證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2024-091

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司

關(guān)于2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之

首次授予結(jié)果的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 首次授予權(quán)益登記日：股票期權(quán)：2024年11月7日；限制性股票：2024年11月7日

● 首次授予權(quán)益登記數(shù)量：股票期權(quán)1,321.23萬份、限制性股票609.36萬股

● 首次授予權(quán)益登記人數(shù)：989人

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)規(guī)定，科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）已于2024年11月7日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“《激勵(lì)計(jì)劃》”）之首次授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃的授予情況

（一）本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2024年8月29日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》（上述議案已經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)審議通過）及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

2、2024年8月29日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

3、2024年9月7日，公司披露了《關(guān)于公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

4、2024年9月2日至2024年9月11日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部系統(tǒng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2024年9月12日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

5、2024年9月20日，公司召開2024 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

6、2024年9月20日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，上述議案已經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議通過。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了審核并發(fā)表了核查意見。

7、2024年11月9日，公司披露了《科沃斯機(jī)器人股份有限公司關(guān)于2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之首次授予結(jié)果的公告》，于2024年11月7日完成了首次授予股票期權(quán)的登記手續(xù)和首次授予限制性股票的登記手續(xù)。

（二）股票期權(quán)授予的具體情況

1、首次授予日：2024年9月20日

2、首次實(shí)際授予數(shù)量：1,321.23萬份

3、首次實(shí)際授予人數(shù)：989人

4、首次授予部分的行權(quán)價(jià)格：32.31元/股

5、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

6、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

4、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

7、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)安排情況

（1）股票期權(quán)的有效期

本計(jì)劃有效期自股票期權(quán)首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的全部股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過72個(gè)月。

（2）股票期權(quán)的等待期和行權(quán)安排

本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期分別為自首次授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過后，授予的股票期權(quán)自授予之日起滿12個(gè)月后可以開始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間行權(quán)。

①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前15日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告前15日起算；

②公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前5日內(nèi)；

③自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象可根據(jù)下述行權(quán)安排行權(quán)。

首次授予股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：

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激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

（3）公司層面業(yè)績考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的考核年度為2024年-2027年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。各年度公司業(yè)績考核目標(biāo)如下：

■

注：上述“營業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營業(yè)收入，下同。

若未達(dá)成上述考核指標(biāo)，該類激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

（4）個(gè)人層面績效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“杰出”、“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”五個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)行權(quán)比例如下表所示：

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個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×行權(quán)比例

在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核評(píng)級(jí)為杰出、優(yōu)秀、良好，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為合格、不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期股票期權(quán)計(jì)劃行權(quán)額度，由公司注銷。

（三）限制性股票授予的具體情況

1、首次授予日：2024年9月20日

2、首次實(shí)際授予數(shù)量：609.36萬股

3、首次實(shí)際授予人數(shù)：975人

4、首次授予價(jià)格：20.20元/股

5、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

6、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

4、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

7、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況

（1）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過72個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃的限售期和解除限售安排

本計(jì)劃授予的限制性股票適用不同的限售期，首次授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票各批次的限售期分別為自首次授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本計(jì)劃進(jìn)行鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同，若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購，該等股份將一并回購。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購注銷，限制性股票解除限售條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

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（3）公司層面業(yè)績考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的考核年度為2024年-2027年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。各年度公司業(yè)績考核目標(biāo)如下：

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解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。若各解除限售期內(nèi)，當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，該類激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。

（4）個(gè)人層面績效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“杰出”、“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”五個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)解除限售比例如下表所示：

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個(gè)人當(dāng)年可解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×解除限售比例

在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核評(píng)級(jí)為杰出、優(yōu)秀、良好，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次解除限售；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績效考核結(jié)果為合格、不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股票計(jì)劃解除限售額度，限制性股票由公司按授予價(jià)格回購注銷。

二、限制性股票認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況

信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2024年10月24日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2024XAAA2B0127），對(duì)公司截至2024年10月12日新增股本情況進(jìn)行了審驗(yàn)，認(rèn)為：截至2024年10月12日，公司已收到975名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象繳納的限制性股票認(rèn)繳股款共計(jì)人民幣123,090,720.00元，其中增加股本6,093,600.00元，增加資本公積116,997,120.00元。

三、首次授予的股票期權(quán)與限制性股票的登記情況

（一）股票期權(quán)的登記情況

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)已于2024年11月7日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記手續(xù)。具體情況如下：

1、股票期權(quán)名稱：科沃斯期權(quán)

2、股票期權(quán)代碼（分四期行權(quán)）：1000000749、1000000750、1000000751、1000000752

3、股票期權(quán)授予登記日：2024年11月7日

（二）限制性股票的登記情況

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票為609.36萬股。公司于2024年11月8日收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的登記日為2024年11月7日。

四、授予前后對(duì)公司控股股東的影響

本次限制性股票授予登記完成后，公司股份總數(shù)將由569,201,560股增加至575,295,160股，導(dǎo)致公司控股股東持股比例發(fā)生變動(dòng)，公司控股股東蘇州創(chuàng)領(lǐng)智慧投資管理有限公司在授予前合計(jì)持有公司股份241,615,609股，占授予登記前公司股本總額的42.45%，授予登記完成后，占公司股本總額的42.00%，仍為公司控股股東。

五、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

本次授予限制性股票授予前后，公司股本結(jié)構(gòu)變化情況如下：

單位：股

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由于公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券目前處于轉(zhuǎn)股期，具體股本變更情況以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

本次限制性股票授予登記完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

六、本激勵(lì)計(jì)劃募集資金使用計(jì)劃及說明

本激勵(lì)計(jì)劃籌集的資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

七、本次授予后新增股份對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的規(guī)定，公司將在等待/限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)/解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)/可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照股票期權(quán)/限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，公司于2024年9月20日首次授予股票期權(quán)與限制性股票，首次授予部分實(shí)際授予的股票期權(quán)與限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

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注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予/行權(quán)價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

八、備查文件

（一）信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗(yàn)資報(bào)告》；

（二）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

特此公告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)

2024年11月9日

證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2024-092

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司

關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整

暨轉(zhuǎn)股停牌的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 證券停復(fù)牌情況：適用

因科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票首次授予登記完成引起的“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整,本公司的相關(guān)證券停復(fù)牌情況如下：

■

● 修正前轉(zhuǎn)股價(jià)格：176.83元/股

● 修正后轉(zhuǎn)股價(jià)格：175.17元/股

● “科沃轉(zhuǎn)債”本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期：2024年11月12日

● “科沃轉(zhuǎn)債”自2024年11月11日停止轉(zhuǎn)股，2024年11月12日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）（證監(jiān)許可【2021】3493號(hào)）的核準(zhǔn)，公司于2021年11月30日公開發(fā)行了10,400,000張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額為人民幣104,000萬元。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書【2021】488號(hào)文同意，可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年12月29日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“科沃轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113633”。

一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整依據(jù)

根據(jù)《科沃斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》以下簡(jiǎn)稱（“《募集說明書》”）相關(guān)條款的規(guī)定，“科沃轉(zhuǎn)債”在本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司因派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股使公司股份發(fā)生變化及派送現(xiàn)金股利等情況時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0－D；

上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為送股或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后、轉(zhuǎn)換股票登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當(dāng)時(shí)國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

2024年8月29日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。

2024年9月20日，公司召開2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

2024年9月20日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，同意確定以2024年9月20日為首次授予日，向1,025名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)1,361.10萬份，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為32.31元/份，預(yù)留股票期權(quán)341.90萬份。向1,011名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票629.29萬股，首次授予的限制性股票授予價(jià)格為每股20.20元，預(yù)留限制性股票158.15萬股。

公司董事會(huì)審議首次授予相關(guān)事項(xiàng)后，在資金繳納過程中，因部分激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購部分期權(quán)及限制性股票，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的股票期權(quán)由1,361.10萬份調(diào)整為1,321.23萬份，預(yù)留股票期權(quán)341.90萬份不變，人數(shù)由1,025人調(diào)整為989人；擬首次授予的限制性股票由629.29萬股調(diào)整為609.36萬股，預(yù)留限制性股票158.15萬股不變,人數(shù)由1,011人調(diào)整為975人。

近日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司2024年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票合計(jì)6,093,600股限制性股票的登記事宜已辦理完畢。由于公司股本發(fā)生變化，需對(duì)“科沃轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格作出相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整符合公司《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定。

二、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整結(jié)果

根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款規(guī)定，按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)176.83元/股，A為增發(fā)新股價(jià)20.20元/股，k為增發(fā)新股率1.07%，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

上述k值中的總股本是以本次登記完成前且不考慮因公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本的總股數(shù)569,199,665股為計(jì)算基礎(chǔ)。

P1=（176.83+20.20×1.07%）/（1+1.07%）=175.17元/股

根據(jù)上述，“科沃轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格將由原來的176.83元/股調(diào)整為175.17元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2024年11月12日起生效?！翱莆洲D(zhuǎn)債”自2024年11月11日停止轉(zhuǎn)股，2024年11月12日起恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

特此公告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)

2024年11月9日