公司代碼：600315 公司簡(jiǎn)稱(chēng)：上海家化

第一節(jié) 重要提示

1.1本半年度報(bào)告摘要來(lái)自半年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。

1.2本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證半年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

1.3公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

1.4本半年度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

1.5董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

2024年半年度利潤(rùn)分配方案：以公告實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向股權(quán)登記日在冊(cè)全體股東每10股派發(fā)0.30元現(xiàn)金紅利（含稅）。

第二節(jié) 公司基本情況

2.1公司簡(jiǎn)介

■

■

2.2主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

■

2.3前10名股東持股情況表

單位: 股

■

2.4截至報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表

□適用 √不適用

2.5控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

□適用 √不適用

2.6在半年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)有重大影響的事項(xiàng)

□適用 √不適用

證券代碼：600315 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上海家化 公告編號(hào)：臨2024-038

上海家化聯(lián)合股份有限公司

關(guān)于2024年第二季度主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

根據(jù)上海證券交易所《上市公司行業(yè)信息披露指引第十三號(hào)一化工》的要求、現(xiàn)將公司2024年第二季度主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)披露如下：

一、主要產(chǎn)品的產(chǎn)量、銷(xiāo)量及收入實(shí)現(xiàn)情況

■

注：自2024年第二季度起，對(duì)分產(chǎn)品線(xiàn)數(shù)據(jù)做了口徑調(diào)整，具體如下：個(gè)護(hù)（含六神、美加凈品牌）、美妝（含玉澤、佰草集、雙妹、典萃品牌）、創(chuàng)新（含啟初、家安、高夫等品牌）、海外（湯美星）。

二、主要產(chǎn)品和原材料的價(jià)格變動(dòng)情況

（一）主要產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)情況

2024年第二季度，公司主要產(chǎn)品的價(jià)格詳見(jiàn)下表：

■

（二）主要原材料價(jià)格波動(dòng)情況

公司主要原材料有皂粒油脂、表面活性劑及乳化劑、溶劑、營(yíng)養(yǎng)藥物添加劑、包裝物等。

1、皂粒油脂

2024年第二季度皂粒、油脂類(lèi)原料受棕櫚油、棕櫚仁油同比下跌的影響，比去年第二季度采購(gòu)均價(jià)下跌10.2%。

2、表面活性劑及乳化劑

2024年第二季度表面活性劑及乳化劑受棕櫚仁油下跌、環(huán)氧乙烷持平的影響，比去年第二季度采購(gòu)均價(jià)下跌約0.6%。

3、溶劑

2024年第二季度溶劑如乙醇受需求減少的影響，比去年第二季度采購(gòu)均價(jià)下跌5%。

4、營(yíng)養(yǎng)藥物添加劑

2024年第二季度營(yíng)養(yǎng)藥物添加劑價(jià)格與去年第二季度相比下跌9.6%。

5、包裝物

2024年第二季度，玻璃瓶?jī)r(jià)格對(duì)比去年同期基本無(wú)變化，塑料對(duì)比去年同期基本無(wú)變化，紙箱類(lèi)價(jià)格對(duì)比去年同期降幅1.9%。

三、報(bào)告期內(nèi)其他對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重大影響的事項(xiàng)。

無(wú)。

特此公告。

上海家化聯(lián)合股份有限公司董事會(huì)

2024年8月22日

證券代碼：600315 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上海家化 公告編號(hào)：臨2024-036

上海家化聯(lián)合股份有限公司

2024年半年度利潤(rùn)分配方案公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 每股分配比例：

A股每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.03元；

● 本次利潤(rùn)分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體將在權(quán)益分派實(shí)施公告中明確。

● 在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動(dòng)的，擬維持每股分配比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額，并將另行公告具體調(diào)整情況。

一、利潤(rùn)分配方案內(nèi)容

截至2024年6月30日，公司期末可供分配利潤(rùn)為人民幣6,002,273,797.80元。經(jīng)公司2023年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司2024年半年度擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤(rùn)，現(xiàn)金分紅金額上限不超過(guò)2024年半年度合并報(bào)表歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)的10%。

本次利潤(rùn)分配方案如下：

以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，上市公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元（含稅）。按照公司目前總股本測(cè)算，合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利20,257,663.80元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅數(shù)額占合并報(bào)表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)的比例為8.51%。

如在本公告披露之日起至實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股/回購(gòu)股份/股權(quán)激勵(lì)授予股份回購(gòu)注銷(xiāo)/重大資產(chǎn)重組股份回購(gòu)注銷(xiāo)等致使公司總股本發(fā)生變動(dòng)的，公司擬維持每股分配（轉(zhuǎn)增）比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配（轉(zhuǎn)增）總額。如后續(xù)總股本發(fā)生變化，將另行公告具體調(diào)整情況。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)、審議和表決情況

1.公司于2024年8月21日召開(kāi)的公司八屆二十一次董事會(huì)審議通過(guò)本利潤(rùn)分配方案，本方案符合公司章程規(guī)定的利潤(rùn)分配政策。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司八屆十六次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)以上方案。

1、公司利潤(rùn)分配方案的決策程序、利潤(rùn)分配的形式和比例符合有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定；

2、公司利潤(rùn)分配方案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，有利于公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告。

上海家化聯(lián)合股份有限公司董事會(huì)

2024年8月22日

證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上海家化 證券代碼：600315 編號(hào)：臨2024-034

上海家化聯(lián)合股份有限公司

八屆十六次監(jiān)事會(huì)決議公告

特別提示

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

上海家化聯(lián)合股份有限公司八屆十六次監(jiān)事會(huì)于2024年8月21日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)，根據(jù)《公司章程》相關(guān)規(guī)定，會(huì)議通知于2024年8月11日通過(guò)郵件方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)參加監(jiān)事3人，實(shí)際參加監(jiān)事3人，本次會(huì)議的召開(kāi)和表決程序符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過(guò)公司2024年半年度報(bào)告

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)本議案。

《上海家化聯(lián)合股份有限公司2024年半年度報(bào)告》及摘要請(qǐng)見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站。

2、審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)本議案。

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的相關(guān)事項(xiàng)符合《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2022年8月修訂）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，決策審批程序合法、合規(guī)。同意2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由18.87049元/股調(diào)整為18.64049元/股，預(yù)留授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由27.66049元/股調(diào)整為27.43049元/股。2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格由20.62元/股調(diào)整為20.39元/股。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)本日公司發(fā)布的《上海家化聯(lián)合股份有限公司關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的公告》（臨2024-035）。

此項(xiàng)議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

3、審議通過(guò)公司2024年半年度利潤(rùn)分配方案

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)本議案。

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司利潤(rùn)分配方案的決策程序、利潤(rùn)分配的形式和比例符合有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定。公司利潤(rùn)分配方案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，有利于公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

《上海家化聯(lián)合股份有限公司2024年半年度利潤(rùn)分配方案公告》請(qǐng)見(jiàn)當(dāng)日公告（臨2024-036）。

三、上網(wǎng)公告附件

國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于上海家化調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的法律意見(jiàn)書(shū)。

特此公告。

上海家化聯(lián)合股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2024年8月22日

證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上海家化 證券代碼：600315 編號(hào)：臨2024-033

上海家化聯(lián)合股份有限公司

八屆二十一次董事會(huì)決議公告

特別提示

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

上海家化聯(lián)合股份有限公司八屆二十一次董事會(huì)于2024年8月21日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)，根據(jù)《公司章程》相關(guān)規(guī)定，會(huì)議通知于2024年8月11日通過(guò)郵件方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)參加董事7人，實(shí)際參加董事7人，會(huì)議由董事長(zhǎng)林小海先生主持，本次會(huì)議的召開(kāi)和表決程序符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過(guò)公司2024年半年度報(bào)告

表決情況：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)本議案。

本議案經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)事先審議通過(guò)。

《上海家化聯(lián)合股份有限公司2024年半年度報(bào)告》及摘要請(qǐng)見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站。

2、審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案

表決情況：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)本議案。

鑒于公司2023年年度權(quán)益分派方案已于2024年8月16日實(shí)施完畢，根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2022年8月修訂）》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)和2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整：2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由18.87049元/股調(diào)整為18.64049元/股，預(yù)留授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由27.66049元/股調(diào)整為27.43049元/股。2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格由20.62元/股調(diào)整為20.39元/股。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)本日公司發(fā)布的《上海家化聯(lián)合股份有限公司關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的公告》（臨2024-035）。

此項(xiàng)議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

3、審議通過(guò)公司2024年半年度利潤(rùn)分配方案

表決情況：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)本議案。

公司2024年半年度利潤(rùn)分配方案：擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元（含稅），合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利20,257,663.80元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅數(shù)額占合并報(bào)表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)的比例為8.51%。

《上海家化聯(lián)合股份有限公司2024年半年度利潤(rùn)分配方案公告》請(qǐng)見(jiàn)當(dāng)日公告（臨2024-036）。

4、審議通過(guò)聘任公司首席財(cái)務(wù)官的議案

表決情況：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)本議案。

本議案經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)事先審核通過(guò)。

鑒于韓敏女士因公司內(nèi)部工作安排原因辭去公司首席財(cái)務(wù)官職務(wù)，根據(jù)法律、法規(guī)以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)決定聘任羅永濤先生為公司首席財(cái)務(wù)官，任期自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第八屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)之日止。具體內(nèi)容詳見(jiàn)本日公司發(fā)布的《上海家化聯(lián)合股份有限公司關(guān)于公司首席財(cái)務(wù)官辭職及聘任的公告》（臨2024-037）。

三、上網(wǎng)公告附件

國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于上海家化調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的法律意見(jiàn)書(shū)。

特此公告。

上海家化聯(lián)合股份有限公司董事會(huì)

2024年8月22日

證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上海家化 證券代碼：600315 編號(hào)：臨2024-037

上海家化聯(lián)合股份有限公司

關(guān)于公司首席財(cái)務(wù)官辭職及聘任的

公告

特別提示

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

因上海家化聯(lián)合股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”） 內(nèi)部工作調(diào)整所需，韓敏女士同意辭去公司首席財(cái)務(wù)官職務(wù)，辭職后仍擔(dān)任公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。根據(jù)法律、法規(guī)以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，韓敏女士的辭職報(bào)告自送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。

公司董事會(huì)對(duì)韓敏女士擔(dān)任首席財(cái)務(wù)官期間為本公司發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝。

2024年8月21日，公司以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)八屆二十一次董事會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于聘任公司首席財(cái)務(wù)官的議案》。經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)事前審核通過(guò)，董事會(huì)同意聘任羅永濤先生（簡(jiǎn)歷附后）為公司首席財(cái)務(wù)官，任期自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第八屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)之日止。羅永濤先生的任職資格符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。

特此公告。

上海家化聯(lián)合股份有限公司董事會(huì)

2024年8月22日

附件：羅永濤先生簡(jiǎn)歷

羅永濤先生，1974年出生，北京大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院概率統(tǒng)計(jì)專(zhuān)業(yè)學(xué)士、加拿大曼尼托巴大學(xué)管理學(xué)院精算專(zhuān)業(yè)碩士，北美精算師學(xué)會(huì)會(huì)員。曾任平安養(yǎng)老保險(xiǎn)公司總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總精算師、董事會(huì)秘書(shū)；金融壹賬通（06638.HK/OCFT.US）首席財(cái)務(wù)官。

截至本公告日，羅永濤先生未持有公司股份，不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及其他有關(guān)部門(mén)處罰的情形。

證券代碼：600315 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上海家化 公告編號(hào)：2024-035

上海家化聯(lián)合股份有限公司

關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃和2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格：首次授予回購(gòu)價(jià)格由18.87049元/股調(diào)整為 18.64049元/股；預(yù)留授予回購(gòu)價(jià)格由 27.66049元/股調(diào)整為27.43049元/股。

●2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格：回購(gòu)價(jià)格由20.62元/股調(diào)整為20.39元/股。

上海家化聯(lián)合股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2024年8月21日召開(kāi)八屆二十一次董事會(huì)及八屆十六次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》。根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2022年8月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《2020年激勵(lì)計(jì)劃（2022年8月修訂）》”“2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”）、《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《2022年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”“2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定以及公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)和2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意對(duì)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、已履行的決策程序和信息披露情況

（一）2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：

1、2020年9月30日，公司召開(kāi)七屆十四次董事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于召開(kāi)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，關(guān)聯(lián)董事已在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020年9月30日，公司召開(kāi)七屆九次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2020年10月10日至2020年10月19日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年10月23日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2020年10月28日，公司召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)股東依法回避表決。

5、2020年10月29日，公司披露了《上海家化聯(lián)合股份有限公司關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

6、2020年11月16日，公司召開(kāi)了七屆十六次董事會(huì)和七屆十一次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，關(guān)聯(lián)董事已在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

7、2020年11月30日，公司完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的登記工作，向135名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票672.10萬(wàn)股，并取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

8、2021年5月25日，公司召開(kāi)了七屆二十次董事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，關(guān)聯(lián)董事已在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

9、2021年7月8日，公司完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的登記工作，向83名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票166.50萬(wàn)股，并取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

10、2022年6月1日，公司召開(kāi)了八屆四次董事會(huì)和八屆四次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，鑒于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象已離職，以及由于公司層面及個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核存在部分未達(dá)標(biāo)情況，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)相應(yīng)部分限制性股票，本次共計(jì)回購(gòu)注銷(xiāo) 1,341,267 股限制性股票。

11、2022年6月1日，公司召開(kāi)八屆四次董事會(huì)和八屆四次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事已在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

12、2022年7月21日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期限售股1,561,958股上市流通。

13、2022年8月19日，公司召開(kāi)八屆五次董事會(huì)和八屆五次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的議案》，同意調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中2022年、2023年公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，除上述內(nèi)容調(diào)整外，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容不變。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意的核查意見(jiàn)。

14、2022年8月31日，公司召開(kāi)八屆六次董事會(huì)和八屆六次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

15、2022年9月13日，公司召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等議案，關(guān)聯(lián)股東依法回避表決。

16、2022年10月25日，公司召開(kāi)八屆八次董事會(huì)和八屆八次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

17、2022年11月3日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期限售股383,961股上市流通。

18、2023年6月6日，公司召開(kāi)八屆十一次董事會(huì)和八屆十一次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，鑒于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象已離職，以及公司層面業(yè)績(jī)考核存在未達(dá)標(biāo)情況，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)相應(yīng)部分限制性股票，本次共計(jì)回購(gòu)注銷(xiāo)2,359,334股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

19、2023 年 8 月 28 日，公司召開(kāi)八屆十二次董事會(huì)和八屆十二次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意的核查意見(jiàn)。

20、2024年4月22日，公司召開(kāi)八屆十七次董事會(huì)和八屆十五次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，鑒于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象已離職，以及公司層面業(yè)績(jī)考核存在未達(dá)標(biāo)情況，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)相應(yīng)部分限制性股票，本次共計(jì)回購(gòu)注銷(xiāo)2,739,480股限制性股票。

21、2024年8月21日，公司召開(kāi)八屆二十一次董事會(huì)及八屆十六次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》。

（二）2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：

1、2022年8月19日，公司召開(kāi)八屆五次董事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》及《關(guān)于召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2022年8月19日，公司召開(kāi)八屆五次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2022年9月8日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》，自2022年8月22日至2022年8月31日，公司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何書(shū)面或郵件方式的對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的異議。

4、2022年9月13日，公司召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

5、2022年9月14日，公司披露了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》，在自查期間，所有核查對(duì)象不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的情形。

6、2022年9月20日，公司召開(kāi)了八屆七次董事會(huì)和八屆七次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

7、2022年11月7日，公司完成2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的登記工作，向9名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票58萬(wàn)股，并取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

8、2023年6月6日，公司召開(kāi)八屆十一次董事會(huì)和八屆十一次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，鑒于 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期公司層面業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)相應(yīng)部分限制性股票，本次共計(jì)回購(gòu)注銷(xiāo)290,000股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2023 年 8 月 28 日，公司召開(kāi)八屆十二次董事會(huì)和八屆十二次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意的核查意見(jiàn)。

10、2024年4月22日，公司召開(kāi)八屆十七次董事會(huì)和八屆十五次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，鑒于 2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象已離職，以及公司層面業(yè)績(jī)考核存在未達(dá)標(biāo)情況，公司擬回購(gòu)注銷(xiāo)相應(yīng)部分限制性股票，本次共計(jì)回購(gòu)注銷(xiāo)290,000股限制性股票。

11、2024年8月21日，公司召開(kāi)八屆二十一次董事會(huì)及八屆十六次監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》。

二、本次調(diào)整事項(xiàng)

鑒于公司2023年年度權(quán)益分派方案已于2024年8月16日實(shí)施完畢，根據(jù)公司《2020年激勵(lì)計(jì)劃（2022年8月修訂）》和《2022年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)和2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，具體如下：

（一）2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格調(diào)整：

（1）2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的回購(gòu)價(jià)格：

P=P0-V=18.87049-0.23=18.64049元/股

（2）2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的回購(gòu)價(jià)格：

P=P0-V=27.66049-0.23=27.43049元/股。

（二）2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格調(diào)整：

P=P0-V= 20.62-0.23=20.39元/股。

其中：P0 為調(diào)整前的回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

綜上，2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由18.87049元/股調(diào)整為18.64049元/股，預(yù)留授予的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由27.66049元/股調(diào)整為27.43049元/股。2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格由20.62元/股調(diào)整為20.39元/股。

根據(jù)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)和 2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整事項(xiàng)對(duì)公司的影響

公司本次對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整不對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《公司章程》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（2022 年 8 月修訂）》和《2022 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情況。監(jiān)事會(huì)同意對(duì)公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

公司本次調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格和 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格已履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次價(jià)格調(diào)整符合《管理辦法》和公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2022 年 8 月修訂）》、《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

七、備查文件

1、第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；

2、第八屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

3、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于上海家化調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的法律意見(jiàn)書(shū)。

特此公告。

上海家化聯(lián)合股份有限公司董事會(huì)

2024年8月22日