（里接11版）

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于初步詢(xún)價(jià)及配股時(shí)對(duì)投資人存不存在以上嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，投資者應(yīng)按保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、投資人總資產(chǎn)證明文件、分配控股股東采訪、如實(shí)提供有關(guān)普通合伙人社會(huì)關(guān)系名冊(cè)、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)查等），如拒絕配合審查或者其提交的材料不能清除它們的存在以上嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將拒絕其初步詢(xún)價(jià)或是向開(kāi)展配股。

投資人若參加藍(lán)宇股權(quán)詢(xún)價(jià)采購(gòu)，則視為其向外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）服務(wù)承諾其不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故，造成參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的全部責(zé)任。

（二）網(wǎng)下投資者提供的材料要求及遞交方法

1、提交時(shí)間和遞交方法

全部擬參加此次初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者須同時(shí)符合投資人標(biāo)準(zhǔn)，并按規(guī)定在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（2024年11月29日（T-5日）下午12:00前）根據(jù)國(guó)信證券投資者平臺(tái)（ceo.guosen.com.cn）完成注冊(cè)、配售對(duì)象選擇及價(jià)格有關(guān)審查原材料提交。

（1）投資人可登陸國(guó)信證券官方網(wǎng)站（www.guosen.com.cn）-我們的業(yè)務(wù)-投行-發(fā)行業(yè)務(wù)會(huì)員專(zhuān)區(qū)，進(jìn)到國(guó)信證券投資者平臺(tái)“國(guó)信資本圈”完成注冊(cè)；或登錄國(guó)信證券投資者平臺(tái)（ceo.guosen.com.cn）完成注冊(cè)。

（2）申請(qǐng)注冊(cè)審核同意后應(yīng)用申請(qǐng)注冊(cè)賬號(hào)密碼登陸國(guó)信證券投資者平臺(tái)，進(jìn)行配售對(duì)象挑選。

（3）價(jià)格有關(guān)的承諾書(shū)簽定及審查原材料提交。

2、線上簽定承諾書(shū)及遞交審查原材料

（1）時(shí)限要求和模版下載詳細(xì)地址

全部擬參加此次初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者須同時(shí)符合投資人標(biāo)準(zhǔn)，并按規(guī)定在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（2024年11月28日（T-6日）8:30-2024年11月29日（T-5日）下午12:00前）線上簽定承諾書(shū)同時(shí)提交審查原材料，審查原材料的模板還可以在國(guó)信證券投資者平臺(tái)（ceo.guosen.com.cn）免費(fèi)下載。

（2）實(shí)際材料要求

A線上簽定《承諾函》。

B《關(guān)聯(lián)方基本信息表》（電子檔）（證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、代理記賬公司、車(chē)險(xiǎn)公司及其合格境外機(jī)構(gòu)投資者這七類(lèi)組織以外，但需自行審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒(méi)有參加與主承銷(xiāo)商和外國(guó)投資者存在任何直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)則視為與主承銷(xiāo)商和外國(guó)投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因機(jī)構(gòu)投資者的緣故，造成參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資者需承擔(dān)從而所形成的全部責(zé)任）。

C《出資方基本信息表》（電子檔）（以非公開(kāi)募資參加此次詢(xún)價(jià)采購(gòu)的配售對(duì)象需要提交，配售對(duì)象類(lèi)型包括基金專(zhuān)戶、資管計(jì)劃和私募投資基金）。

D私募基金備案證明材料（如果需要）（投資人如歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)提供備案證明的文件掃描件或辦理備案系統(tǒng)截屏）。

E 全部網(wǎng)下投資者均需向國(guó)信證券給予配售對(duì)象的總資產(chǎn)匯報(bào)等有關(guān)證明材料，包含：投資人提交擬參加此次認(rèn)購(gòu)所有配售對(duì)象的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel歸納電子檔、配售對(duì)象提交《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》等總資產(chǎn)證明材料PDF版（蓋上公司印章或外部證實(shí)組織章）。出示組織原則上應(yīng)填好最近一個(gè)月末（招股意向書(shū)發(fā)表日上一個(gè)月的最終一個(gè)自然日，即2024年10月31日）配售對(duì)象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。配售對(duì)象帳戶成立年限不滿意一個(gè)月的，出示組織原則上應(yīng)填好詢(xún)價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易時(shí)間即2024年11月25日（T-9日）配售對(duì)象帳戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。不一樣配售對(duì)象的出示要求如下：

i、證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)證劵投資賬戶等配售對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，或通過(guò)托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。

ii、技術(shù)專(zhuān)業(yè)投資者直營(yíng)投資賬戶類(lèi)配售對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章。

iii、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理商品、私募證券投資基金等配售對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。如銀行等托管機(jī)構(gòu)沒(méi)法出示總資產(chǎn)匯報(bào)，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，及其網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，基金估值表和總資產(chǎn)匯報(bào)數(shù)據(jù)信息應(yīng)保持一致。

以上證明文件需加蓋公司印章或外部證實(shí)組織公司章

網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為服務(wù)承諾它在國(guó)信證券投資者平臺(tái)上傳配售對(duì)象財(cái)產(chǎn)證明材料及《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel歸納電子檔中對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)和在深圳交易所網(wǎng)下申購(gòu)平臺(tái)網(wǎng)站遞交的數(shù)據(jù)信息一致；如不一致，所造成的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將會(huì)同印證侓師對(duì)投資資質(zhì)證書(shū)進(jìn)行核實(shí)并有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人拒絕配合審查、無(wú)法詳細(xì)提交相關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

3、遞交流程

全部投資人及配售對(duì)象需在2024年11月28日（T-6日）8:30-2024年11月29日（T-5日）下午12:00時(shí)在國(guó)信證券投資者平臺(tái)（ceo.guosen.com.cn）線上簽定承諾書(shū)及遞交審查原材料的電子檔。紙質(zhì)的正本不用郵遞。

投資人未按規(guī)定在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)簽定承諾書(shū)及遞交審查原材料，有關(guān)投資人遞交的基本詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)將被列為失效價(jià)格給予去除。具體步驟方法如下：

第一步：注冊(cè)并登陸國(guó)信證券投資者平臺(tái)（ceo.guosen.com.cn）（已經(jīng)有賬戶可以直接登錄系統(tǒng)）；

第二步：挑選已經(jīng)發(fā)售新項(xiàng)目“藍(lán)宇股權(quán)”點(diǎn)一下“參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)”操作按鈕并進(jìn)入承諾書(shū)簽定網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面，線上簽定承諾書(shū)；

第三步：承諾書(shū)簽定取得成功再進(jìn)入詢(xún)價(jià)采購(gòu)配售對(duì)象選擇界面，挑選擬參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)的配售對(duì)象，并點(diǎn)擊“遞交配售對(duì)象”；

第四步：遞交配售對(duì)象取得成功再進(jìn)入材料提交網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面，請(qǐng)結(jié)合流程管理詢(xún)價(jià)采購(gòu)配售對(duì)象，并針對(duì)不同配售對(duì)象具體要求，遞交對(duì)應(yīng)的原材料（需要提供的材料模版均在頁(yè)面右上角“模版下載”處）。

（三）網(wǎng)下投資者辦理備案審查

發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將會(huì)對(duì)投資人資質(zhì)證書(shū)進(jìn)行核實(shí)并有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人不滿足條件、投資人或者其管理工作的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人拒絕配合審查、無(wú)法詳細(xì)提交相關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自行審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒(méi)有參加與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）和外國(guó)投資者存在任何直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。投資者參與詢(xún)價(jià)采購(gòu)則視為與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）和外國(guó)投資者不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的全部責(zé)任。

（四）初步詢(xún)價(jià)

1、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）和外國(guó)投資者將于《招股意向書(shū)》發(fā)表之后的當(dāng)天把升值空間調(diào)查報(bào)告提交于深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站中，供網(wǎng)下投資者參照。

在詢(xún)價(jià)采購(gòu)開(kāi)始之前，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交定價(jià)原則和內(nèi)部的調(diào)查報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格定位。未能詢(xún)價(jià)采購(gòu)逐漸前提交定價(jià)原則與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者，不得參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格定位進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超過(guò)調(diào)查報(bào)告提議價(jià)格定位。

2、此次初步詢(xún)價(jià)根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站開(kāi)展。符合規(guī)定法規(guī)和本公告要求的投資人應(yīng)當(dāng)2024年11月29日（T-5日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)，且開(kāi)通了深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書(shū)，變成網(wǎng)下發(fā)行電子器件平臺(tái)的用戶，并且通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對(duì)象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號(hào)工作中后才可參加初步詢(xún)價(jià)。

3、此次初步詢(xún)價(jià)期間為2024年12月2日（T-4日）9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，投資者可根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)和擬股票數(shù)量。

4、此次初步詢(xún)價(jià)采用申報(bào)價(jià)格與申請(qǐng)總數(shù)與此同時(shí)申請(qǐng)的形式進(jìn)行，網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的用戶可以向其管理方法的多個(gè)配售對(duì)象各自填寫(xiě)不一樣的價(jià)格，每一個(gè)網(wǎng)下投資者較多填寫(xiě)3個(gè)價(jià)格，且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理工作的配售對(duì)象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)格相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)價(jià)格。有關(guān)申請(qǐng)一經(jīng)遞交，不可所有撤消。因特殊原因要調(diào)整定價(jià)的，應(yīng)重新執(zhí)行價(jià)格決策制定，在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)說(shuō)明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測(cè)算根據(jù)以及之前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面、價(jià)格決策制定不完善等狀況，并把相關(guān)材料歸檔備查簿。

充分考慮此次初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行量及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）對(duì)發(fā)行人市場(chǎng)估值狀況，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象最少擬股票數(shù)量設(shè)置為100億港元，擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)置為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù)，每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不能超過(guò)700億港元。配售對(duì)象定價(jià)的最小的單位為0.01元。

投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的具體流程是：

（1）投資人在遞交初詢(xún)報(bào)價(jià)前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，否則無(wú)法進(jìn)到初詢(xún)上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理工作的配售對(duì)象已完全知曉，將會(huì)對(duì)初詢(xún)公告要求的總資產(chǎn)是否超過(guò)本次發(fā)行可認(rèn)購(gòu)限制（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×初詢(xún)公示里的網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制）進(jìn)行核對(duì)，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對(duì)象擬申購(gòu)額度（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×擬股票數(shù)量）不得超過(guò)其總資產(chǎn)，并已依據(jù)保薦代表人（主承銷(xiāo)商）要求提交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資者應(yīng)在剛開(kāi)始詢(xún)報(bào)價(jià)表中填好“總資產(chǎn)是否超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”和“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”。

針對(duì)總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制（本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制=配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×700億港元，相同）的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是否超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度；針對(duì)總資產(chǎn)不得超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是否超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個(gè)配售對(duì)象填好實(shí)際信息的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會(huì)有超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況。

5、網(wǎng)下投資者申報(bào)下列情形之一的，將被視為失效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2024年11月29日（T-5日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者配售對(duì)象的注冊(cè)相關(guān)工作的，或不通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對(duì)象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號(hào)相關(guān)工作的；

（2）配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對(duì)象的價(jià)格一部分為無(wú)效價(jià)格；

（3）配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出700億港元的那一部分為無(wú)效申請(qǐng)；

（4）配售對(duì)象擬股票數(shù)量不符100億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬股票數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù)，則其配售對(duì)象的申報(bào)失效；

（5）未按照本公示要求提交投資人資質(zhì)審查文件信息；

（6）經(jīng)核查不符本公告網(wǎng)下投資者要求的；

（7）保薦代表人（主承銷(xiāo)商）發(fā)覺(jué)投資人不執(zhí)行中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)管理規(guī)定、超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，則其配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效；

（8）列為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的限制名單及出現(xiàn)異常名單網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象；

（9）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定，沒(méi)能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理員申報(bào)和基金備案的私募投資基金；

（10）經(jīng)發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）評(píng)定其他情形。

6、廣東廣和法律事務(wù)所將會(huì)對(duì)本次發(fā)行的發(fā)行與包銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施印證，并提交重點(diǎn)法律服務(wù)合同。

（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的解決

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵循中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或者其管理工作的配售對(duì)象存有以下情形的，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)：

1、申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

2、應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶定價(jià)的；

3、由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項(xiàng)除外；

4、在詢(xún)價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或本人價(jià)格，探聽(tīng)、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格，或是網(wǎng)下投資者中間商議定價(jià)的；

5、與投資者或主承銷(xiāo)勾結(jié)定價(jià)的；

6、運(yùn)用內(nèi)幕消息、對(duì)外公布信息內(nèi)容定價(jià)的；

7、有意放低、拉高或者沒(méi)有謹(jǐn)慎定價(jià)的；

8、根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/P>

9、接納外國(guó)投資者、主承銷(xiāo)以及其它利益相關(guān)者所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購(gòu)回扣等；

10、未有效確定擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

11、未有效確定擬股票數(shù)量，其擬申購(gòu)額度超出配售對(duì)象總資產(chǎn)的；

12、不履行價(jià)格評(píng)價(jià)和決策制定，及（或）無(wú)定價(jià)原則的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu)的；

14、獲配后沒(méi)有遵守限售期等有關(guān)約定的；

15、未認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)價(jià)和決策制定，及（或）定價(jià)原則不成熟的；

16、提供可靠?jī)r(jià)格但未參與認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的；

17、未按時(shí)發(fā)放繳納認(rèn)購(gòu)資金的；

18、未能及時(shí)開(kāi)展貸款展期造成認(rèn)購(gòu)或是交款不成功的；

19、向主承銷(xiāo)商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫(kù)文件存有有誤、不全面或是不一致等情形的；

20、向研究會(huì)遞交的數(shù)據(jù)信息存有有誤、不全面或是不一致等情形的；

21、別的以任何形式牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠(chéng)信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、明確合理價(jià)格投資人和發(fā)行價(jià)

1、初步詢(xún)價(jià)完成后，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)的初步詢(xún)價(jià)結(jié)論，對(duì)每一個(gè)滿足條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對(duì)象的價(jià)格依照認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)從高到低、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬股票數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量的按申報(bào)日期（申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到早、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量同一認(rèn)購(gòu)這個(gè)時(shí)間按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站自動(dòng)生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排列，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格，去除部分是去除失效價(jià)格之后的擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最低價(jià)格與確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)格上的認(rèn)購(gòu)不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）考慮到剩下價(jià)格及擬股票數(shù)量、外國(guó)投資者所處行業(yè)、市場(chǎng)狀況、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求以及包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行量、合理價(jià)格投資人及有效擬股票數(shù)量。發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）按上述原則確定的高效價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不低于10家。

2、發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2024年12月5日（T-1日）公示的《發(fā)行公告》中披露以下信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率；

（2）去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類(lèi)網(wǎng)下投資者剩下定價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價(jià)格一部分后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)剩下定價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對(duì)象信息內(nèi)容、認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)及對(duì)應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)明確的重要依據(jù)，及其發(fā)行價(jià)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。

3、若發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）確立的發(fā)行價(jià)超過(guò)四個(gè)值孰低值，或本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率高過(guò)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)最近一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)且沒(méi)有被去除或者未被認(rèn)定毫無(wú)意義的報(bào)價(jià)為合理價(jià)格，合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)總數(shù)為全面申請(qǐng)總數(shù)。合理定價(jià)的投資人總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將中斷發(fā)售并予以公告，中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的期限內(nèi)，且滿足會(huì)議后事宜管控要求的前提下，緯向深圳交易所審核同意后，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

5、在初步詢(xún)價(jià)期內(nèi)提供可靠定價(jià)的投資人，即可參加且必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程，可參加此次網(wǎng)下申購(gòu)的投資人名冊(cè)以及對(duì)應(yīng)的股票數(shù)量將于2024年12月5日（T-1日）刊登的《發(fā)行公告》中披露。

五、線下網(wǎng)上搖號(hào)

（一）網(wǎng)下申購(gòu)

此次網(wǎng)下申購(gòu)的時(shí)間也2024年12月6日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)。在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者必須要在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站向其管理工作的合理價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄。認(rèn)購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)錢(qián)為確定的發(fā)行價(jià)，股票數(shù)量須向其初步詢(xún)價(jià)里的合理擬股票數(shù)量，且不超過(guò)網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制。

網(wǎng)下投資者在2024年12月6日（T日）參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，得到基本配股之后在2024年12月10日（T 2日）交納認(rèn)購(gòu)資金。

（二）網(wǎng)上搖號(hào)

此次網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間為2024年12月6日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開(kāi)展。擁有深交所股票賬戶并開(kāi)通科創(chuàng)板銷(xiāo)售市場(chǎng)交易權(quán)限的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）可參加網(wǎng)上搖號(hào)。依據(jù)投資人擁有的市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購(gòu)存托市值的投資人才能參與股票申購(gòu)，每5,000元估值可認(rèn)購(gòu)500股，不夠5,000元一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股，股票數(shù)量必須為500股或者其整數(shù)，但認(rèn)購(gòu)限制不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即不能超過(guò)5,500股，實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中披露。投資人擁有的市值按照其2024年12月4日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）的平均擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2024年12月6日（T日）認(rèn)購(gòu)多只新股。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日平均擁有總市值。投資人擁有的市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其開(kāi)展股票申購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)日2024年12月6日（T日）認(rèn)購(gòu)無(wú)需繳納申購(gòu)款，2024年12月10日（T 2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納認(rèn)購(gòu)資金。

參加此次初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象不得參加網(wǎng)上發(fā)行，若配售對(duì)象同時(shí)參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的，網(wǎng)上搖號(hào)一部分為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

（一）戰(zhàn)略配售回拔

1、如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出四個(gè)值孰低值，國(guó)信資本將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售；

2、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差額部分將在2024年12月4日（T-2日）最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行；戰(zhàn)略配售回拔狀況將在2024年12月5日（T-1日）在《發(fā)行公告》內(nèi)進(jìn)行公布。如出現(xiàn)以上回拔，則《發(fā)行公告》中公布的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量將較原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)有所增加。

（二）網(wǎng)上網(wǎng)下回拔

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2024年12月6日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號(hào)狀況于2024年12月6日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：

1、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)50倍，將不會(huì)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍且不超過(guò)100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍，回拔比例是此次首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過(guò)此次首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%。上述情況首次公開(kāi)發(fā)行股票總數(shù)理應(yīng)按照扣減設(shè)置限售期的證劵總數(shù)測(cè)算，網(wǎng)下投資者因網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法所以被限購(gòu)的10%的股權(quán)不用扣減。

2、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回拔后，合理價(jià)格投資人仍未能全額認(rèn)購(gòu)的情形下，則中斷發(fā)售；

3、在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，不足部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，并且于2024年12月9日（T 1日）在《浙江藍(lán)宇數(shù)碼科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中披露。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）及外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)提供可靠定價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷(xiāo)商）及外國(guó)投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不能參與網(wǎng)下配售。

本次發(fā)行選用占比配股的形式進(jìn)行網(wǎng)下配售，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）及發(fā)行人在進(jìn)行回拔后，將依據(jù)以下原則對(duì)網(wǎng)下投資者開(kāi)展配股。

1、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將提供可靠?jī)r(jià)格積極參加網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分為以下兩大類(lèi)，并且對(duì)同類(lèi)別網(wǎng)下投資者采用占比配股形式進(jìn)行配股：

（1）證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類(lèi)投資人，其配股比例是RA；

（2）全部并不屬于A類(lèi)網(wǎng)下投資者為B類(lèi)投資人，B類(lèi)投資人的配股比例是RB。

2、配股制度和配股比例明確

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將依據(jù)線下合理認(rèn)購(gòu)狀況，依照各種配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系RA≥RB開(kāi)展配股，調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

（1）優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類(lèi)投資者進(jìn)行配股，假如A類(lèi)投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類(lèi)投資者進(jìn)行配股；

（2）向A類(lèi)投資者進(jìn)行配股后，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將為B類(lèi)投資人配股，以確保A類(lèi)投資人的配股不得低于B類(lèi)，即RA≥RB；

如基本配股后已滿足以上規(guī)定，一般不做調(diào)整。

3、配股數(shù)量測(cè)算：

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類(lèi)配股占比

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類(lèi)投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒(méi)有A類(lèi)投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類(lèi)投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)（以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成超過(guò)該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量時(shí)，則超出部分次序配股為下一配售對(duì)象，直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行量，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

4、線下占比限購(gòu)

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在深交所上市買(mǎi)賣(mài)之日起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月，限售期自此次發(fā)行新股在深交所上市買(mǎi)賣(mài)之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2024年12月10日（T 2日）刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論，并針對(duì)提供可靠?jī)r(jià)格但未參與認(rèn)購(gòu)的投資人目錄公示公告?！毒W(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對(duì)象，需要在2024年12月10日（T 2日）8:30-16:00足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于2024年12月10日（T 2日）16:00前到帳。

認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的，該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。多只新股同日發(fā)行時(shí)發(fā)生上述情況情況的，該配售對(duì)象所有失效。不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的，若認(rèn)購(gòu)資金不夠，同用銀行帳戶的配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股，按照每只新股各自交款。

網(wǎng)下投資者劃到認(rèn)購(gòu)資金的銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在研究會(huì)登記的銀行帳戶一致。網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)資金劃付時(shí)，需在支付憑證備注標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股上市編碼，備注名稱(chēng)格式為：“B001999906WXFX301585”，未標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股，請(qǐng)盡快按每只新股各自交款。同日獲配多只新股的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，從而產(chǎn)生的后果由投資人承擔(dān)。

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2024年12月12日（T 4日）刊登的《浙江藍(lán)宇數(shù)碼科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱(chēng)“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的承銷(xiāo)占比，目錄公示公告并著重表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)以及獲得基本配股的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額交款的，將被視為毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理工作的配售對(duì)象在證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類(lèi)匯總。配售對(duì)象列為限制名單期內(nèi)，該配售對(duì)象不得參加證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，其所管理的配售對(duì)象均不得參加證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2024年12月10日（T 2日）日終得足額的新股申購(gòu)資產(chǎn)，不足部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資人承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日測(cè)算，含次日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類(lèi)匯總。

（三）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

國(guó)信資本將在2024年12月2日（T-4日）前把向保薦代表人（主承銷(xiāo)商）交納認(rèn)購(gòu)資金。如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出四個(gè)值孰低值，國(guó)信資本將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦代表人有關(guān)分公司交納的認(rèn)購(gòu)資金小于最后獲配金額，保薦代表人有關(guān)分公司將在2024年12月4日（T-2日）前（含T-2日）足額繳納差額部分認(rèn)購(gòu)資金。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差額部分將首先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將會(huì)對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的認(rèn)購(gòu)資金到賬問(wèn)題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

九、投資人放棄認(rèn)購(gòu)部分股份解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將終止此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未足額繳納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷(xiāo)商）承銷(xiāo)。國(guó)信證券很有可能承擔(dān)較大承銷(xiāo)義務(wù)為本次發(fā)行數(shù)量30%，即600億港元。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的承銷(xiāo)占比等具體情況請(qǐng)見(jiàn)《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會(huì)因以下情形中斷：

（1）初步詢(xún)價(jià)完成后，定價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的；

（2）初步詢(xún)價(jià)完成后，去除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足10家里的；

（3）初步詢(xún)價(jià)完成后，擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行量的；

（4）發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）就確定發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)；

（5）預(yù)估發(fā)行后不符合外國(guó)投資者選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；

（6）保薦代表人有關(guān)分公司沒(méi)有按照《實(shí)施細(xì)則》以及做出承諾執(zhí)行投股的；

（7）網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行量的；

（8）若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的；

（9）扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

（10）發(fā)行人在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；

（11）依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條，證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷(xiāo)全過(guò)程存有涉嫌違法違規(guī)或是存在異常情況的，可勒令發(fā)行人和主承銷(xiāo)中止或暫停發(fā)售，對(duì)相關(guān)事宜進(jìn)行調(diào)查處理。

如出現(xiàn)之上情況，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。投資人已繳納申購(gòu)款，外國(guó)投資者、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）、深圳交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢(qián)事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的期限內(nèi)，且滿足會(huì)議后事宜管控要求的前提下，緯向深圳交易所審核同意后，發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十一、發(fā)行人和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）聯(lián)系電話

（一）外國(guó)投資者：浙江省藍(lán)宇數(shù)碼科技科技發(fā)展有限公司

通訊地址：浙江義烏市佛堂鎮(zhèn)剡溪路601

手機(jī)聯(lián)系人：屠寧

手機(jī)：0579-89905989

（二）保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：國(guó)信證券股份有限公司

通訊地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信國(guó)際金融中心

手機(jī)聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部

手機(jī)：0755-22940052

外國(guó)投資者：浙江省藍(lán)宇數(shù)碼科技科技發(fā)展有限公司

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：國(guó)信證券股份有限公司

2024年11月28日