基金托管人：申萬菱信基金管理有限公司 基金管理人：農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司

二○二四年十一月

重要提醒

1、申萬菱信中證A500指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金（下稱“本基金”）的募資已經(jīng)在2024年11月14日證監(jiān)批準(zhǔn)【2024】1600號文申請注冊。證監(jiān)會對該基金募集的注冊，并不是表明其對該基金投資價值與行業(yè)前景作出實(shí)質(zhì)分辨或保證，都不說明投向本基金沒有風(fēng)險。

2、本基金為契約型開放式、股票型基金證券基金。

3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均是申萬菱信基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”），基金管理人為農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司。

本基金募集目標(biāo)為符合有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

4、本基金自2024年12月5日至2024年12月18日，根據(jù)申萬菱信基金管理有限公司直銷渠道和各代銷平臺的分銷營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。基金托管人可以根據(jù)認(rèn)購的情況調(diào)整開售時長并立即公示，但一般不超過三個月。

5、募集規(guī)模限制

本基金初次募集規(guī)模最高為30億人民幣（不包含募資貸款利息），募集規(guī)模貼近、已超過30億的，股票基金可提早結(jié)束募資，超出募集規(guī)模限制時基金托管人可以采取末日比例確認(rèn)的方式進(jìn)行體量的有效管理。

6、投資人申購本基金基金認(rèn)購，應(yīng)設(shè)立申萬菱信基金管理有限公司開放型基金帳戶。募資期限內(nèi)，投資者可根據(jù)基金托管人及其它銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)開戶和申購辦理手續(xù)。

7、投資者需設(shè)立“基金開戶”和“交易賬號”才能申請本基金的申購辦理手續(xù)，投資者可在各個銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立交易賬號，但是每個投資人只可以設(shè)立一個基金開戶。若投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)處反復(fù)設(shè)立基金開戶造成申購不成功的，本基金管理人和代銷平臺不構(gòu)成申購不成功的職責(zé)。如果用戶在設(shè)立基金開戶的銷售機(jī)構(gòu)之外的銷售機(jī)構(gòu)選購本基金基金認(rèn)購，則可以在該分銷網(wǎng)點(diǎn)辦理“加開交易賬號”，然后申購本基金基金認(rèn)購。投資者務(wù)必本人親自開戶和申購辦理手續(xù)。投資人在辦完銀行開戶和申購相關(guān)手續(xù)，應(yīng)及時到市場銷售服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)確定結(jié)論。

8、在申請股票基金銀行開戶的同時可以申請辦理本基金份額的申購申請手續(xù)。

9、投資者在別的銷售機(jī)構(gòu)初次每筆申購最少總金額rmb1元（含認(rèn)購費(fèi)，相同），增加認(rèn)購的每筆申購最少總金額rmb1元。投資者在銷售核心初次每筆申購最少總金額10人民幣，增加認(rèn)購的每筆最少總金額10人民幣。

10、基金托管人對募資階段的單獨(dú)投資者的總計申購額度不設(shè)上限限定。可是如本基金單一投資人總計認(rèn)購的基金認(rèn)購數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對該投資者的申購申請辦理進(jìn)行監(jiān)管。基金托管人接納某筆或者某些申購申請辦理有可能造成單一投資人變向避開上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購申請辦理。投資者認(rèn)購的基金認(rèn)購數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

11、投資者在募資期限內(nèi)可以多次申購本基金認(rèn)購，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每一筆A類基金份額的申購申請辦理單獨(dú)計算。申購申請辦理一經(jīng)審理不可撤消。

12、基金托管人可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場狀況，調(diào)節(jié)認(rèn)購的金額限定，基金托管人最晚應(yīng)當(dāng)調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“信息公開方法”）的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上予以公告。

投資人申購時，應(yīng)當(dāng)按照銷售機(jī)構(gòu)要求的形式備齊全額的交納申購金額的款項。

13、基金代銷機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。針對申購申請及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者應(yīng)立即查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資人任何損失由投資者承擔(dān)。

14、本公告僅對該基金募集的相關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細(xì)的讀好《申萬菱信中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》（下稱“募集說明書”）等相關(guān)法律文檔。

15、本基金的基金協(xié)議、募集說明書、租賃協(xié)議書、資管產(chǎn)品材料概述及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)址（www.swsmu.com）和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站基金業(yè)務(wù)申請表和認(rèn)識本基金募集的事宜。

16、各代銷平臺分銷本基金的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)及其銀行開戶和申購等事宜詳細(xì)各代銷平臺相關(guān)的業(yè)務(wù)公示。

17、在募資期限內(nèi)，本基金有可能會新增加代銷平臺，敬請留意最近我們公司和各代銷平臺的公示公告，或撥打我們公司和各代銷平臺客戶服務(wù)熱線資詢。

18、我們公司可綜合性一些情況對該基金募集分配做適時調(diào)整，并予以公告。

19、風(fēng)險防范

本投資基金于證劵、期貨交易市場，凈值會因證劵、期貨交易市場起伏等多種因素造成起伏，投資人在項目投資本基金前，需深入了解本基金的產(chǎn)品特性，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各類風(fēng)險，包含：經(jīng)營風(fēng)險、信貸風(fēng)險、管控風(fēng)險、本基金獨(dú)有風(fēng)險、稅賦增加風(fēng)險、本基金法律條文風(fēng)險收益特征描述與銷售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險點(diǎn)評很有可能不一致的風(fēng)險性、利率風(fēng)險、投資人認(rèn)購失敗的風(fēng)險、股票基金進(jìn)到結(jié)算期相關(guān)風(fēng)險、開啟側(cè)袋體制的風(fēng)險和別的風(fēng)險等。

本基金為指數(shù)型基金，投資者投資于本基金遭遇跟蹤誤差操縱沒有達(dá)到承諾總體目標(biāo)、指數(shù)編制組織停服、成分股股票停牌或退出等潛在性風(fēng)險，詳細(xì)本基金招募說明書“第十七一部分 風(fēng)險揭示”章節(jié)目錄。

本私募投資主要包括股指、期貨合約，若項目投資將面臨經(jīng)營風(fēng)險、利率風(fēng)險、交易對手風(fēng)險和期貨合約交割風(fēng)險等特有風(fēng)險。

本基金可投資個股期權(quán)，在投資過程中可能出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險、行權(quán)風(fēng)險性、利率風(fēng)險和資金時間價值風(fēng)險等特有風(fēng)險。

本基金可投資資產(chǎn)支持票據(jù)，在投資過程中可能出現(xiàn)因債務(wù)人毀約或交割毀約、資產(chǎn)支持票據(jù)個人信用品質(zhì)減少而引起的信貸風(fēng)險，因利率變動等因素借款人開展提前償付而造成的提前償付風(fēng)險性，因交易不活潑而造成的利率風(fēng)險等，從而可能導(dǎo)致股票基金經(jīng)濟(jì)損失。

本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定參加融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)流程，參加融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)流程可能出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險、利率風(fēng)險和信貸風(fēng)險等。

本基金投資主要包括存托，若項目投資將面臨中國存托憑證價錢大幅波動乃至出現(xiàn)明顯虧錢的風(fēng)險性，及與創(chuàng)新企業(yè)、海外外國投資者、中國存托憑證發(fā)售機(jī)制以及交易方式等相關(guān)風(fēng)險性。

本基金可投資北交所（通稱“北京交易所”）上市公司股票，將面臨投資方向、市場運(yùn)行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來的特有風(fēng)險、利率風(fēng)險、上市企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險、上市公司退市風(fēng)險等。

本基金可以按照股票基金合同約定項目投資新三板轉(zhuǎn)板個股。上海證券交易所科創(chuàng)板個股對比A股別的板塊股票，需承擔(dān)因企業(yè)上市條件、交易方式、股票注冊制等差別所帶來的特有風(fēng)險。

當(dāng)本基金擁有特殊財產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申報時，基金托管人履行約定的操作后，可以依據(jù)承諾開啟側(cè)袋體制，詳細(xì)基金合同及本募集說明書的“第十六一部分 側(cè)袋體制”章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi)，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨(dú)特標(biāo)志，并不得申請辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識并關(guān)注本基金開啟側(cè)袋體制時候的特定風(fēng)險。

本基金可能面臨的關(guān)鍵風(fēng)險性詳細(xì)本募集說明書“第十七一部分 風(fēng)險揭示”章節(jié)目錄。

基金托管人提議投資者根據(jù)自身風(fēng)險與收益喜好，找到適合自己的資管產(chǎn)品，而且中遠(yuǎn)期擁有。

創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，投資人在開展決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的募集說明書、基金合同及資管產(chǎn)品材料概述等披露文檔，獨(dú)立分辨基金投資使用價值，自行作出決策，自己承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險。投資人按照其持股數(shù)享有基金收益，同時也要承擔(dān)相對應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金為股票型基金指數(shù)增強(qiáng)基金，其預(yù)估風(fēng)險與預(yù)期收益率明顯高于混合基金、債券基金和貨幣型基金?；鹜泄苋颂崾就顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在投資者做出決策后，基金運(yùn)營狀況與凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者承擔(dān)?；疬^往業(yè)績并不是預(yù)兆在未來主要表現(xiàn)，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構(gòu)成對該股票基金主要表現(xiàn)的保障。

本基金單一投資人擁有基金認(rèn)購數(shù)不可已超過基金份額總數(shù)的50%，但基金運(yùn)作過程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動已超過50%的情況以外。法律法規(guī)及監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

第一部分 此次募資的相關(guān)情況

一、基金名稱

申萬菱信中證A500指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金

股票基金通稱：申萬菱信中證A500指數(shù)增強(qiáng)

A類份額基金代碼：022688 C類份額基金代碼：022689

二、基金種類

股票型基金證券基金

三、基金運(yùn)作方式

契約型開放式

四、股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

五、標(biāo)的指數(shù)

中證A500指數(shù)值

六、募資目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

七、申購確認(rèn)

投資人依照股票基金合同約定遞交申購申請辦理并交納申購基金份額的賬款時，基金合同創(chuàng)立，基金托管人按規(guī)定辦理完畢基金募集的登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認(rèn)，股票基金合同生效；基金代銷機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。針對申購申請及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者應(yīng)立即查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資人任何損失由投資者承擔(dān)。

八、銷售機(jī)構(gòu)

具體名單詳細(xì)本市場份額開售公示“第六一部分 三、銷售機(jī)構(gòu)”。

九、募資日程安排

本基金的募集期為2024年12月5日至2024年12月18日?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)認(rèn)購的情況調(diào)整開售時長并立即公示，但一般不超過三個月。遇有緊急事件，之上基金募集期安排也可以適當(dāng)調(diào)節(jié)。

十、基金申購的方式和利率

1、本基金基金認(rèn)購原始開售顏值金額為1.00元。

2、認(rèn)購費(fèi)率

（1）本基金對通過基金托管人銷售核心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險金客戶和此外的許多投資者執(zhí)行區(qū)別的認(rèn)購費(fèi)率，對通過銷售核心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險金顧客執(zhí)行特殊認(rèn)購費(fèi)率。

養(yǎng)老保險金顧客指基本上養(yǎng)老保險基金與依法成立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項目投資運(yùn)營收益產(chǎn)生補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金等，包含全國社會保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?；?、年金單一計劃以及集合計劃、年金聯(lián)合會委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案、年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)類型年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金。如未來發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)同的新的養(yǎng)老保險基金種類，基金托管人將于募集說明書升級時或公布臨時性公示將其作為養(yǎng)老保險金顧客范疇。非養(yǎng)老保險金顧客指除養(yǎng)老保險金顧客以外的其他投資者。

A類基金份額的申購費(fèi)由申購A類基金份額的投資者擔(dān)負(fù)，不列入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于股票基金的市場推廣、市場銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見下表：

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（2）本基金C類基金份額免收認(rèn)購費(fèi)。

3、認(rèn)購份額計算

（1）A類基金份額的認(rèn)購份額測算

本基金A類基金份額的申購花費(fèi)選用前端收費(fèi)方式，即投資者在申購股票基金時交納認(rèn)購費(fèi)。登記機(jī)構(gòu)依據(jù)一次認(rèn)購的具體確定額度明確每一次申購所適用的利率并分別計算。

當(dāng)申購花費(fèi)可用占比利率時，認(rèn)購份額計算方法如下所示：

凈申購額度＝申購額度/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

申購花費(fèi)＝申購額度－凈申購額度

認(rèn)購份額＝（凈申購額度＋認(rèn)購資金貸款利息）/基金認(rèn)購原始開售顏值

當(dāng)申購費(fèi)用為固定不動額度時，認(rèn)購份額計算方法如下所示：

申購花費(fèi)＝固定不動額度

凈申購額度=申購額度－申購花費(fèi)

認(rèn)購份額＝（凈申購額度 認(rèn)購資金貸款利息）/基金認(rèn)購原始開售顏值

凈申購額度以人民幣元為基準(zhǔn)，數(shù)值保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)位二位往后的一部分四舍五入；認(rèn)購份額的數(shù)值依照四舍五入方式保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，從而偏差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

舉例子：

假定某投資者（非養(yǎng)老保險金顧客）申購本基金A類基金份額，申購額度10,000元，認(rèn)購費(fèi)率為1.00%，假設(shè)募資期內(nèi)認(rèn)購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進(jìn)行確認(rèn)，則該可獲得的A類基金份額測算如下所示：

凈申購額度=10,000/（1 1.00%）=9,900.99元

申購花費(fèi)=10,000-9,900.99=99.01元

認(rèn)購份額=（9,900.99 35.50）/1.00=9,936.49份

即：該投資者投入10,000 元申購本基金A類基金份額，假設(shè)募資期內(nèi)認(rèn)購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進(jìn)行確認(rèn)，在股票合同生效后，其所取得的A類基金份額為9,936.49份。

（2）C類基金份額的認(rèn)購份額測算

申購本基金C類基金份額免收申購花費(fèi)，登記機(jī)構(gòu)依據(jù)一次申購額度測算認(rèn)購份額。

認(rèn)購份額=（申購額度＋認(rèn)購資金貸款利息）/基金認(rèn)購原始開售顏值

認(rèn)購份額數(shù)值按四舍五入方式，保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，從而偏差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

舉例子：

假定某投資者申購本基金C類基金份額，申購額度10,000元，假設(shè)募資期內(nèi)認(rèn)購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進(jìn)行確認(rèn)，則該可獲得的C類基金份額測算如下所示：

認(rèn)購份額=（10,000 35.50）/1.00=10,035.50份

即：該投資者投入10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)募資期內(nèi)認(rèn)購資金所得的貸款利息為35.50元且此筆申購所有進(jìn)行確認(rèn)，在股票合同生效后，其所取得的C類基金份額為10,035.50份。

第二部分 投資者銀行開戶及申購程序流程

投資者可以通過直銷網(wǎng)點(diǎn)、電子器件直銷渠道和各代銷平臺服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申請辦理本基金的申購。

投資者設(shè)立基金開戶成功之后，股票基金登記機(jī)構(gòu)將給投資者分派基金賬號。投資者可以從提交開戶資料后的第2個工作日日具有開戶行開戶業(yè)務(wù)流程確認(rèn)手續(xù)。

一、投資者在本公司銷售核心開戶與申購

（一）銀行開戶及申購時長

在基金募集期間，辦理時限為9:00-17:00（雙休日國定假期日不予受理）。

（二）銀行開戶及申購程序流程

投資人到我們公司銷售核心申請辦理本基金開戶與申購辦理手續(xù)，應(yīng)提交以下材料：

1、自己目前合理的法定身份證證件（身份證件、護(hù)照等）原件和復(fù)印件 ；

2、填妥的《基金賬戶開戶申請表》和《基金認(rèn)/申購和贖回業(yè)務(wù)申請表》；

3、特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件，如借記卡、借記卡等；

4、蓋上銀行預(yù)留印鑒（人名章）的《印鑒卡》一式2份；

5、申請辦理申購時還須提供蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

6、填妥并簽訂《基金投資者風(fēng)險測評問卷》（個人用戶，個人投資者可用）、《風(fēng)險提示函》《投資者分類認(rèn)定結(jié)果及告知書》《風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（風(fēng)險性不一致時可用）；

7、填妥并簽訂《個人客戶稅收居民身份聲明文件》；

8、身份認(rèn)證告知單1份；

9、合格投資者證明文件原材料（如果需要）。

投資人申購本基金時，需將足額的認(rèn)購資金，自與投資人同一身份銀行帳戶，匯到我們公司以下指定銷售核心專用賬戶，并在其填好票據(jù)的匯款用途中注明“投資人姓名認(rèn)購的基金名稱”。我們公司銷售核心帳戶如下所示：

1、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：1001202929025736553

開戶銀行：工商銀行上海分行營業(yè)部

大額支付號：102290020294

互換號：022029

2、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司

賬戶：212289058810001

開戶銀行：招行上海市淮中分行

大額支付號：308290003378

互換號：096657

3、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：310066771018800056838

開戶銀行：交行浦東陸家嘴分行

支付平臺號碼：301290050828

4、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：216200100102084040

開戶銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行

支付平臺號碼：309290000107

投資人如果因未與以上指定賬戶全額劃付認(rèn)購資金，造成其申購失敗的，我們公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶”的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

（三）網(wǎng)上直銷

1、銀行開戶

擬通過我們公司網(wǎng)絡(luò)交易的投資者，須事前變成特定銀行網(wǎng)銀簽訂客戶。擁有特定借記卡的投資者，同時也為特定銀行網(wǎng)銀的簽約客戶能夠在本公司電子交易系統(tǒng)（網(wǎng)址www.swsmu.com、微信公眾平臺“申萬菱信基金”或“指數(shù)值圈”）中直接銀行開戶。

依據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，個人投資者在銀行開戶及申購前要接納投資者適當(dāng)性風(fēng)險類別專業(yè)測評。

2、申購

投資者可根據(jù)我們公司電子交易系統(tǒng)（網(wǎng)址www.swsmu.com、微信公眾平臺“申萬菱信基金”或“指數(shù)值圈”）明確提出本基金申購申請辦理，詳細(xì)本企業(yè)官網(wǎng)相關(guān)公告。

3、風(fēng)險防范

（1）為保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩裕_保投資者的利益，我們公司對互聯(lián)網(wǎng)材料的傳送選用數(shù)據(jù)庫加密解決，但我們公司難以保證在網(wǎng)上數(shù)據(jù)通信安全可靠、沒什么不正確或指定網(wǎng)站地址不會被黑客攻擊或不會有因電子器件病毒感染導(dǎo)致的常見故障等。我們公司對此不承擔(dān)任何義務(wù)，投資人須自己承擔(dān)因網(wǎng)絡(luò)交易可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險及損害。

（2）本公司有權(quán)保存投資人網(wǎng)絡(luò)交易的有關(guān)電子數(shù)據(jù)以作為投資者買賣的相關(guān)證明。

（3）一切根據(jù)安全校驗(yàn)后提交申請都將視為投資人自身行為或投資者合理合法授權(quán)個人行為，該等情形引起的的法律后果由其投資人擔(dān)負(fù)。

（四）常見問題

1、在基金募集期內(nèi)，公司的銷售核心將面向申購額度不少于10人民幣的投資者開售。

2、申購申請辦理當(dāng)日17:00以前，若投資者的認(rèn)購資金未抵達(dá)公司的指定賬戶，當(dāng)日遞交的申購申請辦理失效。申請受理日期（即合理申請辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。

3、在基金募集期完成后，以下情形將被認(rèn)定失效申購：

（1）投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

（2）投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請辦理申購相關(guān)手續(xù)；

（3）投資人劃的認(rèn)購資金低于其申請的申購數(shù)額的；

（4）我們公司確定的別的失效資金或申購不成功資產(chǎn)。

4、在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購后7個工作日日內(nèi)，本公司將認(rèn)購資金本錢劃往投資人特定銀行帳戶。

二、投資者在代銷平臺開戶與申購

投資者在代銷平臺的開戶與申購程序流程以各代銷平臺的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三部分 機(jī)構(gòu)投資者的銀行開戶與申購程序流程

投資者可以通過直銷網(wǎng)點(diǎn)和各代銷平臺服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申請辦理股票基金的開戶與申購。

投資者設(shè)立基金開戶成功之后，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)將向分派基金開戶。投資者可以從提交開戶資料后的第2個工作日日具有開戶行開戶業(yè)務(wù)流程確認(rèn)手續(xù)。

一、投資者在本公司銷售核心開戶和申購

（一）銀行開戶

1、銀行開戶及認(rèn)購的時長

在基金募集期間，辦理時限為9:00-17:00（雙休日國定假期日不予受理）。

2、銀行開戶及申購程序流程

（1）投資者（不包含達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)）在銷售核心申請辦理設(shè)立基金開戶還需提供以下資料：

1） 已填寫好一點(diǎn)的《基金賬戶開戶申請表》，并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人員簽名；

2） 加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及高效的團(tuán)本正本，事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織則還需提供民政或主管機(jī)構(gòu)授予的工商登記注冊書原件和加蓋公章復(fù)印件（既非三證合一，則需要附加給予加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及稅務(wù)登記影印件）；

3） 特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件，如銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》等；

4） 蓋上銀行預(yù)留印鑒（公司章、人名章各一枚）的《印鑒卡》一式2份；

5） 前來辦理開戶資料機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的目前有效身份證件件原件和復(fù)印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

6） 蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書；

7） 法人代表身份證掃描件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

8） 銀監(jiān)會/中國證監(jiān)會投資理財產(chǎn)品創(chuàng)立審批文檔影印件、信托合同（首/末頁）影印件等（對于商品銀行開戶）；

9）填妥并簽訂《基金投資者風(fēng)險測評問卷》（組織版，個人投資者可用）、《風(fēng)險提示函》；

10）填妥并簽訂《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）；

11）合格投資者證明文件原材料（如果需要）。

12）組織資質(zhì)證書文檔；

13）受益所有人情況表；

（2）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）在銷售核心申請辦理設(shè)立基金開戶還需提供下列材料：

1） 一般通過達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù)流程，該托管銀行還需提供在中國境內(nèi)的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或是營業(yè)許可證，及其租賃協(xié)議書影印件，須加蓋代管銀行公章，進(jìn)行公證或是律師見證；

2） 合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證影印件和相關(guān)投資額度的審批證實(shí)，須加蓋代管銀行公章，并進(jìn)行公證或是律師見證；

3） 經(jīng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽名加蓋單位公章的授權(quán)書；

4） 前來辦理開戶資料的經(jīng)辦人員目前有效身份證件件原件和復(fù)印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

5） 銀行預(yù)留印鑒卡一式2份；

6） 已填寫好一點(diǎn)的《基金賬戶開戶申請表》，加蓋印章；

7） 特定銀行帳戶的證明材料原件和復(fù)印件；

8） 簽定《風(fēng)險提示函》；

9） 填妥并簽訂《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）、《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（如果需要）。

10）受益所有人情況表。

3、表明事宜

1） 在銷售核心設(shè)立基金開戶的投資者須特定一家銀行業(yè)開立的銀行帳戶作為投資者在本基金交易中經(jīng)濟(jì)往來的銀行結(jié)算賬戶。

2） 投資者務(wù)必特定銀行預(yù)留印鑒加蓋單位公章和法人代表人名章；銀行預(yù)留印鑒卡上的印章一定要和特定文件中的指定印章一致。

依據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，個人投資者在銀行開戶及申購前要接納投資者適當(dāng)性風(fēng)險類別專業(yè)測評。

（二）申購

1、投資者申購股票基金需要提供以下資料

1） 已填寫好一點(diǎn)的《基金認(rèn)/申購和贖回業(yè)務(wù)申請表》，加蓋銀行預(yù)留印鑒；

2） 蓋上金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

3） 前來辦理申購辦理的組織經(jīng)辦人員的目前有效身份證件件原件和復(fù)印件（二代身份證還需提供正反面，蓋公章）；

4） 蓋上組織公司章和法定代表人章的法人授權(quán)委托書；

5） 《風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（個人投資者風(fēng)險性配對時可用）、《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》（個人投資者風(fēng)險性不一致時可用）。

2、交款

1）投資者申請辦理申購本基金，先要在指定銀行帳戶所屬金融機(jī)構(gòu)，將全額認(rèn)購資金從特定銀行帳戶以“貸記憑證”或“銀行電匯”方法，劃歸我們公司開立的股票基金銷售核心專用賬戶。我們公司銷售核心拒絕接受機(jī)構(gòu)投資者的現(xiàn)錢申購。

2）投資者必須把申購資金劃入我們公司開立的股票基金銷售核心專用賬戶，實(shí)際賬號信息如下所示：

1、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：1001202929025736553

開戶銀行：工商銀行上海分行營業(yè)部

大額支付號：102290020294

互換號：022029

2、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司

賬戶：212289058810001

開戶銀行：招行上海市淮中分行

大額支付號：308290003378

互換號：096657

3、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：310066771018800056838

開戶銀行：交行浦東陸家嘴分行

支付平臺號碼：301290050828

4、賬戶名稱：申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶

賬戶：216200100102084040

開戶銀行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行

支付平臺號碼：309290000107

投資人如果因未全額劃付認(rèn)購資金，造成其申購失敗的，我們公司及“申萬菱信基金管理有限公司”和“申萬菱信基金管理有限公司銷售核心專用賬戶”的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

（三）常見問題

1、申購申請辦理當(dāng)日17:00以前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金未抵達(dá)公司的指定賬戶，當(dāng)日遞交的申購申請辦理失效。申請受理日期（即合理申請辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。

2、本基金募集期完成后，下列將被認(rèn)定失效申購：

1）投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請辦理辦理開戶或銀行開戶失敗的；

2）投資人劃來資產(chǎn)，但逾期不申請辦理申購相關(guān)手續(xù)；

3）投資人劃的認(rèn)購資金低于其申請的申購數(shù)額的；

4）投資人的認(rèn)購資金未能申購申請表格合同約定的期限內(nèi)抵達(dá)我們公司指定賬戶的；

5）我們公司確定的別的失效資金或申購不成功資產(chǎn)。

3、在股票注冊登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購后7個工作日日內(nèi)，本公司將認(rèn)購資金本錢劃往投資人特定銀行帳戶。

4、別的：

1）請有心在本公司銷售核心申購本基金的投資者提前向本銷售核心索要銀行開戶和申購須填寫的《基金賬戶開戶申請表》《基金認(rèn)購/申購和贖回業(yè)務(wù)申請表》《印鑒卡》。投資人還可以通過本企業(yè)官網(wǎng)（www.swsmu.com）免費(fèi)下載之上業(yè)務(wù)流程票據(jù)或者通過我們公司銷售核心發(fā)傳真索要，但必須在辦理申請時確保提供的材料為解壓文件中所規(guī)定的整套原狀文件類型。之上銷售票據(jù)的填好樣單還可以從我們公司網(wǎng)站或者向我們公司銷售核心索要。

2）投資者辦理申請時需向我們公司銷售中心提供的復(fù)印件和免費(fèi)下載的單據(jù)都統(tǒng)一使用規(guī)范的A4紙。

3）我們公司銷售中心和代銷平臺營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請書格式不一樣，切勿混合使用。

4）本基金管理人計劃在近期對此次股票基金開售進(jìn)行相應(yīng)的推介活動，請有心在本公司銷售核心申購本基金的投資者盡快與銷售核心建立聯(lián)系。

二、投資者在代銷平臺開戶與申購

投資者在代銷平臺的開戶與申購程序流程以各代銷平臺的規(guī)定為準(zhǔn)。

第四部分 結(jié)算與交收

一、基金托管人應(yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。合理申購賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

二、投資人失效認(rèn)購資金或沒有獲得確定的認(rèn)購資金將在股票基金登記機(jī)構(gòu)確定為無效后7個工作日日內(nèi)劃歸投資人指定賬戶。

三、基金募集完成后，股票基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)法律法規(guī)及其交易規(guī)則及基金合同約定，進(jìn)行基金份額持有人的利益?zhèn)浒浮?/P>

第五部分 基金驗(yàn)資報告與辦理備案

一、基金備案的前提條件

本基金自基金認(rèn)購開售之日起3個月內(nèi)，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數(shù)不得少于200人條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售。基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金募集期完畢之日起10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報告，在收到匯算清繳報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會遞交匯算清繳報告，申請辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會確定文件信息次日對基金合同生效事項予以公告?；鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

二、基金合同不可以起效時募集資金的處理方法

假如募資屆滿，未滿足基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個人行為而引起的債務(wù)和花費(fèi)；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞?；鹜泄苋?、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方各自承擔(dān)。

第六一部分 本基金募集被告方或中介服務(wù)

一、基金托管人

名字：申萬菱信基金管理有限公司

公司注冊地址：上海中山南路100號11層

法人代表：李晟升

手機(jī)：86-21-23261188

發(fā)傳真：86-21-23261199

手機(jī)聯(lián)系人：蔡利婭

客戶服務(wù)熱線：400-880-8588（免長途電話費(fèi)）或86-21-962299

官網(wǎng)：www.swsmu.com

電子郵箱：service@swsmu.com

二、基金管理人

名字：農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司

居所：北京東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地點(diǎn)：北京西城復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

法人代表：谷澍

創(chuàng)立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)成立事業(yè)單位和批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號：銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔2009〕13號

基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號：證監(jiān)會證監(jiān)基字〔1998〕23號

注冊資金：34,998,303.4萬人民幣

聯(lián)系方式：010-66060069

手機(jī)聯(lián)系人：任航

三、銷售機(jī)構(gòu)

1、銷售組織

申萬菱信基金管理有限公司銷售核心

居所：上海中山南路100號10層

辦公地點(diǎn)：上海中山南路100號10層

法人代表：李晟升

手機(jī)：86-21-23261188

發(fā)傳真：86-21-23261199

手機(jī)聯(lián)系人：張蕓茜

客戶服務(wù)熱線：400 880 8588（免長途電話費(fèi)）或86-21-962299

官網(wǎng)：www.swsmu.com

電子郵箱：service@swsmu.com

2、別的銷售機(jī)構(gòu)

基金托管人可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)實(shí)際情況挑選滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。詳細(xì)要以各開售組織實(shí)際情況為準(zhǔn)。

四、登記機(jī)構(gòu)

名字：申萬菱信基金管理有限公司

居所：上海中山南路100號11層

辦公地點(diǎn)：上海中山南路100號11層

郵編：200010

法人代表：李晟升

手機(jī)：（021）23261188

發(fā)傳真：（021）23261199

手機(jī)聯(lián)系人：徐越

五、出示法律服務(wù)合同的法律事務(wù)所

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地點(diǎn)：上海銀城中路68號時代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

手機(jī)：021- 31358666

發(fā)傳真：021- 31358600

手機(jī)聯(lián)系人：陳穎華

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、陳穎華

六、財務(wù)審計基金資產(chǎn)的會計事務(wù)所

名字：畢馬威華振會計事務(wù)所（特殊普通合伙）

公司注冊地址：北京東城區(qū)東長安街1號東方廣場2座寫字樓8層

辦公地點(diǎn)：深圳福田區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期16樓

法人代表：鄒俊

手機(jī)：（010）8508 5000

發(fā)傳真：（010）8508 5111

手機(jī)聯(lián)系人：虞京京

經(jīng)辦人員注冊會計：帝國蓓、虞京京

申萬菱信基金管理有限公司

2024年11月23日

申萬菱信中證A500指數(shù)值加強(qiáng)型

證券基金的基金合同

及募集說明書提示性公告

申萬菱信中證A500指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金的基金合同和募集說明書于2024年11月23日在本公司官網(wǎng)（www.swsmu.com）和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn）公布，供股民查看。如有問題撥打我們公司客服熱線（400-880-8588）資詢。

本基金管理人服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定賺錢，也不保證最低收益。請深入了解本基金的風(fēng)險收益特征，謹(jǐn)慎作出投入確定。

特此公告。

申萬菱信基金管理有限公司

2024年11月23日