公示送出去日期：2024年12月9日

1.公示基本資料

■

注：銷售對(duì)象為符合有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)、進(jìn)行資產(chǎn)提供者及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

2.日常認(rèn)購(gòu)、贖出和定期定額投資業(yè)務(wù)辦理時(shí)限

投資者在對(duì)外開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購(gòu)和贖出，本基金的對(duì)外開放日為上海交易所、深圳交易所及其海外主要投資場(chǎng)所一同買賣日（若該日屬于非港股通交易日，則基金托管人有權(quán)利暫停辦理基金份額的申購(gòu)和贖出業(yè)務(wù)流程），對(duì)外開放日的實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)間是在上海交易所、深圳交易所的股票交易時(shí)間?；鹜泄苋烁鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購(gòu)、贖出時(shí)以外。

股票基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證劵/期貨市場(chǎng)、證劵/期貨交易公司股票交易時(shí)間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對(duì)上述情況對(duì)外開放日及對(duì)外開放時(shí)間開展相應(yīng)的調(diào)整，但需在執(zhí)行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

3.日常認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程

3.1 申購(gòu)額度限定

投資者通過(guò)基金托管人之外的銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金的，每一個(gè)基金開戶認(rèn)購(gòu)的每筆最少總金額rmb1元（含申購(gòu)費(fèi)用，相同）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最少認(rèn)購(gòu)額度及交易極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目規(guī)定為準(zhǔn)。投資者通過(guò)銷售組織（電子交易平臺(tái)以外）認(rèn)購(gòu)本基金的，每筆最少申購(gòu)額度金額為100,000元。投資人本期分配基金收益率轉(zhuǎn)購(gòu)相對(duì)應(yīng)類型的基金認(rèn)購(gòu)也可采用定期定額投資方案時(shí)，不會(huì)受到最少申購(gòu)額度限制。

本基金錯(cuò)誤單獨(dú)投資者總計(jì)所持有的基金認(rèn)購(gòu)限制進(jìn)行監(jiān)管，但法律法規(guī)及監(jiān)管政策另有約定的除外。投資者可數(shù)次認(rèn)購(gòu)，但單一投資人（基金托管人公司股東之外的進(jìn)行資產(chǎn)提供者以外）擁有基金認(rèn)購(gòu)數(shù)不可已超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但基金運(yùn)作過(guò)程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動(dòng)已超過(guò)50%除外。法律法規(guī)及監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

當(dāng)接納認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)對(duì)總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時(shí)，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購(gòu)額度限制或股票基金單日凈申購(gòu)占比限制、回絕超大金額認(rèn)購(gòu)、中止基金交易等舉措，切實(shí)保障總量基金份額持有人的合法權(quán)利?；鹜泄苋烁鶕?jù)投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)管控的需求，可采用以上方法對(duì)管理規(guī)模給予操縱。具體見(jiàn)基金托管人相關(guān)公告。

基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)這一規(guī)定申購(gòu)額度的限制，或新增加管理規(guī)?？刂品椒??；鹜泄苋藙?wù)必在優(yōu)化實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

3.2 基金申購(gòu)費(fèi)率

本基金A類基金份額在投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)扣除申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額免收申購(gòu)費(fèi)用。

本基金對(duì)通過(guò)銷售組織認(rèn)購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金客戶和此外的許多投資者執(zhí)行差異化的基金申購(gòu)費(fèi)率。

養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客指基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依法成立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)收益產(chǎn)生補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，包含全國(guó)社會(huì)保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?；?、年金單一方案、集合計(jì)劃及企業(yè)年金。如未來(lái)發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)同的新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類，基金托管人可以從募集說(shuō)明書升級(jí)時(shí)或公布臨時(shí)性公示將其作為養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇。非養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客指除養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客以外的其他投資者。

根據(jù)銷售組織認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客基金申購(gòu)費(fèi)率為每一筆500元。別的投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的基金申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)額度的的增加下降；投資人在一天之內(nèi)若是有幾筆認(rèn)購(gòu)，可用利率按每筆分別計(jì)算。實(shí)際利率如下表所示：

■

A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資者擔(dān)負(fù)，不列入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場(chǎng)銷售、登記等相關(guān)費(fèi)用。

3.3 其他與認(rèn)購(gòu)有關(guān)的事宜

基金托管人能夠在股票協(xié)議約定范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

基金托管人可以在不違法違規(guī)要求及基金合同規(guī)定，并且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況之下根據(jù)市場(chǎng)情況制訂股票基金促銷策略，對(duì)于基金投資人定期不定期地進(jìn)行股票基金營(yíng)銷活動(dòng)。在股票營(yíng)銷活動(dòng)期內(nèi)，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以稍微降低基金基金申購(gòu)費(fèi)率。

當(dāng)本基金產(chǎn)生超大金額認(rèn)購(gòu)情形時(shí)，基金托管人可以采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以保證基金估值的公平公正，實(shí)際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

4.日常贖出業(yè)務(wù)流程

4.1贖回份額限定

1．基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)賣出股票市場(chǎng)份額時(shí)，每一次贖回申請(qǐng)不能低于1份基金認(rèn)購(gòu)?；鸱蓊~持有人贖出時(shí)或贖回之后在銷售機(jī)構(gòu)（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）單獨(dú)交易賬號(hào)保存的基金認(rèn)購(gòu)額度不夠1份，賬戶余額一部分基金認(rèn)購(gòu)在贖出時(shí)要與此同時(shí)所有贖出。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖出額度有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目規(guī)定為準(zhǔn)。

2.基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)這一規(guī)定贖回份額的限制，或新增加管理規(guī)?？刂品椒??；鹜泄苋藙?wù)必在優(yōu)化實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

4.2 贖回費(fèi)率

本基金A類及C類基金份額的贖回費(fèi)率隨申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額擁有時(shí)間的增加而下降，實(shí)際利率如下表所示：

■

本基金的贖回費(fèi)由贖出基金份額的基金份額持有人擔(dān)負(fù)，在基金份額持有人賣出股票市場(chǎng)份額時(shí)扣除，目前對(duì)不斷持有期小于7日的投資人收取贖回費(fèi)用將全額的記入基金資產(chǎn)。

4.3 其他與贖出有關(guān)的事宜

基金托管人能夠在股票協(xié)議約定范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

基金托管人可以在不違法違規(guī)要求及基金合同規(guī)定，并且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況之下根據(jù)市場(chǎng)情況制訂股票基金促銷策略，對(duì)于基金投資人定期不定期地進(jìn)行股票基金營(yíng)銷活動(dòng)。在股票營(yíng)銷活動(dòng)期內(nèi)，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以稍微降低基金贖回費(fèi)率。

當(dāng)本基金產(chǎn)生大額贖回情形時(shí)，基金托管人可以采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以保證基金估值的公平公正，實(shí)際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

5.定期定額投資業(yè)務(wù)流程

基金托管人能夠?yàn)橥顿Y人申請(qǐng)辦理定期定額投資方案，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資者在申請(qǐng)辦理定期定額投資方案時(shí)可以自行承諾每一期扣費(fèi)額度，每一期扣費(fèi)額度務(wù)必不少于基金托管人在相關(guān)公告或升級(jí)更新的募集說(shuō)明書中中規(guī)定的定期定額投資方案最少申購(gòu)額度。

6. 基金代銷機(jī)構(gòu)

6.1 銷售組織

（1）華安基金管理有限責(zé)任公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)繞湖西二路888號(hào)B樓2118室

辦公地點(diǎn)：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32層

法人代表：朱學(xué)華

創(chuàng)立日期：1998年6月4日

顧客服務(wù)統(tǒng)一熱線電話：40088-50099

企業(yè)官網(wǎng)：www.huaan.com.cn

（2）華安基金管理有限責(zé)任公司電子交易平臺(tái)

華安電子器件交易平臺(tái)：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn

移動(dòng)app：華安基金APP

6.2 場(chǎng)內(nèi)外非銷售組織

招商銀行股份有限責(zé)任公司、浦東發(fā)展銀行有限責(zé)任公司、廣發(fā)銀行銀行股份有限公司、東方財(cái)信息技術(shù)有限公司、江蘇省匯林保大私募投資有限責(zé)任公司、上海市挖財(cái)私募投資有限責(zé)任公司、騰安基金市場(chǎng)銷售(深圳市)有限責(zé)任公司、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司、行成正行私募投資有限責(zé)任公司、深圳市眾祿基金市場(chǎng)銷售有限責(zé)任公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、上海市好買基金銷售有限公司、小螞蟻(杭州市)私募投資有限責(zé)任公司、上海長(zhǎng)量私募投資有限責(zé)任公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司、上海市智慧私募投資有限責(zé)任公司、濟(jì)安財(cái)富(北京市)私募投資有限責(zé)任公司、上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司、上海中正達(dá)廣私募投資有限責(zé)任公司、廣州陸金所私募投資有限責(zé)任公司、珠海市盈米基金銷售有限公司、和耕弘揚(yáng)私募投資有限責(zé)任公司、奕豐私募投資有限責(zé)任公司、北京市肯特瑞基金銷售有限公司、上海市云灣私募投資有限責(zé)任公司、深圳金斧子私募投資有限責(zé)任公司、北京市蛋卷基金銷售有限公司、玄元保險(xiǎn)代理公司有限責(zé)任公司、深圳前海微眾銀行有限責(zé)任公司、上海市攀贏基金銷售有限公司。

基金托管人可以根據(jù)情況提升或減少銷售機(jī)構(gòu)，并官方網(wǎng)站公示公告。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況提升或減少其銷售大城市、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，并另行公告。敬請(qǐng)投資者注意。

7.份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

自2024年12月11日起，本基金管理人理應(yīng)在每一個(gè)對(duì)外開放日之后的1個(gè)工作日日內(nèi)，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)公布對(duì)外開放日各種其他份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者注意。

8.其他需要提示的事宜

（1）本公告僅對(duì)該股票基金對(duì)外開放日常認(rèn)購(gòu)、贖出和定期定額投資的相關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《基金合同》《招募說(shuō)明書》及資管產(chǎn)品材料概述等投資基金法律條文。

（2）投資人撥打公司的客戶服務(wù)熱線（40088-50099）掌握基金交易、贖出和定期定額投資等事項(xiàng)，也可以通過(guò)本企業(yè)官網(wǎng)（www.huaan.com.cn）免費(fèi)下載開放型基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和認(rèn)識(shí)私募投資相關(guān)的事宜。

（3）投資者可根據(jù)本基金的銷售機(jī)構(gòu)或者別的市場(chǎng)銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)、贖出和定期定額投資業(yè)務(wù)流程。

（4）風(fēng)險(xiǎn)防范：基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。投資人應(yīng)該仔細(xì)閱讀《基金合同》《招募說(shuō)明書》、資管產(chǎn)品材料概述等披露文檔，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，獨(dú)立分辨基金投資使用價(jià)值，自行作出決策，自己承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自己壓力。

特此公告。

華安基金管理有限責(zé)任公司

2024年12月9日