證券代碼：688426 證券簡稱：康為世紀(jì) 公告編號：2024-064

江蘇康為世紀(jì)生物科技股份有限公司

關(guān)于募投項目新增主體開立募集資金專戶

并簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、募集資金基本情況

2022年9月1日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意江蘇康為世紀(jì)生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2003號）核準(zhǔn)，江蘇康為世紀(jì)生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“康為世紀(jì)”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票2,329.0278萬股，股票面值為人民幣1元，發(fā)行價格為每股人民幣48.98元，此次公開發(fā)行股份募集資金總額為人民幣114,075.78萬元，扣除所有股票發(fā)行費用人民幣8,645.43萬元后的募集資金凈額為人民幣105,430.36萬元。前述募集資金已經(jīng)全部到位，并經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，于2022年10月20日出具了《驗資報告》（大華驗字[2022]000749號）。

為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）和存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。具體內(nèi)容詳見公司于2022年10月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《康為世紀(jì)首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

2024年9月11日召開了第二屆董事會第十次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項目增加實施主體及募集資金專戶的議案》，同意公司部分募投項目增加實施主體及募集資金專戶。具體內(nèi)容詳見公司于 2024年9月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于部分募投項目增加實施主體及募集資金專戶的公告》（公告編號：2024-053）。

為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號一一規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)，公司新增募投項目的實施主體江蘇康為世紀(jì)生物科技股份有限公司上海分公司（以下簡稱“康為世紀(jì)上海分公司”）、北京健為醫(yī)學(xué)檢驗實驗室有限公司（以下簡稱“北京健為”）、上海未凡醫(yī)學(xué)檢驗實驗室有限公司（以下簡稱“未凡醫(yī)學(xué)”）、廣州康見醫(yī)學(xué)檢驗實驗室有限公司（以下簡稱“康見醫(yī)學(xué)”）于近日在交通銀行股份有限公司泰州分行分別開立了募集資金專戶，并分別與公司、保薦機(jī)構(gòu)及新增存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“四方監(jiān)管協(xié)議”、“協(xié)議”或“本協(xié)議”）。協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。具體募集資金專戶的開立情況如下：

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三、《四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

（一）簽署主體

甲方一：江蘇康為世紀(jì)生物科技股份有限公司

甲方二：江蘇康為世紀(jì)生物科技股份有限公司上海分公司

甲方三：北京健為醫(yī)學(xué)檢驗實驗室有限公司

甲方四：上海未凡醫(yī)學(xué)檢驗實驗室有限公司

甲方五：廣州康見醫(yī)學(xué)檢驗實驗室有限公司

（甲方一、甲方二、甲方三、甲方四、甲方五、統(tǒng)稱為“甲方”）

乙方：交通銀行股份有限公司泰州分行

丙方：中信證券證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)，以下簡稱“丙方”）

（二）主要內(nèi)容

為規(guī)范甲方首次公開發(fā)行股票募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一規(guī)范運作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定，甲方、乙方、丙方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號分別為384060800011000312287、384060800011000312114、384060800011000308659、384060800011000308811、384060800011000308410、384060800011000308583、384060800011000308984、384060800011000308334，截止2024年9月13日，專戶余額為0.00元。該專戶僅用于甲方募集資金投資項目、募集資金的存儲和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。

2、在募集資金專戶內(nèi)，按照相關(guān)監(jiān)管、自律規(guī)定履行內(nèi)部程序并獲得丙方同意后，甲方可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專戶內(nèi)的部分資金以符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品形式存放。甲方應(yīng)將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。甲方承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后將資金及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理，并通知丙方。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。同時，乙方應(yīng)按月（每月前5個工作日前）向丙方提供上述產(chǎn)品受限情況及對應(yīng)的賬戶狀態(tài)，甲方授權(quán)乙方可以向丙方提供前述信息。

3、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

4、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

丙方承諾按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查專戶存儲情況。

5、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人楊凌、姜浩或其他項目組成員可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶及甲方募集資金涉及的相關(guān)賬戶（包括現(xiàn)金管理賬戶，專戶及相關(guān)賬戶下文統(tǒng)稱為“賬戶”）的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人及其他項目組成員向乙方查詢甲方賬戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方賬戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和丙方出具的介紹信。

6、乙方按月（每月前5個工作日前）向甲方出具真實、準(zhǔn)確、完整的賬戶對賬單，并抄送給丙方。丙方接收賬戶對賬單的郵箱地址為保薦代表人及項目組成員郵箱。

7、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5,000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)在付款后5個工作日內(nèi)及時以傳真/郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

9、乙方三次未及時向甲方和丙方出具對賬單或未向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

10、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

11、本協(xié)議自各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效至賬戶資金（含現(xiàn)金管理產(chǎn)品資金）全部支出完畢，且丙方督導(dǎo)期結(jié)束或?qū)粢婪ㄤN戶（以孰早為準(zhǔn)）后失效。

12、如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費用。

13、本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應(yīng)提交位于甲方一所在地的法院訴訟。

14、本協(xié)議一式拾份，各方各持壹份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

特此公告。

江蘇康為世紀(jì)生物科技股份有限公司董事會

2024年11月1日