證券代碼：601838 股票簡稱：成都銀行 公示序號：2024-060

可轉(zhuǎn)換債券編碼：113055 可轉(zhuǎn)換債券通稱：成銀可轉(zhuǎn)債

成都市銀行股份有限公司

有關(guān)控股股東所控制股東增持公司股份的通知

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次加持狀況：2024年12月10日，成都市欣天頤投資有限責(zé)任公司根據(jù)集中競價交易方式加持我們公司5,180,000股（下稱“此次加持”），占我們公司截止到2024年12月10日收市總股本0.13%。

● 北京市金杜（成都市）法律事務(wù)所就本次加持個人行為出示法律法規(guī)意見認(rèn)為：加持人具有執(zhí)行此次加持的主體資格；加持人此次加持個人行為合乎《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司收購管理辦法》（下稱“《收購管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定；此次加持歸屬于《收購管理辦法》所規(guī)定的可免于傳出要約承諾的情況。

● 此次加持未造成我們公司控股股東及實(shí)際控制人產(chǎn)生變化。

成都市銀行股份有限公司（下稱“我們公司”）于近日收到成都國有資產(chǎn)經(jīng)營管委會（下稱“成都國資公司”）、成都市欣天頤投資有限責(zé)任公司（下稱“欣天頤企業(yè)”）《關(guān)于增持公司股票的告知函》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、加持行為主體的相關(guān)情況

（一）此次加持的增持主體是欣天頤企業(yè)，和本公司控股股東成都交子金融業(yè)控股有限公司、公司股東成都市商業(yè)資本控股有限公司、成都協(xié)成投資管理有限公司均系成都國資公司具體控制的企業(yè)。

（二）此次加持前，欣天頤公司持有本公司股份155,753,998股，占我們公司截止到2024年9月30日總股本4.08%；成都國資公司總計(jì)間接持有本公司股份1,182,697,061股，占我們公司截止到2024年9月30日總股本31.01%。

（三）加持行為主體在公告日以前十二個月內(nèi)未披露過增持計(jì)劃。

二、此次加持狀況

（一）加持基本概況

2024年12月10日，欣天頤企業(yè)通過集中競價交易方式加持本公司股份5,180,000股，占我們公司截止到2024年12月10日收市總股本0.13%。

（二）加持前后左右相關(guān)主體持股數(shù)及占比

此次加持前后左右，成都國資公司實(shí)控的本企業(yè)股東持股如下：

■

注：1.因我們公司公開發(fā)行的“成銀可轉(zhuǎn)債”處在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司總股本隨可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而持續(xù)變化。上述情況“此次加持前”有關(guān)占股比例系按截止到2024年9月30日本公司總股本測算；“這次加持后”有關(guān)占股比例系按加持當(dāng)天盤后本公司總股本測算；

2.2024年9月30日至2024年12月10日期內(nèi)，成都交子金融業(yè)控股有限公司因履行其所持“成銀可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股份，使所持有的成都銀行股權(quán)提升29,676,693股。

（三）加持行為主體是不是明確提出后面增持計(jì)劃

依據(jù)《關(guān)于增持公司股票的告知函》，欣天頤企業(yè)暫時沒有后面增持計(jì)劃。

三、別的表明

（一）北京市金杜（成都市）法律事務(wù)所就本次加持個人行為出示法律法規(guī)意見認(rèn)為：加持人具有執(zhí)行此次加持的主體資格；加持人此次加持個人行為合乎《證券法》《收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定；此次加持歸屬于《收購管理辦法》所規(guī)定的可免于傳出要約承諾的情況。

（二）此次加持未造成我們公司控股股東及實(shí)際控制人產(chǎn)生變化。

（三）本公司將根據(jù)《收購管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號一一股份變動管理》的有關(guān)規(guī)定，密切關(guān)注相關(guān)股東增持本公司股份的有關(guān)情況，及時履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

成都市銀行股份有限公司股東會

2024年12月13日

證券代碼：601838 股票簡稱：成都銀行 公示序號：2024-061

可轉(zhuǎn)換債券編碼：113055 可轉(zhuǎn)換債券通稱：成銀可轉(zhuǎn)債

成都市銀行股份有限公司

有關(guān)“成銀可轉(zhuǎn)債”股權(quán)轉(zhuǎn)讓總數(shù)累計(jì)達(dá)到股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司

已發(fā)行股份數(shù)量10%的通知

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 總計(jì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓狀況：截止到2024年12月11日，總計(jì)已經(jīng)有rmb4,787,639,000元“成銀可轉(zhuǎn)債”變?yōu)槠髽I(yè)優(yōu)先股股權(quán)，占成銀可轉(zhuǎn)債發(fā)售總產(chǎn)量比例為59.85%，總計(jì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量達(dá)到363,925,613股，占“成銀可轉(zhuǎn)債”股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司已發(fā)行股份總額10.07%。

● 未股權(quán)轉(zhuǎn)讓可轉(zhuǎn)換債券狀況：截止到2024年12月11日，并未股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“成銀可轉(zhuǎn)債”總金額rmb3,212,361,000元，占“成銀可轉(zhuǎn)債”發(fā)售總產(chǎn)量比例為40.15%。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售概述

經(jīng)中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局（現(xiàn)國家金融監(jiān)督管理總局四川監(jiān)管局）《中國銀保監(jiān)會四川監(jiān)管局關(guān)于成都銀行股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的批復(fù)》（川銀保監(jiān)局復(fù)〔2021〕445號）和中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)成都銀行股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2021〕4075號）審批，成都市銀行股份有限公司（下稱“我們公司”）于2022年3月3日發(fā)行8,000萬多張A股可轉(zhuǎn)債，每個顏值100元，發(fā)售總金額80億人民幣，時間6年，息票率第一年為0.20%、第二年為0.40%、第三年為0.70%、第四年為1.20%、第五年為1.70%、第六年為2.00%。

經(jīng)上交所自律監(jiān)管認(rèn)定書〔2022〕82號文允許，我們公司80億人民幣可轉(zhuǎn)換債券于2022年4月6日開始在上海交易所掛牌出售，可轉(zhuǎn)債通稱“成銀可轉(zhuǎn)債”，交易代碼“113055”。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《成都銀行股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的承諾，成銀可轉(zhuǎn)債自2022年9月9日起可交換為本公司A股普通股票。成銀可轉(zhuǎn)債初始轉(zhuǎn)股價格為14.53元/股，現(xiàn)階段轉(zhuǎn)股價格為12.23元/股。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股狀況

成銀可轉(zhuǎn)債的股權(quán)轉(zhuǎn)讓日期為2022年9月9日至2028年3月2日。截止到2024年12月11日，總計(jì)已經(jīng)有rmb4,787,639,000元成銀可轉(zhuǎn)債變?yōu)槲覀児続股優(yōu)先股，占成銀可轉(zhuǎn)債發(fā)售總產(chǎn)量比例為59.85%。因股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的股權(quán)總數(shù)累計(jì)為363,925,613股，占“成銀可轉(zhuǎn)債”股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司已發(fā)行股份總額10.07%。在其中，2024年10月1日到2024年12月11日有rmb1,983,868,000元成銀可轉(zhuǎn)債變?yōu)槲覀児続股優(yōu)先股，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的股權(quán)數(shù)量達(dá)到162,211,668股。

截止到2024年12月11日，并未股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“成銀可轉(zhuǎn)債”總金額rmb3,212,361,000元，占“成銀可轉(zhuǎn)債”發(fā)售總產(chǎn)量比例為40.15%。

三、股本變動狀況

企業(yè)：股

■

四、別的

聯(lián)絡(luò)單位：成都銀行董事會辦公室

聯(lián)系方式：028-86160295

特此公告。

成都市銀行股份有限公司股東會

2024年12月13日