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紫晶存儲(chǔ)適格投資人賠付工作中運(yùn)行 10億人民幣代位求償專項(xiàng)資金已就位
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◇提升對(duì)投資的推廣教育，投資者們掌握代位求償專項(xiàng)資金的保險(xiǎn)范圍，提升投資人的自主權(quán)和自我保護(hù)意識(shí)
◇提升對(duì)投資的投訴舉報(bào)和糾紛解決機(jī)制，及時(shí)處理投資人問(wèn)題和顧慮，維護(hù)投資人的合法權(quán)利，投資者們更為信賴銷售市場(chǎng)，更為想要項(xiàng)目投資
本報(bào)訊記者謝若琳
見習(xí)記者毛藝融
5月26日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司（下稱“投?；鸸尽保┌l(fā)布了關(guān)于紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金的管理員公示。公告稱，中信證券與其它中介服務(wù)共同投資開設(shè)10億人民幣紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金。
依據(jù)公示，5月30日起，投資人可以從投?；鸸竟倬W(wǎng)開展適格投資人申請(qǐng)注冊(cè)及查看賠償額度。在5月31日至6月30日期內(nèi)（即申報(bào)期），適格投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)、上海交易所交易軟件或管理員公示注明的多種方式，傳出對(duì)賠償金額的合理確定命令。7月10日起，賠償資產(chǎn)會(huì)由結(jié)算參與人委托劃交給進(jìn)行合理申報(bào)適格投資人。這就意味著，更快40多天，紫晶存儲(chǔ)事件適格投資人即可領(lǐng)取賠付。
對(duì)于此事，華東政法大學(xué)國(guó)際投資法律法規(guī)教授鄭彧對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)，先行賠付制度是證券市場(chǎng)投資者保護(hù)的一個(gè)有利試著，2019年《證券法》修定時(shí)把代位求償做為投資者保護(hù)的一個(gè)主要措施而升級(jí)成法律規(guī)定條文。此前已經(jīng)有萬(wàn)福生科、欣泰電氣、海聯(lián)訊三起代位求償?shù)某晒?yīng)用案例。本次投保基金公司公布的賠償計(jì)劃方案也就是在實(shí)際操作方面確保賠償股票基金分配程序的公平和有效。
代位求償項(xiàng)目資金
快速到位
據(jù)統(tǒng)計(jì)，4月21日，因欺詐發(fā)行，上海交易所決定對(duì)紫晶存儲(chǔ)運(yùn)行重大違法強(qiáng)制退市。接著，在立體式懲戒制度下，投資人賠付工作中立即運(yùn)行。
投?；鸸驹谙嚓P(guān)聲明中提醒，適格投資人應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注中信證券公布的有關(guān)公示，并密切關(guān)注在其中紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金的賠償范圍及賠付額度計(jì)算方法等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。
公告稱，投?；鸸境鋈螌ｍ?xiàng)資金的管理員，承擔(dān)專項(xiàng)資金的日常監(jiān)管及運(yùn)行，對(duì)委托授權(quán)免收一切酬勞，確保專項(xiàng)資金資產(chǎn)的安全詳細(xì)，財(cái)政性資金。與此同時(shí)，投?；鸸緦⒕唧w指導(dǎo)賠償調(diào)研組創(chuàng)建專門售后團(tuán)隊(duì)，承擔(dān)接受投資者的資詢。
對(duì)于此事，國(guó)浩律師（上海市）法律事務(wù)所朱奕奕接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，投?；鸸境鋈螌ｍ?xiàng)資金的管理員，承擔(dān)本基金的日常監(jiān)管及運(yùn)行，這一程序流程值得稱贊。與此同時(shí)，開設(shè)賠償咨詢電話等，將減少投資人得到理賠的訴訟成本。
專項(xiàng)資金托管銀行為中信銀行銀行股份有限公司北京分行?！皩ｍ?xiàng)資金交給第三方銀行開展專用賬戶管理方法，授權(quán)委托其出任基金管理人，可以防止投資人賠償資產(chǎn)被亂用或不合理遷移。先前萬(wàn)福生科案和海聯(lián)訊案里的基金財(cái)產(chǎn)均由建設(shè)銀行開設(shè)資金管理方法，欣泰電氣案里的基金財(cái)產(chǎn)由興業(yè)開設(shè)資金管理方法?！敝燹绒缺砻鳌?/p>
先行賠付制度
仍然可以進(jìn)一步優(yōu)化
從金融市場(chǎng)先行賠付制度的演變來(lái)說(shuō)，其最開始從上市公司財(cái)務(wù)作假案的投資者保護(hù)在實(shí)踐中造成，通過(guò)十來(lái)年的高速發(fā)展，有關(guān)法律法規(guī)逐漸建立與形成。
從實(shí)踐活動(dòng)效果來(lái)看，在紫晶存儲(chǔ)事情以前，已經(jīng)有萬(wàn)福生科、海聯(lián)訊、欣泰電氣三起代位求償實(shí)例，受償投資人比例高達(dá)95%之上，賠償額度占有率98%之上。
朱奕奕詳細(xì)介紹，先行賠付制度的較早案例是2012年萬(wàn)福生科財(cái)務(wù)舞弊案，萬(wàn)福生科承銷商招商證券設(shè)立專項(xiàng)基金代位求償投資人損害。以后，創(chuàng)業(yè)板公司海聯(lián)訊因連續(xù)三年“算錯(cuò)帳”，于2013年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案查處，該企業(yè)四位控股股東設(shè)立專項(xiàng)基金代位求償。除此之外，欣泰電氣因欺詐發(fā)行于2016年遭受證監(jiān)會(huì)的懲罰，其承銷商興業(yè)證券開設(shè)創(chuàng)歷史新高體量的代位求償專項(xiàng)資金。
在朱奕奕看起來(lái)，2020年3月1日生效《證券法》，根據(jù)法律的方式明確了證劵市場(chǎng)上的先行賠付制度，也說(shuō)明了致力于以密文法律的方式提升先行賠付制度的法律位階。
談起先行賠付制度有什么提升室內(nèi)空間，鄭彧表明，先行賠付制度的統(tǒng)一流程及規(guī)范還需進(jìn)一步規(guī)范。他提示，應(yīng)遵循“銷售市場(chǎng)優(yōu)先選擇”標(biāo)準(zhǔn)，不要把代位求償視為一種“誰(shuí)有錢向誰(shuí)賠”的“深袋子”。而且，先行賠付制度需要和“被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度”（即通常說(shuō)的“行政和解”）有機(jī)結(jié)合下去，以進(jìn)一步完成賠償損失優(yōu)先選擇的投資者保護(hù)實(shí)際效果。
廣東省國(guó)鼎律師事務(wù)所主任朱列玉接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，應(yīng)加強(qiáng)投資人的宣傳策劃教育，投資者們掌握代位求償專項(xiàng)資金的保險(xiǎn)范圍，提升投資人的自主權(quán)和自我保護(hù)意識(shí)。除此之外，提升對(duì)投資的投訴舉報(bào)和糾紛解決機(jī)制，及時(shí)處理投資人問(wèn)題和顧慮，維護(hù)投資人的合法權(quán)利，投資者們更為信賴銷售市場(chǎng)，更為想要項(xiàng)目投資。
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