是趙峰，但公共渠道未能查詢趙峰的詳細個人信息。
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