證券代碼：688322 證券簡稱：奧比中光 公告編號：2024-082

奧比中光科技集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于2024年限制性股票激勵計(jì)劃

內(nèi)幕信息知情人

買賣公司股票情況的自查報(bào)告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

奧比中光科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年10月24日分別召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2024年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2024年10月25日在指定信息披露媒體《上海證券報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》、經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)（www.jjckb.cn）和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》等相關(guān)規(guī)定，公司對2024年限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）采取了充分必要的保密措施，對本激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記。同時(shí)，根據(jù)《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中登上海分公司”）對本激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人在本激勵計(jì)劃草案公告前6個月內(nèi)，即2024年4月24日至 2024年10月24日（以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1、核查對象為本激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。

2、本激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均已登記在《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、公司向中登上海分公司就核查對象在自查期間買賣股票的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中登上海分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》。

二、核查對象買賣公司股票情況的說明

根據(jù)中登上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，在自查期間，所有核查對象均不存在買賣公司股票的行為。

三、結(jié)論意見

公司在籌劃本激勵計(jì)劃的過程中，嚴(yán)格按照《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《信息披露管理制度》等相關(guān)規(guī)定，限定參與籌劃討論的人員范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記，并采取相應(yīng)保密措施。在公司首次公開披露本激勵計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。

經(jīng)核查，在公司《2024年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》首次公告之日前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本激勵計(jì)劃的核查對象存在利用本激勵計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息買賣公司股票的行為或泄露本激勵計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。所有核查對象均符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易行為。

四、備查文件

1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。

特此公告。

奧比中光科技集團(tuán)股份有限公司

董事會

2024年11月12日

證券代碼：688322 證券簡稱：奧比中光 公告編號：2024-081

奧比中光科技集團(tuán)股份有限公司

2024年第二次臨時(shí)股東會決議公告

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會議是否有被否決議案：無

一、會議召開和出席情況

（一）股東會召開的時(shí)間：2024年11月11日

（二）股東會召開的地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)西麗街道松坪山社區(qū)高新北一道88號奧比科技大廈3層會議室

（三）出席會議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

■

（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等

本次股東會由公司董事會召集，會議采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，現(xiàn)場會議由董事長黃源浩先生主持。本次股東會的召集和召開程序、出席會議人員的資格和召集人資格、會議的表決程序和表決結(jié)果均符合《中華人民共和國公司法》及《奧比中光科技集團(tuán)股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（五）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事10人，出席10人；

2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

3、董事會秘書靳尚女士出席了本次會議，其他高級管理人員列席了本次會議。

二、議案審議情況

（一）非累積投票議案

1、議案名稱：《關(guān)于公司〈2024年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2、議案名稱：《關(guān)于公司〈2024年限制性股票激勵計(jì)劃考核管理辦法〉的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

3、議案名稱：《關(guān)于提請股東會授權(quán)董事會辦理公司2024年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

4、議案名稱：《關(guān)于向控股子公司提供財(cái)務(wù)資助展期的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

（二）涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

■

（三）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

1、本次股東會審議的議案1-4為非累積投票議案，所有議案均審議通過；

2、本次會議議案1-4對中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票；

3、擬為公司2024年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象的股東或者與激勵對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決本次會議議案1-3，經(jīng)核驗(yàn)，無關(guān)聯(lián)股東投票情形；

4、獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)情況：

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，公司于2024年10月25日在指定信息披露媒體《上海證券報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》、經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)（www.jjckb.cn）和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2024-074）。公司獨(dú)立董事徐雪妙女士受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就本次股東會審議的股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)議案（議案1-3）向公司全體股東公開征集委托投票權(quán)。截至征集結(jié)束時(shí)間，無股東委托獨(dú)立董事行使投票權(quán)。

三、律師見證情況

1、本次股東會見證的律師事務(wù)所：北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所

律師：馮霞、章玉婷

2、律師見證結(jié)論意見：

綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東會的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東會的人員和召集人的資格合法有效；本次股東會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。

特此公告。

奧比中光科技集團(tuán)股份有限公司董事會

2024年11月12日