(上接A7版)

排和自行鎖住股權(quán)承諾”。

(三)限購分配

上海市曌驛的執(zhí)行事務(wù)合伙人曌鑫微由發(fā)行人的控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)出任執(zhí)行事務(wù)合伙人持有99%的財產(chǎn)份額,Peter Hong Xiao(肖宏)能控制上海市曌驛,上海市曌驛持有發(fā)行人的股權(quán)自外國投資者股票發(fā)行之日起鎖住36個月。

上海市俱驛由發(fā)行人的控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)出任執(zhí)行事務(wù)合伙人持有54.64%的財產(chǎn)份額,Peter Hong Xiao(肖宏)能控制上海市俱驛,上海市俱驛持有發(fā)行人的股權(quán)自外國投資者股票發(fā)行之日起鎖住36個月。

上海市駟驛由周劍出任執(zhí)行事務(wù)合伙人,上海市駟驛執(zhí)行事務(wù)合伙人周劍為Peter Hong Xiao(肖宏)的一致行動人,上海市駟驛擁有發(fā)行人的股權(quán)自外國投資者股票發(fā)行之日起鎖住36個月。

上海市駟苑為上海曌驛與上海駟驛的有限合伙,上海市駟苑執(zhí)行事務(wù)合伙人周劍為Peter Hong Xiao(肖宏)的一致行動人,上海市駟苑間接性擁有發(fā)行人的股權(quán)自外國投資者股票發(fā)行之日起鎖住36個月。

五、本次發(fā)行前后左右企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

本次發(fā)行前,企業(yè)的總市值為36,762.3529億港元,本次發(fā)行的股票數(shù)占公司發(fā)行后總股本的比例是20%,不屬于公司股東公開發(fā)售股權(quán)。本次發(fā)行前后左右企業(yè)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示:

六、本次發(fā)行后持股數(shù)前十名公司股東

本次發(fā)行后、上市前,企業(yè)持股數(shù)前十名股東情況如下:

七、發(fā)行人的高管人員與骨干員工開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的現(xiàn)象

外國投資者高管人員、職工擬通過專項資產(chǎn)管理計劃參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售,申購此次公開發(fā)行新股。金投新相微電子技術(shù)1號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃服務(wù)承諾得到此次配股的股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個月。2023年4月12日,外國投資者召開董事會,決定允許公司高級管理人員與骨干員工開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃,并成為參加戰(zhàn)略配售的投資人申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票,詳細信息如下所示:

(一)投資主體

發(fā)行人的高管人員及骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃金投新相微電子技術(shù)1號,管理方法人為因素中金證券。

(二)參加規(guī)模和獲配狀況

金投新相微電子技術(shù)1號申購最高為9,945.0000萬余元。依據(jù)最終決定的發(fā)行價,專項資產(chǎn)管理計劃共獲配8,895,348股。

(三)參與者名字、職務(wù)級別與占比

金投新相微電子技術(shù)1號參加戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃參與者名字、職位與占比詳細如下:

八、承銷商分公司投股狀況

(一)承銷商分公司名字:我國中金財富證劵有限責(zé)任公司

(二)與承銷商之間的關(guān)系:承銷商全資子公司

(三)獲配股票數(shù):3,676,235股

(四)獲配額度:4,110.0307萬余元

(五)占此次公開發(fā)行股票總數(shù)比例:4.00%

(六)此次得到配售股票的限售期限:自此次公開發(fā)行個股上海證券交易所發(fā)售之日起24個月

第四節(jié) 新股發(fā)行狀況

一、發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行后企業(yè)的總股數(shù)為45,952.9412億港元,在其中此次發(fā)行股權(quán)值為9,190.5883億港元,發(fā)行股份占公司發(fā)行后股權(quán)數(shù)量比例為20.00%。本次發(fā)行均為公開發(fā)行新股,自然人股東沒有進行公開發(fā)售股權(quán)。

二、發(fā)行價

本次發(fā)行價格是11.18元/股。

三、每股面值

每股面值為1.00元。

四、發(fā)行市盈率

此次發(fā)行市盈率為55.22倍(依照每一股發(fā)行價除于發(fā)行后每股凈資產(chǎn)測算,每股凈資產(chǎn)依照2022年經(jīng)審計的扣非前后左右孰低的歸屬于母公司公司股東純利潤除于本次發(fā)行后總市值測算)。

五、發(fā)售市盈率

本次發(fā)行市盈率為3.28倍(按每一股發(fā)行價除于發(fā)行后凈資產(chǎn)測算,凈資產(chǎn)依照最近一年經(jīng)審計的歸屬于母公司其他綜合收益再加上此次募資凈收益除于本次發(fā)行后總市值測算)。

六、交易方式及申購狀況

本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項配股(下稱“戰(zhàn)略配售”)、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股(下稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和線上向擁有上海市場非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售(下稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式。

本次發(fā)行股票數(shù)為91,905,883股。在其中,最后戰(zhàn)略配售數(shù)量達到18,381,176股,占本次發(fā)行總數(shù)的20.00%。在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為22,057,000股,在其中在網(wǎng)上投資人交款申購總數(shù)21,876,430股,放棄認購總數(shù)180,570股。線下最后發(fā)行數(shù)量為51,467,707股,在其中網(wǎng)下投資者交款申購總數(shù)51,467,707股,放棄認購總數(shù)0股。本次發(fā)行在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認購股票數(shù)均由中金證券承銷,中金證券承銷股份的數(shù)量達到180,570股。

七、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)為0.20元(按2022年經(jīng)審計的扣非前后左右孰低的歸屬于母公司股東純利潤除于發(fā)行后總市值測算)。

八、發(fā)行后凈資產(chǎn)

本次發(fā)行后凈資產(chǎn)為3.41元(按2022年12月31日經(jīng)審計的歸屬于母公司其他綜合收益再加上本次發(fā)行募資凈收益總和除于本次發(fā)行后總市值測算)。

九、募資總金額及注冊會計對資金到位的認證狀況

本次發(fā)行募資總金額102,750.78萬余元;扣減發(fā)行費后,募資凈收益為91,657.46萬余元。大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進行檢審,并且于2023年5月29日出具了“?？凋炞諿2023]000289號”《驗資報告》。

十、發(fā)售總費用及詳細組成

本次發(fā)行總費用為:11,093.31萬余元,詳細如下:

注:之上花費都不含企業(yè)增值稅

十一、募資凈收益

本次發(fā)行募資凈收益為91,657.46萬余元。

十二、發(fā)行后股東戶數(shù)

本次發(fā)行后股東戶數(shù)為44,013戶。

十三、超額配售選擇權(quán)狀況

本次發(fā)行并沒有采用超額配售選擇權(quán)。

第五節(jié) 會計材料

一、會計材料

企業(yè) 2020 年到 2022 年財務(wù)報表經(jīng)大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)財務(wù)審計并提交了標準無保留意見的《審計報告》(海康審字[2023]001874號)。以上財務(wù)會計信息已經(jīng)在我們公司招股書進行系統(tǒng)公布,投資人欲了解有關(guān)情況請參考招股書,本上市公告書不會再公布,煩請投資人留意。大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對企業(yè)2023年3月31日的并入及總公司負債表、2023年1-3月的并入及母公司利潤表、2023年1-3月的并入及總公司現(xiàn)流表及其財務(wù)報表附注展開了審查,并提交了《審閱報告》(?？岛俗諿2023]0011152)。以上財務(wù)會計信息已經(jīng)在招股書中進行系統(tǒng)公布,投資人欲了解有關(guān)情況請參考招股書,本上市公告書不會再公布,煩請投資人留意。

財務(wù)審計報告及審查匯報全篇可查看《上海新相微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書附錄》,本上市公告書不會再公布,煩請投資人留意。

企業(yè)上市后2023年一季度財務(wù)報表不會再獨立公布,煩請投資人留意。

二、財務(wù)報告審計截至日后公司主要生產(chǎn)經(jīng)營情況

(一)財務(wù)審計截至日后關(guān)鍵經(jīng)營情況

企業(yè)財務(wù)報告審計截至日為2022年12月31日。財務(wù)報告審計截至日至本招股書簽定日期內(nèi),企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)均順利開展,相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)行政策、稅收優(yōu)惠政策未發(fā)生變化;公司經(jīng)營情況正常的,運營模式未發(fā)生變化,經(jīng)銷商狀況、商品銷售情況等未發(fā)生變化;公司高級管理人員及主要專業(yè)技術(shù)人員組成均長期保持,沒有出現(xiàn)對公司的管理及產(chǎn)品研發(fā)能力產(chǎn)生重大不良影響的情況。

(二)2023年一季度財務(wù)報表審查狀況

企業(yè)財務(wù)報告審計截至日為2022年12月31日。大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對企業(yè)2023年3月31日的并入及總公司負債表、2023年1-3月的并入及母公司利潤表、2023年1-3月的并入及總公司現(xiàn)流表及其財務(wù)報表附注展開了審查,并提交了《審閱報告》(海康核字[2023]0011152)。有關(guān)財務(wù)報表已經(jīng)在招股書“第六節(jié)財務(wù)會計信息與高管剖析”之“十七、財務(wù)報告審計截至日后關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)及經(jīng)營情況”中進行了全面公布,審查匯報全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布,投資人欲了解有關(guān)情況請完整閱讀文章招股書或招股意向書附則,本上市公告書不會再公布,煩請投資人留意。

(三)今年初至上市后的第一個當(dāng)年度期終的盈利情況表明

企業(yè)上市后的第一個當(dāng)年度截至日為2023年6月30日。企業(yè)預(yù)估2023年1-6月主營業(yè)務(wù)收入為21,743.26萬元至24,743.26萬余元,與去年同比增加變化-0.76%至12.93%;預(yù)估2023年1-6月純利潤為4,294.92萬元至4,994.92萬余元,與去年同比增加變化-45.52%至-36.64%;預(yù)估2023年1-6月扣非后歸屬于母公司股東純利潤為2,973.01萬元至3,673.01萬余元,與去年同比增加變化-58.67%至-48.93%。企業(yè)核心客戶長期保持,企業(yè)產(chǎn)品構(gòu)造與營銷模式不會有根本變化。

2023 年1-6 月企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、純利潤、扣非后歸屬于母公司股東純利潤較上年同期有一定的變化,主要系表明驅(qū)動芯片銷售市場早期提供緊缺情況有一定的修復(fù)累加終端市場要求降低導(dǎo)致企業(yè)商品銷售價格降低,與此同時產(chǎn)品成本因為原料采購價錢仍相對性高位運行而沒有明顯下降,促使產(chǎn)品毛利率、凈利潤率水準相較上年同期明顯下降,造成公司凈利潤、扣非后歸屬于母公司股東凈利同期相比有所下降,但企業(yè)預(yù)估2023 年1-6 月主營業(yè)務(wù)收入、純利潤及扣非后歸屬于母公司股東純利潤指標值同比2022 年7-12 月將有所上升。

上述情況2023年1-6月盈利情況系企業(yè)基本預(yù)估數(shù)據(jù)信息,沒經(jīng)會計財務(wù)審計或?qū)彶?不構(gòu)成企業(yè)的財務(wù)預(yù)測或業(yè)績承諾。

第六節(jié) 別的重大事項

一、募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議安排

依據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》,我們公司已經(jīng)與中國國際金融有限責(zé)任公司和儲放募資的銀行業(yè)各自簽署募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議。募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議對外國投資者、承銷商及開戶行的有關(guān)責(zé)任與義務(wù)進行了全面承諾。企業(yè)募集資金專戶的設(shè)立情況如下:

二、其他事宜

我們公司在招股意向書發(fā)表日至上市公告書刊登前,沒有出現(xiàn)可能會對我們公司有很大影響的重大事項。詳細如下:

(一)本公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃工作進展正常的;

(二)我們公司所在市場和銷售市場未發(fā)生變化;

(三)我們公司接納或者提供的產(chǎn)品與服務(wù)價錢未發(fā)生變化;

(四)我們公司沒有出現(xiàn)不履行法定條件的關(guān)聯(lián)方交易,并且沒有產(chǎn)生未能招股書中公布的重大關(guān)聯(lián)交易;

(五)我們公司未出現(xiàn)重要項目投資;

(六)我們公司未出現(xiàn)重大資產(chǎn)(或股份)選購、售賣及變換;

(七)本公司住所未發(fā)生變化;

(八)本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員未產(chǎn)生變化;

(九)我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜;

(十)我們公司未出現(xiàn)重要對外擔(dān)保事宜;

(十一)公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生變化;

(十二)我們公司股東會、股東會、職工監(jiān)事正常運轉(zhuǎn),決定以及具體內(nèi)容未見異常;

(十三)我們公司未出現(xiàn)別的應(yīng)公布的大事件。

第七節(jié) 發(fā)售承銷商以及建議

一、發(fā)售承銷商的推薦意見

發(fā)售承銷商中國國際金融有限責(zé)任公司作為上海新相微電子技術(shù)有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的承銷商,依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,根據(jù)財務(wù)盡職調(diào)查與對申報文件的謹慎審查,并和外國投資者、外國投資者侓師及外國投資者注冊會計師通過溝通協(xié)商后,覺得上海市新相微電子技術(shù)有限責(zé)任公司具有首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的前提條件。因而,本組織允許證券承銷上海市新相微電子技術(shù)有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板。

二、發(fā)售承銷商基本概況

承銷商名字:中國國際金融有限責(zé)任公司

法人代表:沈如軍

居所:北京朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層

聯(lián)系方式:(010)65051166

發(fā)傳真:(010)65051156

保薦代表人:趙善軍、趙繼琳

手機聯(lián)系人:趙善軍、趙繼琳

聯(lián)系電話:(010)65051166

三、為投資者給予持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的保薦代表人實際情況

趙善軍:現(xiàn)出任中金證券投資銀行部副總、保薦代表人。張先生從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)很多年,關(guān)鍵參加公司上市、并購重組、重新組合改革及稅務(wù)顧問等相關(guān)工作,作為重要項目組成員承擔(dān)并進行的項目有:新潔能 A 股IPO、振江股權(quán) A 股IPO、華脈科技 A 股IPO、蘇利股份 A 股 IPO、新美星 A 股 IPO、四方科技 A 股 IPO 等;提供服務(wù)的并購顧客包含電科電力能源等,有較豐富多樣的投資銀行業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗。張先生在保薦業(yè)務(wù)從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,從業(yè)紀錄優(yōu)良。

趙繼琳:現(xiàn)出任中金證券投資銀行部高級經(jīng)理、保薦代表人、中國注冊會計師非執(zhí)業(yè)會員。張先生從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)很多年,關(guān)鍵參加公司上市、并購重組、重新組合改革及稅務(wù)顧問等相關(guān)工作,作為重要項目組成員參加的項目有:法獅龍 A 股IPO、先正達集團 A 股IPO、互動多媒體科發(fā)行股份購買資產(chǎn)等,有較豐富多樣的投資銀行業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗。張先生在保薦業(yè)務(wù)從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,從業(yè)紀錄優(yōu)良。

第八節(jié) 關(guān)鍵承諾事項

一、本次發(fā)行前公司股東持有股份的限購計劃和自行鎖住股權(quán)承諾

(一)控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)及其一致行動人周劍承諾

1、控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)服務(wù)承諾:

(1)自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起36個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不能建議由公司回購該等股權(quán)。

(2)自己直接和間接持有企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,自己直接和間接擁有企業(yè)股票的確定時限會自動增加最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢。

(3)在上述情況鎖住期滿,在自己出任董事/公司監(jiān)事/高管人員期內(nèi),自己每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接持有的公司股權(quán)總量的25%,辭職后六個月內(nèi)不出讓自己直接和間接持有的公司股權(quán)。若此前在出任董事、監(jiān)事會和高管人員的任期屆滿前辭職的,本人承諾在原有任職期內(nèi)及原任期屆滿后6個月內(nèi),仍遵循上述情況要求,亦遵守憲法、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其上海交易所交易規(guī)則對執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。自己因出任董事、公司監(jiān)事、高管人員所作出的以上服務(wù)承諾,不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

(4)本人承諾遵守法律、《上市規(guī)則》及其上海交易所交易規(guī)則對公司實際控制人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

(5)自己做為企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員,辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接持有的首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),自持有先發(fā)前股權(quán)限售期滿之日起4年之內(nèi),每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不能超過上市時持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%,高管增持占比能夠累計應(yīng)用。

(6)自己不會因職位變更或辭職等主觀因素而放棄了執(zhí)行上述情況服務(wù)承諾。

2、外國投資者控股股東的一致行動人周劍服務(wù)承諾:

(1)自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起36個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不能建議由公司回購該等股權(quán);

(2)自己直接和間接所擁有企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,自己直接和間接擁有企業(yè)股票的確定時限會自動增加最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢;

(3)在上述情況鎖住期滿,在自己出任公司高級管理人員期內(nèi),自己每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接持有的公司股權(quán)總量的25%,辭職后六個月內(nèi)不出讓自己直接和間接持有的公司股權(quán)。若此前在出任公司高級管理人員的任期屆滿前辭職的,本人承諾在原有任職期內(nèi)及原任期屆滿后6個月內(nèi),仍遵循上述情況要求,亦遵守憲法、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其上海交易所交易規(guī)則對執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求;

(4)自己做為企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員,辭職后6個月內(nèi)不出讓自己直接和間接持有的首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)。自持有先發(fā)前股權(quán)限售期滿之日起4年之內(nèi),自己每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不能超過上市時持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%,高管增持占比可累積應(yīng)用;

(5)自己因出任公司高級管理人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員所作出的以上服務(wù)承諾,不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行;

(6)自己將嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)公司實際控制人的一致行動人持倉及股權(quán)變化的相關(guān)規(guī)定。

(二)控股股東操縱股東Xiao International、上海市曌驛、上海市俱驛、New Vision(BVI)承諾

控股股東操縱股東Xiao International、上海市曌驛、上海市俱驛、New Vision(BVI)服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起36個月內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不能建議由公司回購該等股權(quán)。

2、本企業(yè)持企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,本公司直接和間接擁有企業(yè)股票的確定時限會自動增加最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢。

3、本企業(yè)承諾遵守法律、《上市規(guī)則》及其上海交易所交易規(guī)則對公司控股股東/第一大股東/公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

(三)控股股東的一致行動人操縱股東上海市駟驛、上海市駟苑承諾

控股股東的一致行動人操縱股東上海市駟驛與上海駟苑服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起三十六個月內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不能建議由公司回購該等股權(quán);

2、本企業(yè)持企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,本公司擁有企業(yè)股票的確定時限會自動增加最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢;

3、本企業(yè)承諾遵守法律、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及其上海交易所交易規(guī)則對自然人股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

(四)外國投資者除了上述公司股東外其他股東承諾

科宏芯、北京市燕東、北京市電機控制、江西新余義嘉德、浚泉理賢、中國臺灣對比、?創(chuàng)意空間文化藝術(shù)、平陽縣睿信、珠海市達泰、Kun Zhong Limited、珊瑚海企管、上海市米達、上海市瑤宇、上海市雍鑫、眾聯(lián)兆金、圖靈安宏、合肥市高新創(chuàng)投、新芯項目投資、湖州市浩微、浚泉華順、驊富項目投資服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個月內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購該等股權(quán);

2、若在承諾書出示之日后,法律法規(guī)、政策法規(guī)或監(jiān)督機構(gòu)、證交所要求而要求股份鎖定期善于以上約定的,則股份鎖定期全自動按該等相關(guān)規(guī)定而要求實行。

(五)除控股股東及其一致行動人外,別的間接性持有公司股份的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員承諾

除控股股東及其一致行動人外,別的間接性持有公司股份的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購該等股權(quán)。

2、自己直接和間接持有企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,自己直接和間接擁有企業(yè)股票的確定時限會自動延長最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢。

3、在上述情況鎖住期滿,在自己出任董事/公司監(jiān)事/高管人員期內(nèi),自己每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接持有的公司股權(quán)總量的25%,辭職后六個月內(nèi)不出讓自己直接和間接持有的公司股權(quán)。若此前在出任董事、監(jiān)事會和高管人員的任期屆滿前辭職的,本人承諾在原有任職期內(nèi)及原任期屆滿后6個月內(nèi),仍遵循上述情況要求,亦遵守憲法、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其上海交易所交易規(guī)則對執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。自己因出任董事、公司監(jiān)事、高管人員所作出的以上服務(wù)承諾,不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

(六)除了上述工作人員外,別的間接性持有公司股份的關(guān)鍵技術(shù)工作人員承諾

除了上述工作人員外,別的間接性持有公司股份的關(guān)鍵技術(shù)工作人員服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個月內(nèi)和在自己辭職后6個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己間接性所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購該等股權(quán)。

2、自持有先發(fā)前股權(quán)限售期滿之日起4年之內(nèi),自己每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不能超過上市時持有企業(yè)先發(fā)前股權(quán)總量的25%,高管增持占比可累積應(yīng)用。

3、自己因出任企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員所作出的以上服務(wù)承諾,不會因職位變動、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

(七)間接股東New Vision(Cayman)承諾

間接股東New Vision(Cayman)服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起36個月內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不能建議由公司回購該等股權(quán)。

2、本企業(yè)持企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,本公司直接和間接擁有企業(yè)股票的確定時限會自動增加最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的企業(yè)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢。

3、我們公司服務(wù)承諾遵守法律、《上市規(guī)則》及其上海交易所交易規(guī)則對外國投資者公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

(八)間接股東Blue Sky承諾

間接股東Blue Sky服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起36個月內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司立即所持有的New Vision(Cayman)股權(quán)或間接性所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不能建議由公司回購該等股權(quán)。

2、本企業(yè)持New Vision(Cayman)股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,本公司擁有New Vision(Cayman)股份的鎖住時限會自動增加最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的New Vision(Cayman)本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢。

3、我們公司服務(wù)承諾遵守法律、《上市規(guī)則》及其上海交易所交易規(guī)則對外國投資者公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

(九)間接股東Wei Wang承諾

間接股東Wei Wang服務(wù)承諾:

1、自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起36個月內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己立即所持有的Blue Sky股權(quán)或間接性所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不能建議由公司回購該等股權(quán)。

2、自己持有Blue Sky股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的,高管增持價錢不少于股價;企業(yè)上市后6個月內(nèi)如企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價,或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價,自己擁有Blue Sky股份的鎖住時限會自動增加最少6個月。在增加鎖住期限內(nèi),個人不出售或是由他人管理方法自己所持有的Blue Sky本次發(fā)行前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán),也不由自主公司回購這部分股權(quán)。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢。

3、本人承諾遵守法律、《上市規(guī)則》及其上海交易所交易規(guī)則對外國投資者公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的許多要求。

二、有關(guān)持倉意愿和高管增持意愿的服務(wù)承諾

外國投資者控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)及其一致行動人周劍、第一大股東New Vision(BVI)、持倉5%之上公司股東已對于持倉意愿和高管增持意愿服務(wù)承諾:

1、針對自己/本公司在本次發(fā)行上市前所持有的公司股權(quán),自己/本公司將嚴格執(zhí)行已做出關(guān)于持有企業(yè)的股權(quán)商品流通限定及自行鎖定的服務(wù)承諾,在鎖住期限內(nèi),不售賣本次發(fā)行上市前所持有的公司股權(quán)。

2、自己/本公司將長期投資企業(yè)的股權(quán)。在鎖住期滿三年內(nèi),如自己/本公司擬減持持有公司股權(quán),將遵循證監(jiān)會、上海交易所有關(guān)股份減持的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股價必須,謹慎制訂股份減持方案,在股份鎖定期滿時逐漸高管增持。假如企業(yè)上市后,產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項,以上股價也為除權(quán)除息后價錢。

3、如自己/本公司擬減持股份的,自己/本公司將采取集中競價、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等有關(guān)法律、政策法規(guī)許可的方法企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán),并且于高管增持前3個交易日予以公告;如自己/本企業(yè)計劃根據(jù)上海交易所集中競價交易減持股份的,將于初次賣出去的15個交易日前提前公布減持計劃;并且在隨意持續(xù)90日內(nèi)利用上海交易所集中競價交易減持股份總數(shù),不得超過公司股權(quán)總量的1%;如自己/本公司通過大宗交易方式高管增持的,在任何持續(xù)90日內(nèi),自己/本公司減持股份總數(shù)不得超過公司股權(quán)總量的2%;如自己/本公司通過國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法減持股份進而造成自己/本企業(yè)持公司股權(quán)小于5%的,自己/本公司將于高管增持后6個月內(nèi)持續(xù)遵循以上服務(wù)承諾;自己/本公司通過國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法減持股份的,單獨購買方的轉(zhuǎn)讓占比不能低于5%。

除此之外,除北京市電機控制和北京燕東以外的其他5%之上公司股東服務(wù)承諾在鎖住期滿三年內(nèi),股份減持的價錢應(yīng)不少于企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股價。

三、有關(guān)平穩(wěn)股票價格及股份回購的措施服務(wù)承諾

企業(yè)股票發(fā)行后三年內(nèi),如企業(yè)收盤價(若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的,應(yīng)當(dāng)按照上海交易所的相關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)解決,相同)持續(xù)20個交易日要低于最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)且非因不可抗拒因素而致(下稱“運行股票價格穩(wěn)定措施的前提條件”),則公司及企業(yè)第一大股東、控股股東,及在企業(yè)就職且領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事(獨董以外)將按照法律法規(guī)及企業(yè)章程要求按照下列法律法規(guī)程序?qū)嵤嶋H股價穩(wěn)定措施:(一)股票價格穩(wěn)定措施

股票價格穩(wěn)定措施包含:

1、公司回購股票;

2、企業(yè)第一大股東、控股股東加持企業(yè)股票;

3、執(zhí)行董事(沒有獨董)、高管人員加持企業(yè)股票。

采用上述情況方法應(yīng)注意:

1、不可以導(dǎo)致企業(yè)不符合法律規(guī)定企業(yè)上市條件;

2、不可以驅(qū)使第一大股東、控股股東執(zhí)行全面要約收購責(zé)任。

(二)個股穩(wěn)定措施的實行次序

1、第一選擇

第一選擇為公司回購股票,但是若公司回購股票可能導(dǎo)致公司沒有達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件,則第一選擇為第一大股東、控股股東加持企業(yè)股票。

2、第二選擇

第二選擇為第一大股東、控股股東加持企業(yè)股票。在以下情形之一出現(xiàn)的時候?qū)拥诙x擇:①企業(yè)不能執(zhí)行回購股份或回購股票提案沒有獲得企業(yè)股東會準許,且第一大股東、控股股東加持企業(yè)股票不容易導(dǎo)致企業(yè)將不會達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件或開啟第一大股東、控股股東的全面要約收購責(zé)任;②企業(yè)雖執(zhí)行股份回購方案但并未達到“上市公司持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)”之標準。

3、第三選擇

第三選擇為執(zhí)行董事(沒有獨董)、高管人員加持企業(yè)股票。運行該挑選的前提條件為:在第一大股東、控股股東沒法加持企業(yè)股票或加持方案落地結(jié)束后,企業(yè)股票并未達到“持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)”之標準,而且執(zhí)行董事(沒有獨董)、高管人員加持企業(yè)股票不容易導(dǎo)致企業(yè)將不會達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件或開啟執(zhí)行董事(沒有獨董)、高管人員的全面要約收購責(zé)任。

(三)公司回購股票的運行程序

1、在符合開啟運行股票價格穩(wěn)定措施條件時,公司將在10日內(nèi)召開董事會,作出處罰執(zhí)行回購股份的決議、遞交股東會準許并承擔(dān)相對應(yīng)公示程序流程。

2、公司將在股東會決議公示之日起30日內(nèi)召開股東會,決議執(zhí)行回購股份的議案,企業(yè)股東會對執(zhí)行回購股份作出決議,必須經(jīng)過列席會議股東持有表決權(quán)的2/3左右根據(jù)。企業(yè)股東會準許執(zhí)行回購股份的議案后企業(yè)將嚴格履行相對應(yīng)的通知、辦理備案及通告?zhèn)鶆?wù)人等責(zé)任。在符合法定程序下按照決定根據(jù)的實行回購股份的議案中中規(guī)定的價格定位、時限執(zhí)行復(fù)購。

3、公司回購股份資金為流動資金,回購股份的價錢不得超過近期一個會計年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn),回購股份的方式為集中競價交易方法、要約承諾方法或證劵監(jiān)督部門承認的多種方式。

4、單一會計期間用于平穩(wěn)股價復(fù)購資產(chǎn)總計不得超過近期一個會計年度經(jīng)審計的歸屬于母公司公司股東純利潤的20%。超出以上標準化的,相關(guān)平穩(wěn)股票價格對策在本年度不會再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運行平穩(wěn)股票價格對策的情況時,公司將繼續(xù)按上述標準實行平穩(wěn)股票價格應(yīng)急預(yù)案。

5、除非是發(fā)生以下情形,公司將在股東會議決議做出之日起3個月內(nèi)回購股份:①企業(yè)股票持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn);②再次回購股份可能導(dǎo)致公司沒有達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件。

6、一次執(zhí)行回購股份結(jié)束或者終止后,此次購買的企業(yè)股票需在執(zhí)行結(jié)束或者終止之日起10日內(nèi)銷戶,并立即辦理公司減資程序。

(四)第一大股東、控股股東加持企業(yè)股票的運行程序

1、在符合開啟運行股票價格穩(wěn)定措施條件時,而且在企業(yè)沒法執(zhí)行回購股份或回購股票提案沒有獲得企業(yè)股東會準許的情形下,企業(yè)第一大股東、控股股東將于做到開啟運行股票價格穩(wěn)定措施標準或者公司股東會做出不執(zhí)行回購股份規(guī)劃的決定之日起30日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持企業(yè)股票的解決方案然后由公司新聞。企業(yè)雖執(zhí)行股份回購方案但并未達到“上市公司持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)”之標準,企業(yè)第一大股東、控股股東將于企業(yè)股份回購計劃實施結(jié)束或者終止之日起30日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持企業(yè)股票的解決方案然后由公司新聞。

2、在執(zhí)行相對應(yīng)的通知等責(zé)任后,第一大股東、控股股東將于達到法定程序下按照計劃中中規(guī)定的價格定位、時限執(zhí)行加持。第一大股東、控股股東加持個股金額不得超過其上一年度從企業(yè)發(fā)放的稅后工資股票分紅,增持股份的價錢不得超過近期一個會計年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)。

3、企業(yè)不得為第一大股東及控股股東執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金扶持。第一大股東及控股股東將于加持計劃方案公示之日起3個月內(nèi)執(zhí)行加持企業(yè)股票方案。

(五)執(zhí)行董事(沒有獨董)和高管人員加持企業(yè)股票的運行程序

在第一大股東、控股股東沒法加持企業(yè)股票,或加持方案落地結(jié)束后企業(yè)股票并未達到“持續(xù)3個交易日的收盤價格高過最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)”的情形下,執(zhí)行董事(沒有獨董)、高管人員將于股票價格平穩(wěn)應(yīng)急預(yù)案開啟或第一大股東及控股股東加持個股執(zhí)行結(jié)束后的90日內(nèi)加持企業(yè)股票,且加持資產(chǎn)不得超過其上一年度于企業(yè)所取得的稅后工資薪酬總額,增持股份的價錢不得超過近期一個會計年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)。實際加持個股的總數(shù)等事宜將提早公示。

(六)平穩(wěn)股票價格應(yīng)急預(yù)案的停止標準

自股價平穩(wěn)計劃方案公示之日起,如出現(xiàn)下列任一情況,則視為此次平穩(wěn)股票價格對策執(zhí)行結(jié)束及服務(wù)承諾執(zhí)行結(jié)束,已公示的平穩(wěn)股票價格計劃方案終止執(zhí)行:

1、上市公司持續(xù)3個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn);

2、持續(xù)加持個股可能導(dǎo)致公司沒有達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件;

3、持續(xù)加持個股可能導(dǎo)致必須執(zhí)行全面要約收購責(zé)任且其未計劃實施全面要約收購。

四、對欺詐發(fā)行上市股權(quán)購買服務(wù)承諾

(一)外國投資者、控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)、第一大股東New Vision(BVI)承諾

外國投資者、控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)、第一大股東New Vision(BVI)服務(wù)承諾:

1、確保外國投資者此次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

2、如本次發(fā)行存有不符企業(yè)上市條件,并以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請注冊并且已經(jīng)發(fā)行上市情況的,我們公司/自己將于證監(jiān)會或法院等有權(quán)部門做出外國投資者存有上述事實最后的評定或生效法律文書后五個工作中日內(nèi)運行與股份回購相關(guān)的程序流程,復(fù)購?fù)鈬顿Y者此次公開發(fā)行所有新股上市。

3、如本次發(fā)行存有不符企業(yè)上市條件,并以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請注冊并且已經(jīng)發(fā)行上市情況的,導(dǎo)致投資人在股票交易中蒙受損失的,我們公司/自己將依據(jù)證監(jiān)會或法院等有權(quán)部門最后的處分決定或生效法律文書,依規(guī)立即全額賠付投資人損害。

4、我們公司/自己若無法執(zhí)行以上服務(wù)承諾,將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(二)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員承諾

執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾:

1、確保公司本次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

2、如本次發(fā)行存有不符企業(yè)上市條件,并以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請注冊并且已經(jīng)發(fā)行上市情況的,而導(dǎo)致投資人在股票交易中蒙受損失,自己可依法賠付投資人損害。

3、自己不會因職位變動、辭職等因素而放棄了已做出承諾。

五、彌補被攤薄即期回報的舉措及服務(wù)承諾

(一)發(fā)行人的服務(wù)承諾

外國投資者服務(wù)承諾:

1、提升募資經(jīng)營管理,完成預(yù)期效益

針對募資投入,我們公司計劃在資產(chǎn)計劃、應(yīng)用、計算和風(fēng)險防控層面加強風(fēng)險管控,確保募集資金投資項目基本建設(shè)順利開展以實現(xiàn)預(yù)期收益率前提下能夠產(chǎn)生較大經(jīng)濟效益收益公司股東。

2、科學(xué)合理實施成本、費用報銷管理,提高利潤水準

我們公司將實施嚴苛、科學(xué)合理的成本費用管理,持續(xù)提高管理水平,加強成本費、費用全面預(yù)算管理、額度管理和內(nèi)控制度,嚴格執(zhí)行本公司管理體系執(zhí)行高管薪資記提、下發(fā)的決議公布程序流程,全方位有效控制我們公司運營風(fēng)險、管控風(fēng)險,不斷提高公司的盈利水準。

3、高度重視投資人收益,提升我們公司升值空間

為切實保護投資人的合法權(quán)利,我們公司已經(jīng)在《公司章程(草案)》中列明了不斷、相對穩(wěn)定的回報機制,并制定了投資人合法權(quán)益保障條款。我們公司將根據(jù)這一規(guī)定,依據(jù)公司的經(jīng)營效益采用包含股票分紅等方式股利支付率,利用多種形式提升投資人對我們公司運營及分配監(jiān)管,不斷增長公司的升值空間。

(二)控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)、第一大股東New Vision(BVI)承諾

控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)、第一大股東New Vision(BVI)服務(wù)承諾:

1、不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動,不侵吞企業(yè)利益;

2、認真履行對企業(yè)制訂的相關(guān)彌補回報相關(guān)措施及其對于此事做出的所有相關(guān)彌補收益對策承諾,若違背該等服務(wù)承諾并為公司或投資人造成損害的,想要依規(guī)擔(dān)負對公司或投資人的補償責(zé)任。

(三)外國投資者執(zhí)行董事、高管人員承諾

外國投資者執(zhí)行董事、高管人員服務(wù)承諾:

1、不容易免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權(quán)益,都不會選用多種方式違反公司規(guī)定;

2、嚴格執(zhí)行企業(yè)的財務(wù)制度,保證個人的一切職務(wù)消費都屬于自己為做好本職工作而所必須的有效開支;

3、不容易使用公司財產(chǎn)從業(yè)與其說做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動;

4、將按照企業(yè)的《公司章程》以及相關(guān)管理制度,在責(zé)任和管理權(quán)限范圍之內(nèi),全力以赴促進董事會或是薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾,并且對董事會和股東大會審議的有關(guān)提案網(wǎng)絡(luò)投票贊同(若有投票權(quán));

5、假如公司擬執(zhí)行股權(quán)激勵計劃,將于崗位職責(zé)和管理權(quán)限范圍之內(nèi),全力以赴促進公司擬發(fā)布的股權(quán)激勵計劃行權(quán)條件與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾,并且對董事會和股東大會審議的有關(guān)提案網(wǎng)絡(luò)投票贊同(若有投票權(quán));

6、認真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補收益對策及其自己做出的所有相關(guān)彌補收益對策承諾,保證企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行。假如自己違背其所做出的服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行服務(wù)承諾,將根據(jù)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行表述、致歉等相對應(yīng)責(zé)任,并同意證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管機構(gòu)及自我約束組織作出處罰的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管對策;給公司或公司股東造成損害的,自己可依法承擔(dān)相應(yīng)補償責(zé)任;

7、始行承諾書出示日至企業(yè)首次公開發(fā)行股票rmb普通股票并發(fā)售之日,若證監(jiān)會做出有關(guān)彌補收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管要求的,且自己已作出承諾無法滿足證監(jiān)會該等相關(guān)規(guī)定時,自己屆時依照證監(jiān)會最新發(fā)布的要求提供填補服務(wù)承諾。

六、有關(guān)利潤分配政策承諾

依據(jù)《上海新相微電子股份有限公司上市后三年利潤分配規(guī)劃》,企業(yè)本次發(fā)行上市后的利潤分配政策如下所示:

(一)股東分紅基本準則

公司利潤分配應(yīng)十分重視對投資的有效回報率,樹牢收益股東觀念。企業(yè)保證不斷、相對穩(wěn)定的利潤分配政策,股利支付率計劃方案需從企業(yè)經(jīng)營情況、戰(zhàn)略規(guī)劃等實際需求考慮,兼具股東掉期利益整體利益,充足維護保養(yǎng)自然人股東依規(guī)擁有的資產(chǎn)收益等支配權(quán),提升企業(yè)股利支付率決策的過程公開性與可執(zhí)行性。

(二)上市以來未來三年分紅收益整體規(guī)劃

1、企業(yè)可以采用現(xiàn)錢、個股或是現(xiàn)錢與個股緊密結(jié)合或是相關(guān)法律法規(guī)許可的多種方式股東分紅,并優(yōu)先選擇選用股票分紅。與此同時,董事會能夠結(jié)合公司的收益情況及融資需求情況建議企業(yè)進行中后期股票分紅。公司利潤分配不能超過總計可分配利潤的范疇,不可以危害企業(yè)持續(xù)盈利。

2、如果沒有重要現(xiàn)金支出產(chǎn)生,且達到股票分紅的前提條件,企業(yè)應(yīng)采取現(xiàn)錢分配股利,企業(yè)每一年支付現(xiàn)金方法分派的收益不得少于本年度達到的可分配利潤的10%。

3、若企業(yè)有擴張總股本經(jīng)營規(guī)模必須,或公司覺得別的需要的時候,且應(yīng)具有企業(yè)成長型、凈資產(chǎn)的攤薄等真正有效要素,能夠在相關(guān)股利分派之外,開展股利分派。

4、董事會理應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運營模式、獲利能力是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素,區(qū)別以下情形,明確提出個性化的股票分紅現(xiàn)行政策:

(1)公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到80%;

(2)公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到40%;

(3)公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時,股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到20%;

(4)公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開支布置的,可以按前面的要求解決。

(三)年底分紅收益布局的制訂周期和運行機制

1、企業(yè)應(yīng)加強收益股東觀念,充分考慮企業(yè)經(jīng)營情況、融資需求、發(fā)展規(guī)劃和公司股東有效收益等多種因素,以每三年為一個周期,制訂時間段內(nèi)股東回報整體規(guī)劃,確立三年分紅計劃方案和方式,股票分紅規(guī)劃與期內(nèi)間距等相關(guān)信息。

2、公司利潤分配應(yīng)高度重視對投資的有效收益,兼顧企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀,在每一個會計期間或上半年度完成后,董事會應(yīng)根據(jù)經(jīng)營情況,綜合考慮企業(yè)盈利經(jīng)營規(guī)模、現(xiàn)金流情況、發(fā)展趨勢所在環(huán)節(jié)及本期融資需求,并考慮到和征求公司股東尤其是中小投資者、單獨董事和監(jiān)事大會建議,仔細研究和論述企業(yè)股票分紅的時間段、條件及最少占比、調(diào)節(jié)的標準以及決策制定規(guī)定等事項,明確提出本年度或中后期利潤分配預(yù)案,獨董理應(yīng)發(fā)布確立建議。獨董能夠征選中小投資者的建議,明確提出年底分紅提議,或直接遞交股東會決議。

3、企業(yè)實際利潤分配預(yù)案經(jīng)股東會表決通過后遞交股東會決議,需經(jīng)參加股東會股東(包含公司股東委托代理人)持有表決權(quán)的二分之一之上表決通過。股東會對股票分紅具體實施方案開展決議時,應(yīng)通過各種渠道(包含但是不限于手機、發(fā)傳真、電子郵箱、交流平臺等)積極與公司股東尤其是中小投資者開展交流溝通,充足征求中小投資者的建議和需求,并立即回應(yīng)中小投資者關(guān)注的問題。除設(shè)定現(xiàn)場會議網(wǎng)絡(luò)投票外,還應(yīng)提供網(wǎng)上投票等形式以便于公司股東參加股東會決議。

4、如果企業(yè)合乎企業(yè)章程所規(guī)定的股票分紅標準,但股東會并沒有做出現(xiàn)錢分紅預(yù)案的,必須在定期報告中公布緣故、未用以分紅資產(chǎn)保留企業(yè)的用處,公司監(jiān)事會、獨董理應(yīng)對于此事發(fā)布單獨建議,并且在股東大會審議有關(guān)提案時往公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票。

5、董事會、獨董和符合規(guī)定規(guī)定的條件股東可以從股東會舉辦前向企業(yè)社會公眾股公司股東征選它在股東大會上的選舉權(quán),不得采用有償服務(wù)或者變相有償服務(wù)形式進行征選。

(四)股東回報布局的調(diào)整管理機制

結(jié)合公司經(jīng)營情況、投資規(guī)劃或長期發(fā)展的需求,或是外界市場環(huán)境產(chǎn)生變化,確需調(diào)節(jié)或是變動本布局的,通過詳盡論述后,需經(jīng)股東會和股東大會審議。企業(yè)與此同時應(yīng)提供互聯(lián)網(wǎng)投票選舉方法以便于中小投資者參加股東會決議。變更后的股東回報整體規(guī)劃應(yīng)不可違背證監(jiān)會和上海交易所的相關(guān)規(guī)定。

七、有關(guān)不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承諾

(一)外國投資者服務(wù)承諾

外國投資者服務(wù)承諾:

除招股書等已公布的申報文件外,外國投資者不會有別的危害發(fā)行上市和投資者判定的重大事情。

企業(yè)的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對真實有效、精確性、完好性擔(dān)負某些和連同的法律依據(jù)。

若招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,則企業(yè)可依法賠付投資人損害。

若招股書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對分辨外國投資者是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響,在上述情況個人行為被證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定后,企業(yè)可依法運行復(fù)購首次公開發(fā)行股票的所有股票工作,回購價格將根據(jù)如下所示標準:

(1)若以上情況發(fā)生在企業(yè)首次公開發(fā)行股票新股已經(jīng)完成發(fā)售但并未掛牌交易之環(huán)節(jié)內(nèi),即在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定以上情況之日起5個工作日日內(nèi),企業(yè)即運行將公開發(fā)行新股的募資并加算同時期銀行存款利息退還給網(wǎng)下配售目標及網(wǎng)上發(fā)行對象工作中;

(2)若以上情況發(fā)生在企業(yè)首次公開發(fā)行股票新股已經(jīng)完成掛牌交易以后,則企業(yè)將在以上情況評定之日起20個交易日內(nèi),運行依照發(fā)行價或證劵監(jiān)督部門承認的別的價錢根據(jù)證交所交易軟件復(fù)購企業(yè)首次公開發(fā)行股票的所有新股上市工作。

若招股書所載之具體內(nèi)容發(fā)生上述情況情況,則鄭重承諾在證監(jiān)會評定相關(guān)犯罪事實之日起在依照上述情況分配執(zhí)行新股上市購買的同時把竭力促進公司控股股東、控股股東依規(guī)購買已轉(zhuǎn)讓所有原限售股份。

(二)第一大股東New Vision(BVI)、控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)服務(wù)承諾

企業(yè)第一大股東New Vision(BVI)、控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)服務(wù)承諾:

企業(yè)的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對真實有效、精確性、完好性擔(dān)負某些和連同的法律依據(jù)。

若招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,則本公司/自己可依法賠付投資人損害。

若證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏之情況,所以該等情況對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響,則自己/本企業(yè)承諾在證監(jiān)會評定相關(guān)犯罪事實之日起將監(jiān)督企業(yè)依規(guī)復(fù)購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市,自己/本公司亦將依規(guī)購買已轉(zhuǎn)讓原增發(fā)股票。

(三)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾

根據(jù)相關(guān)要求,企業(yè)整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員對首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板申報文件做出下列服務(wù)承諾:

1、企業(yè)的招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對真實有效、精確性、完好性擔(dān)負某些和連同的法律依據(jù)。

2、若企業(yè)招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,自己可依法承擔(dān)法律責(zé)任,賠付投資人損害。該等虧損的賠償費用以證監(jiān)會、司法部門等有權(quán)部門最后的處分決定或生效法律文書為標準。

3、若證監(jiān)會或其它有權(quán)部門評定招股書及其它信息公開材料所述具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏之情況,所以該等情況對分辨外國投資者是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響,則本人承諾將竭力促進外國投資者依規(guī)復(fù)購其首次公開發(fā)行股票的所有新股上市。

4、若自己未能及時執(zhí)行以上服務(wù)承諾,將于企業(yè)股東會及證監(jiān)會指定的書報刊上公布就不履行以上賠付對策向自然人股東以及社會公眾投資者致歉,并且在違背以上賠付對策產(chǎn)生之日起終止在企業(yè)領(lǐng)到薪資(或補貼)及公司股東股票分紅(若有),與此同時自己所持有的企業(yè)股票(若有)將不得轉(zhuǎn)讓,直到自己按照上述服務(wù)承諾采取相應(yīng)賠付對策并執(zhí)行結(jié)束時即可。

5、若法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會或證交所對于他因違反以上服務(wù)承諾而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的要求,自己自行沒有理由遵循。

專此服務(wù)承諾。

(四)證券服務(wù)機構(gòu)服務(wù)承諾

1、外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市承銷商(主承銷商)中金證券服務(wù)承諾:

因我們公司為外國投資者此次發(fā)行制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。

除招股書等已公布的申報文件外,外國投資者不會有別的危害發(fā)行上市和投資者判定的重大事情。

因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,可依法賠付投資人損害。

2、外國投資者律師信達服務(wù)承諾:

如果因本所做外國投資者此次發(fā)行制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者導(dǎo)致直接損失的,在該等犯罪事實經(jīng)依規(guī)評定后,本所可依法賠付投資人損害。

3、外國投資者審計公司、驗資機構(gòu)及驗資報告核查組織?？捣?wù)承諾:

因本所做上海市新相微電子技術(shù)有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的?？凋炞諿2021]000605號、海康驗字[2021]000606號、海康驗字[2021]000607號、海康驗字[2021]000939號匯算清繳報告、?？祵徸諿2023]001874號財務(wù)審計報告、?？岛俗諿2023]001509號內(nèi)控制度鑒證報告、海康核字[2023]001508號非經(jīng)常性損益統(tǒng)計表等相關(guān)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害?！?/p>

4、外國投資者評估機構(gòu)天健興業(yè)銀行服務(wù)承諾:

我們公司服務(wù)承諾因我們公司為外國投資者此次發(fā)行制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。

八、有關(guān)不履行有關(guān)約定的管束對策承諾

(一)發(fā)行人的服務(wù)承諾

外國投資者服務(wù)承諾:

如企業(yè)在招股書中做出的有關(guān)服務(wù)承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行(因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等企業(yè)控制不了的客觀性原因造成的以外),企業(yè)自行承擔(dān)法律責(zé)任后果和賠償責(zé)任,并制定以下方法:

1、在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行、沒法執(zhí)行或無法按時執(zhí)行具體原因,同時向公司股東和投資者致歉;

2、不得使用金融市場并購重組;

3、對企業(yè)該等未履行協(xié)議的舉動承擔(dān)個人責(zé)任的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員核減或不發(fā)薪資或補貼;

4、為投資者造成損害的,會以自籌資金依規(guī)對投資進行賠付。

若因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等企業(yè)控制不了的客觀因素造成服務(wù)承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行,企業(yè)將采用以下方法:

1、在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明鄭重承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行具體原因,同時向公司股東和投資者致歉;

2、盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施,同時提交股東大會審議,以盡量維護我們公司投資人權(quán)益。

如法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會或上海交易所對企業(yè)因違反公開承諾事項而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的要求,企業(yè)自行無條件的遵循該等相關(guān)規(guī)定。

(二)外國投資者控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員、持倉5%之上公司股東承諾

路人控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員、持倉5%之上公司股東服務(wù)承諾:

如自己/本公司在招股書做出的有關(guān)服務(wù)承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行(因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒及及公司控制不了的客觀性原因造成的以外),自己/本公司自行承擔(dān)法律責(zé)任后果和賠償責(zé)任,并制定以下方法:

1、在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行、沒法執(zhí)行或無法按時執(zhí)行具體原因,同時向公司股東和投資者致歉;

2、向公司股東和投資者明確提出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護公司及公司股東、投資人的利益,并把以上填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾提交公司股東大會審議;

3、自己/本公司直接和間接所持有的公司股權(quán)將不得轉(zhuǎn)讓,直到自己/本公司按本服務(wù)承諾采取相應(yīng)對策并執(zhí)行結(jié)束時即可。因合并分立、被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護股民權(quán)益服務(wù)承諾等務(wù)必股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況以外;

4、自己/本公司因違反服務(wù)承諾為投資者造成損害的,可依法對投資進行賠付。

若因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等自己/本公司控制不了的客觀因素造成服務(wù)承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行,自己/本公司將采用以下方法:

1、在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明不履行、沒法執(zhí)行或無法按時執(zhí)行具體原因;

2、向公司股東和投資者明確提出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護公司及公司股東、投資人的利益。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會或上海交易所對于他/本公司因違反公開承諾事項而需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及不良影響也有不同的要求,自己/本公司自行無條件的遵循該等相關(guān)規(guī)定。

九、有關(guān)防止同行業(yè)競爭承諾

外國投資者控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)及其一致行動人周劍和第一大股東New Vision(BVI)服務(wù)承諾:

1、截止到本承諾書簽定之日,本公司/本人及其本公司/自己直接和間接操縱、任職執(zhí)行董事或高管人員的公司未中國境內(nèi)或海外以各種方法直接和間接從事新相微以及下屬單位相市場競爭業(yè)務(wù)流程,包含但是不限于未直接或連著、意味著一切人員、商標或者公司(公司、企業(yè)),發(fā)展趨勢、運營或幫助運營、參加、從業(yè)。

2、始行承諾書簽定之日起,本公司/本人及其本公司/自己直接和間接操縱、任職執(zhí)行董事或高管人員的企業(yè)承諾將無法中國境內(nèi)或海外:

(1)直接或與第三方,以任何理由直接和間接從事新相微以及下屬單位現(xiàn)階段及未來開展主營業(yè)務(wù)形成市場競爭或有可能組成市場競爭業(yè)務(wù)流程或活動;

(2)不容易直接和間接項目投資、回收市場競爭公司,有著從事新相微以及下屬單位可能會產(chǎn)生同行業(yè)競爭公司的所有股權(quán)、股份,或者在一切市場競爭公司出現(xiàn)任何利益;

(3)不容易以各種形式為市場競爭公司提供業(yè)務(wù)中、會計優(yōu)等其他一些方面協(xié)助。

3、始行承諾書簽定之日起,凡本公司/本人及其本公司/自己直接和間接掌控的下屬單位出現(xiàn)任何商機可發(fā)展趨勢、運營或幫助運營、參加、從業(yè)很有可能會和新相微以及下屬單位現(xiàn)階段和今后主營業(yè)務(wù)組成同行業(yè)競爭的項目,本人及其自己直接和間接操縱、任職執(zhí)行董事或高管人員的公司會把該等商機讓予新相微。

4、“直接和間接掌控的公司/下屬單位”就本承諾書的任何一方來講,指對其(1)擁有和控制50%及以上已公開發(fā)行的總股本或具有50%及以上的選舉權(quán)(如可用),或(2)有權(quán)利具有50%及以上的稅后凈利潤,或(3)有權(quán)利操縱股東會之構(gòu)成或者以別的方式操縱的所有其他公司或?qū)嶓w線(不論是否具有獨立法人資格),及其該其他公司或?qū)嵨锏南聦賳挝弧?/p>

5、本承諾書自自己/本公司簽定之日起起效,并且在自己/本公司做為新相微的控股股東/第一大股東整個期內(nèi)不斷合理。

控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)及其一致行動人周劍服務(wù)承諾:本人承諾也適用于自己息息相關(guān)的家庭主要成員(包含另一半、爸爸媽媽、伴侶的爸爸媽媽、兄妹及配偶、達到18周歲兒女及配偶、伴侶的兄妹和子女伴侶的爸爸媽媽)以及直接和間接操縱、任職執(zhí)行董事或高管人員的公司。自己將于合法合規(guī)管理權(quán)限內(nèi)促使之上單位和以上工作人員履行協(xié)議。

十、別的承諾事項

(一)關(guān)于加強關(guān)聯(lián)交易的服務(wù)承諾

外國投資者控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)及其一致行動人周劍、第一大股東New Vision(BVI)、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員、持倉5%之上公司股東服務(wù)承諾:

1、始行承諾書簽定之日起,本公司/本人及其本公司/自己直接和間接操縱、任職執(zhí)行董事或高管人員的公司將盡量避免減少與新相微以及下屬單位開展關(guān)聯(lián)方交易;

2、始行承諾書簽定之日起,針對避免不了或者是有有效緣故而造成的關(guān)聯(lián)方交易,本公司/本人及其本公司/自己直接和間接操縱、自己出任執(zhí)行董事或高管人員的公司將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章及其新相微企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定,遵照公平、自行、等額的和有償服務(wù)的一般商業(yè)原則,與新相微或者其下屬單位簽署關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書,以確保關(guān)聯(lián)交易的價錢公允價值,關(guān)聯(lián)方交易價錢原則上不偏移銷售市場獨立第三方的價格或收取費用的規(guī)范,以保障新相微及其它股東權(quán)益;

3、始行承諾書簽定之日起,本公司/本人及其本公司/自己直接和間接操縱、自己出任執(zhí)行董事或高管人員的公司做到不運用在新相微的身份和危害,根據(jù)關(guān)聯(lián)方交易危害新相微及其它股東合法權(quán)利;

4、“直接和間接掌控的公司/下屬單位”就本承諾書的任何一方來講,指對其(1)擁有和控制50%及以上已公開發(fā)行的總股本或具有50%及以上的選舉權(quán)(如可用),或(2)有權(quán)利具有50%及以上的稅后凈利潤,或③有權(quán)利操縱股東會之構(gòu)成或者以別的方式操縱的所有其他公司或?qū)嶓w線(不論是否具有獨立法人資格),及其該其他公司或?qū)嵨锏南聦賳挝?

5、本人承諾也適用于自己息息相關(guān)的家庭主要成員(包含另一半、爸爸媽媽、伴侶的爸爸媽媽、兄妹及配偶、達到18周歲兒女及配偶、伴侶的兄妹和子女伴侶的爸爸媽媽)以及直接和間接操縱、任職執(zhí)行董事或高管人員的公司等關(guān)鍵關(guān)聯(lián)企業(yè),自己將于合法合規(guī)管理權(quán)限內(nèi)促使之上單位和以上工作人員履行協(xié)議;

6、本承諾書自自己/本公司簽定之日起起效,并且在自己/本公司做為新相微的控股股東/第一大股東/執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員/持倉5%之上股東全部期內(nèi)不斷合理。

(二)防止資金占用費承諾

1、外國投資者控股股東Peter Hong Xiao(肖宏)及其一致行動人周劍服務(wù)承諾:

本人承諾并促進自己直系親屬(包含另一半、爸爸媽媽、伴侶的爸爸媽媽、兄妹及配偶、達到18周歲兒女及配偶、伴侶的兄妹和子女伴侶的爸爸媽媽等密切相關(guān)的家庭主要成員,相同)及其自己/自己直系親屬所控制或出任執(zhí)行董事、高管人員除企業(yè)(包含其子公司,相同)之外的公司(下稱“關(guān)聯(lián)公司”)服務(wù)承諾嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、法規(guī)和企業(yè)行政規(guī)章,不因貸款、償還負債、墊款賬款、免費借款、委外投資、出具并沒有真正商業(yè)服務(wù)買賣背景承兌或者其它一切直接和間接的形式占有企業(yè)資金,不和企業(yè)產(chǎn)生非營利性經(jīng)濟往來。自己將認真履行承諾事項,并督促本人及其自己直系親屬、關(guān)聯(lián)公司認真履行本承諾事項。如利益相關(guān)方違背以上服務(wù)承諾給企業(yè)造成損害的,自己想要擔(dān)負所產(chǎn)生的主要責(zé)任,充足賠付或賠償從而給企業(yè)所造成的全部直接和間接損害賠償一切損害。

2、外國投資者第一大股東New Vision(BVI)服務(wù)承諾:

本企業(yè)承諾嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、法規(guī)和企業(yè)行政規(guī)章,不因貸款、償還負債、墊款賬款、免費借款、委外投資、出具并沒有真正商業(yè)服務(wù)買賣背景承兌或者其它一切直接和間接的形式占有企業(yè)資金,不和企業(yè)產(chǎn)生非營利性經(jīng)濟往來。本公司將認真履行承諾事項,如本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾給企業(yè)造成損害的,本公司想要擔(dān)負所產(chǎn)生的主要責(zé)任,充足賠付或賠償從而給企業(yè)所造成的全部直接和間接損害賠償一切損害。

(三)外國投資者有關(guān)公司股東信息公開承諾

外國投資者已就公司股東信息公開相關(guān)情況服務(wù)承諾:

1、我們公司已經(jīng)在招股書中真正、精確、全面地公布了股東情況;

2、我們公司公司股東所持有的外國投資者股權(quán)所有權(quán)清楚,不會有股份代持等情況,不會有權(quán)屬糾紛或潛在性糾紛案件;

3、我們公司不會有有關(guān)法律法規(guī)嚴禁持倉的核心直接和間接擁有我們公司股權(quán)的情況;

4、除本次發(fā)行之承銷商中國國際金融有限責(zé)任公司以及掌控的中金資本運營管理有限責(zé)任公司間接性擁有北京市燕東的財產(chǎn)份額,并從而間接性擁有外國投資者少許股權(quán)(總計間接持股占比不夠0.001%)外,本次發(fā)行中介機構(gòu)或者其責(zé)任人、高管人員、經(jīng)辦人不會有直接和間接擁有我們公司股權(quán)情況;

5、我們公司不會有以我們公司股權(quán)開展不合理內(nèi)幕交易的情況;

6、若本企業(yè)違背以上服務(wù)承諾,需承擔(dān)所產(chǎn)生的一切后果。

十一、承銷商及外國投資者侓師審查建議

經(jīng)核實,承銷商覺得,外國投資者以及相關(guān)直接責(zé)任人的以上公開承諾內(nèi)容包括未履行協(xié)議后的管束對策有效、合理,合乎有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)核實,外國投資者律師認為,外國投資者以及相關(guān)直接責(zé)任人的以上公開承諾內(nèi)容包括未履行協(xié)議后的管束對策有效、合理,合乎有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

上海市新相微電子技術(shù)有限責(zé)任公司

中國國際金融有限責(zé)任公司

2023年5月31日