證券代碼：688498 股票簡(jiǎn)稱：源杰高新科技 公示序號(hào)：2024-081

陜西省源杰半導(dǎo)體材料科技發(fā)展有限公司

首次公開發(fā)行股票一部分戰(zhàn)略配售限售股上市商品流通的通知

本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次股票發(fā)行形式為先發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略配售股份（限售期24月）；股票認(rèn)購(gòu)形式為線下，發(fā)售股票數(shù)為834,491股。我們公司確定，上市流通數(shù)量等于該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。

● 此次股票發(fā)行商品流通總數(shù)為834,491股。

● 此次股票發(fā)行商品流通日期是2024年12月23日（因2024年12月21日是是非非買賣日，上市流通日期順延到2024年12月23日）。

一、此次上市流通的增發(fā)股票種類

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕2638號(hào)）準(zhǔn)許，陜西省源杰半導(dǎo)體材料科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”、“源杰高新科技”）初次向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股（A股）15,000,000股，并且于2022年12月21日在上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)售。企業(yè)首次公開發(fā)行結(jié)束后，總市值為60,000,000股，在其中比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為47,329,650股，無限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本為12,670,350股。

此次上市流通的增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票的那一部分戰(zhàn)略配售增發(fā)股票，系承銷商依法設(shè)立的控股子公司國(guó)泰君安證裕集團(tuán)有限公司投股獲配個(gè)股，限售期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股票發(fā)行之日起24月。此次上市流通的戰(zhàn)略配售增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到834,491股（含資本公積轉(zhuǎn)增股本總數(shù)），占公司股本數(shù)量比例為0.98%?，F(xiàn)這部分增發(fā)股票的限售期將要期滿，將在2024年12月23日起上市流通（因2024年12月21日是是非非買賣日，上市流通日期順延到2024年12月23日）。

二、此次上市流通的增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)

此次上市流通的增發(fā)股票屬于公司首次公開發(fā)行股票一部分戰(zhàn)略配售增發(fā)股票，自公司首次公開發(fā)行增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)為：

1、公司在2023年1月12日舉辦第一屆股東會(huì)第十六次會(huì)議第一屆職工監(jiān)事第八次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，并授權(quán)董事長(zhǎng)以及受權(quán)人員申請(qǐng)辦理此次行權(quán)的各類相關(guān)事宜。以上個(gè)股期權(quán)已經(jīng)完成行權(quán)，新增加股權(quán)于2023年3月10日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行備案。這次變化后，公司總股本由60,000,000股調(diào)整為60,599,000股。具體內(nèi)容詳見公司在2023年3月14日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公示序號(hào)：2023-017）。

2、公司在2023年5月18日舉辦2022年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于審議〈陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司2022年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案〉的議案》，該系統(tǒng)以實(shí)施權(quán)益分派證券登記日注冊(cè)登記的總市值為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利6.50元（價(jià)稅合計(jì)），以資本公積金向公司股東每10股轉(zhuǎn)增4股。企業(yè)以2023年6月8日為證券登記日?qǐng)?zhí)行權(quán)益分派，實(shí)施完畢后公司總股本由60,599,000股增加到了84,838,600股。具體內(nèi)容詳見公司在2023年6月9日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施結(jié)果暨股份上市公告》（公示序號(hào)：2023-038）。

3、公司在2024年1月8日舉辦第一屆股東會(huì)第二十六次會(huì)議第一屆職工監(jiān)事第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，并授權(quán)董事長(zhǎng)以及受權(quán)人員申請(qǐng)辦理此次行權(quán)的各類相關(guān)事宜。以上個(gè)股期權(quán)已經(jīng)完成行權(quán)，新增加股權(quán)于2024年3月14日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行備案。這次變化后，公司總股本由84,838,600股調(diào)整為85,461,670股。具體內(nèi)容詳見公司在2024年3月16日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公示序號(hào)：2024-022）。

除上述事項(xiàng)外，此次上市流通的增發(fā)股票形成后至本公告披露日，企業(yè)未出現(xiàn)別的造成總股本總數(shù)變動(dòng)的狀況。

三、此次上市流通的增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾

依據(jù)《陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》《陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，此次申請(qǐng)辦理解除股份限售的國(guó)泰君安證裕集團(tuán)有限公司有關(guān)所持有的戰(zhàn)略配售增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾如下所示：

國(guó)泰君安證裕集團(tuán)有限公司服務(wù)承諾此次投股獲配個(gè)股的限售期為24月，限售期自此次公開發(fā)行個(gè)股在上交所上市之日起算起，限售期期滿后，戰(zhàn)略投資對(duì)獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

截至本公告公布日，此次申請(qǐng)辦理限售股上市流通增發(fā)股票公司股東認(rèn)真履行相對(duì)應(yīng)承諾事項(xiàng)，不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾不履行危害此次限售股上市流通狀況。

四、中介服務(wù)核查意見

經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得：截至本核查意見出示日，源杰高新科技此次上市流通的那一部分戰(zhàn)略配售增發(fā)股票持有者已認(rèn)真履行了該在企業(yè)首次公開發(fā)行中做出的各種服務(wù)承諾。

此次限售股上市商品流通數(shù)量和上市流通方式等相關(guān)事宜合乎《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的需求。源杰高新科技對(duì)此次限售股份上市流通的相關(guān)信息披露真正、精確、詳細(xì)。

綜上所述，承銷商對(duì)源杰高新科技此次首次公開發(fā)行股票一部分戰(zhàn)略配售限售股上市商品流通的事宜情況屬實(shí)。

五、此次上市流通的增發(fā)股票狀況

（一）此次上市流通的發(fā)展戰(zhàn)略配售股份值為834,491股（含資本公積轉(zhuǎn)增股本總數(shù)），占公司股本數(shù)量比例為0.98%，限售期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股票發(fā)行之日起24月。我們公司確定，上市流通數(shù)量等于該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。

（二）此次股票發(fā)行商品流通日期是2024年12月23日（因2024年12月21日是是非非買賣日，上市流通日期順延到2024年12月23日）。

（三）限售股上市商品流通明細(xì)單

■

注：擁有增發(fā)股票占公司總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數(shù)。

（四）限售股上市商品流通登記表

■

特此公告。

陜西省源杰半導(dǎo)體材料科技發(fā)展有限公司股東會(huì)

2024年12月13日