證券代碼：688433 股票簡(jiǎn)稱：華曙高科 公示序號(hào)：2024-058

湖南省華曙高科技發(fā)展有限公司

首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通公示

本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次股票發(fā)行形式為先發(fā)限售股份；股票認(rèn)購形式為線下，發(fā)售股票數(shù)為12,736,547股。

此次股票發(fā)行商品流通總數(shù)為12,736,547股。

● 此次股票發(fā)行商品流通日期是2024年12月30日 （因2024年12月29日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。

一、此次上市流通的增發(fā)股票種類

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2023年2月27日開具的《關(guān)于同意湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕421號(hào)），湖南省華曙高科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”、“外國投資者”或“華曙高科”）發(fā)行面額為1塊的人民幣普通股41,432,253股，并且于2023年4月17日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。企業(yè)首次公開發(fā)行股票后總市值為414,168,800股，在其中比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本379,613,331股，總股本的91.6567%，無限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本34,555,469股，總股本的8.3433%。

此次上市流通的增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票，鎖定期為自企業(yè)首次公開發(fā)行發(fā)售之日起12個(gè)月，且取得公司股權(quán)之日（是指進(jìn)行工商變更登記手續(xù)之日）起36個(gè)月（取孰晚的日期）。此次上市流通的那一部分先發(fā)增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到12,736,547股，占公司股本總量的3.0752%，相匹配增發(fā)股票公司股東數(shù)量達(dá)到4名。具體詳見公司在2023年4月14日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

此次解除限售并提交上市流通股權(quán)數(shù)量達(dá)到12,736,547股，相匹配增發(fā)股票公司股東總共4名，占公司股本總量的3.0752%，現(xiàn)限售期將要期滿，將在2024年12月30日起上市流通（因2024年12月29日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。

二、此次上市流通的增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)

此次上市流通的增發(fā)股票屬于公司首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票，自公司首次公開發(fā)行增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉(zhuǎn)增等原因?qū)е驴偣杀究倲?shù)變動(dòng)的狀況。

三、此次上市流通的增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾

此次上市流通的增發(fā)股票屬于公司首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票，依據(jù)《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》和《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，此次申請(qǐng)辦理上市流通增發(fā)股票公司股東有關(guān)所持有的限售股上市商品流通所做服務(wù)承諾如下所示：

公司股東蘇州市龍鷹貳號(hào)翠綠色自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、無錫市產(chǎn)發(fā)聚豐增材項(xiàng)目投資基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、無錫市云暉三期新汽車工業(yè)資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、王建平服務(wù)承諾：

1）有關(guān)股權(quán)定位的服務(wù)承諾

若外國投資者進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并在新三板轉(zhuǎn)板，則自外國投資者股票上市交易之日起12個(gè)月，且在承諾人獲得外國投資者股權(quán)之日（是指進(jìn)行工商變更登記手續(xù)之日）起36個(gè)月（取孰晚的日期），本承諾人不轉(zhuǎn)讓或者由他人管理方法本承諾人直接和間接所持有的外國投資者本次發(fā)行上市前已發(fā)行的股份（下稱“先發(fā)前股權(quán)”），都不建議由投資者復(fù)購該部分股份。

2）有關(guān)高管增持意愿的服務(wù)承諾

本承諾人在鎖住期屆滿后高管增持先發(fā)前股份的，將嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

在承諾人持倉期內(nèi)，若相關(guān)股份公司鎖住和高管增持法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求產(chǎn)生變化，則本承諾人想要全自動(dòng)可用發(fā)生變更法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求。

如本承諾人違反上述服務(wù)承諾或法律的強(qiáng)制性要求高管增持先發(fā)前股份的，所產(chǎn)生的法律依據(jù)由本承諾人自己承擔(dān)。

除上述承諾外，此次申請(qǐng)辦理上市流通的增發(fā)股票公司股東沒有其他尤其服務(wù)承諾。截至本公告公布日，此次申請(qǐng)辦理解除股份限售股東在限售期內(nèi)均認(rèn)真履行了上述承諾，不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾不履行危害此次限售股上市流通狀況。

四、中介服務(wù)核查意見

經(jīng)核實(shí)，保薦代表人覺得：華曙高科此次限售股份上市流通辦理的股權(quán)總數(shù)、上市流通時(shí)長(zhǎng)合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；此次限售股份公司股東都已認(rèn)真履行了有關(guān)服務(wù)承諾或安排；此次解除限售股權(quán)總數(shù)、上市流通時(shí)長(zhǎng)等都符合有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、相關(guān)制度和公司股東服務(wù)承諾或安排；截止到核查意見出示之日，有關(guān)此次限售股份有關(guān)信息披露真正、精確、詳細(xì)。

總的來說，保薦代表人對(duì)華曙高科此次限售股上市商品流通事宜情況屬實(shí)。

五、此次上市流通的增發(fā)股票狀況

（一）此次發(fā)售流通股本的增發(fā)股票總數(shù)為12,736,547股，總股本的比例是3.0752%。

此次上市流通的那一部分先發(fā)增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到12,736,547股，占公司股本總量的3.0752%，限售期為自企業(yè)股票發(fā)行之日起12個(gè)月，且取得公司股權(quán)之日（是指進(jìn)行工商變更登記手續(xù)之日）起36個(gè)月（取孰晚的日期）。

（二）此次限售股上市商品流通日期是2024年12月30日（因2024年12月29日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。

（三）限售股上市商品流通明細(xì)單

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注：擁有增發(fā)股票占公司總股本占比以四舍五入的形式保存四位小數(shù)。

（四）限售股上市商品流通登記表

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六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

《西部證券股份有限公司關(guān)于湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

湖南省華曙高科技發(fā)展有限公司股東會(huì)

2024年12月23日