證券代碼：601136證券簡稱：首創(chuàng)證券公示序號：2023-017

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●股東會舉辦日期：2023年6月20日

●此次股東會所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開工作會議的相關(guān)情況

(一)股東會種類和屆次

2022年年度股東大會

(二)股東會召集人：股東會

(三)投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

(四)現(xiàn)場會議舉行的日期、時間地點

舉行的日期時長：2023年6月20日13點30分

舉辦地址：北京朝陽區(qū)北辰東路8號樓北京國際會議中心

(五)網(wǎng)上投票的軟件、起始日期網(wǎng)絡(luò)投票時長。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時間：自2023年6月20日

至2023年6月20日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)日買賣交易時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及到公開招募公司股東選舉權(quán)

不屬于

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

1、各提案已公布時間和公布新聞媒體

以上提案已分別在2023年4月20日經(jīng)公司第一屆股東會第三十二次會議和第一屆職工監(jiān)事第十四次會議審議根據(jù)。以上會議決議公示已經(jīng)在2023年4月22日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）與公司特定信息公開新聞媒體公布。此次股東會的會議材料將再行上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布。

2、特別決議提案：無

3、對中小股東獨立記票的議案：提案1：有關(guān)決議《首創(chuàng)證券股份有限公司2022年年度報告》的議案，提案3：有關(guān)決議企業(yè)2022年年度利潤分配預(yù)案的議案，提案5：有關(guān)確定企業(yè)2022本年度關(guān)聯(lián)方交易及預(yù)估企業(yè)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的提案，提案8：有關(guān)決議創(chuàng)新證券股份有限公司2022本年度執(zhí)行董事績效考核結(jié)果的議案。

4、涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：提案5：有關(guān)確定企業(yè)2022本年度關(guān)聯(lián)方交易及預(yù)估企業(yè)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的提案

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：股東會在決議提案5.01時，北京市首都創(chuàng)業(yè)集團有限責(zé)任公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.02時，北京基建投資有限責(zé)任公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.03時，北京能源集團有限責(zé)任公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.04時，大城市驅(qū)動力（北京市）集團有限公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.05時，企業(yè)別的關(guān)聯(lián)企業(yè)應(yīng)回避表決。

5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無

三、股東會網(wǎng)絡(luò)投票常見問題

(一)我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

(二)擁有好幾個股東賬戶股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型普通股票的總數(shù)總數(shù)。

擁有好幾個股東賬戶股東根據(jù)上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會網(wǎng)上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票都已各自投出去同一觀點的表決票。

擁有好幾個股東賬戶股東，根據(jù)好幾個股東賬戶反復(fù)開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票的決議建議，以第一次公開投票為標(biāo)準。

(三)同一投票權(quán)進行現(xiàn)場、上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次公開投票為標(biāo)準。

(四)公司股東對每一個提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、大會參加目標(biāo)

(一)證券登記日收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的股東有權(quán)利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

(二)董事、監(jiān)事會和高管人員。

(三)企業(yè)聘用律師。

(四)有關(guān)人員

五、大會備案方式

（一）備案方法

1.法人股東：法人股東親身列席會議的，應(yīng)攜帶本人有效身份證、個股賬戶；授權(quán)委托人列席會議的，委托代理人還應(yīng)當(dāng)攜帶本人有效身份證、公司股東法人授權(quán)書（文件格式詳見附件）、受托人身份證掃描件、受托人個股賬戶登記信息。

2.機構(gòu)股東：機構(gòu)股東應(yīng)當(dāng)由法定代表人股東會、別的決定組織決定受權(quán)得人做為意味著參加公司股東大會。企業(yè)法人列席會議的，應(yīng)提供個人有效身份證、能確認其具備法人代表資質(zhì)的合理證實、機構(gòu)股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、個股賬戶；授權(quán)委托人列席會議的，委托代理人應(yīng)提供個人有效身份證、機構(gòu)股東依規(guī)開具的書面委托書（文件格式詳見附件）、機構(gòu)股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、個股賬戶。

3.股票融資投資人參加現(xiàn)場會議的，需持股票融資有關(guān)證劵公司開具的股票賬戶證實以及給投資者開具的法人授權(quán)書；投資人為自然人，還應(yīng)當(dāng)攜帶本人有效身份證或其它可以反映其身份有效身份證件，投資人為機構(gòu)，還需持機構(gòu)股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、與會人員有效身份證、機構(gòu)股東依規(guī)開具的書面形式法人授權(quán)書（文件格式詳見附件）。

4.以上備案原材料都應(yīng)給予影印件一份，法人股東備案原材料影印件需由公司股東自己簽名，機構(gòu)股東備案原材料影印件須加蓋公司股東公司公章。

5.報請諸位出席會議公司股東，在公司股東備案原材料中列明聯(lián)系方式，便捷會務(wù)人員及時與公司股東建立聯(lián)系，防止公司股東備案原材料發(fā)生疏漏。傳真登記信息股東，請于出席會議時帶上公司股東備案資料正本，并轉(zhuǎn)送會務(wù)人員。

（二）現(xiàn)場會議備案時長

2023年6月19日（星期一）早上9:30-11:30，在下午2:00-4:30

（三）備案地址

北京朝陽區(qū)安定路5號樓13棟樓北投投資大廈A座1層備案接待辦。

六、其他事宜

（一）這次股東會現(xiàn)場會議開會時間大半天，參會公司股東或是代理人交通出行、吃住等自立。

（二）此次股東會企業(yè)通迅錄及聯(lián)系電話

手機聯(lián)系人：創(chuàng)新證券股份有限公司董事會辦公室

聯(lián)系方式：010-84976608；發(fā)傳真：010-81152008

電子郵件：pr@sczq.com.cn

特此公告。

創(chuàng)新證券股份有限公司股東會

2023年5月26日

配件：法人授權(quán)書

配件：法人授權(quán)書

創(chuàng)新證券股份有限公司

2022年年度股東大會法人授權(quán)書

創(chuàng)新證券股份有限公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月20日舉行的貴司2022年年度股東大會，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權(quán)委托日期：年月日

備注名稱：

受托人必須在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。

填報說明：

1.本法人授權(quán)書需要由在冊的A股公司股東以及書面形式宣布授權(quán)受權(quán)人簽定。若為法人股東，需在“受托人簽字”處簽字；若為機構(gòu)股東，除法人代表在“受托人簽字”處簽字外，還需要蓋上機構(gòu)股東公司章。

2.請使用正楷填入你的全稱（需與股份公司章程中所載的同樣）。

3.請?zhí)钊牍善睌?shù)，如未填，則本法人授權(quán)書將被稱作與依您為名注冊登記的全部股權(quán)相關(guān)。

4.本法人授權(quán)書的貼報、影印件或者按之上文件格式自做均合理。

5.股東會在決議提案5.01時，北京市首都創(chuàng)業(yè)集團有限責(zé)任公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.02時，北京基建投資有限責(zé)任公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.03時，北京能源集團有限責(zé)任公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.04時，大城市驅(qū)動力（北京市）集團有限公司以及利益相關(guān)方應(yīng)回避表決；股東會在決議提案5.05時，企業(yè)別的關(guān)聯(lián)企業(yè)應(yīng)回避表決。

6.本法人授權(quán)書填妥后應(yīng)當(dāng)此次股東會舉辦24小時前以專職人員、郵遞或發(fā)傳真方法送到我們公司董事會辦公室（北京朝陽區(qū)安定路5號樓13棟樓北投投資大廈A座，郵編：100029）；聯(lián)系方式：010-84976608；發(fā)傳真：010-81152008。郵寄送達的，以郵戳日期是送到日期。