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證券公司謀取公募基金牌照還有新進(jìn)展 中郵基金現(xiàn)股東變更趨勢(shì)
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本報(bào)訊記者王思文
最近，新三板掛牌企業(yè)中郵基金發(fā)布消息表明，自然人股東中國(guó)郵政擬向其持有的企業(yè)所有公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中郵證券，2023年證券基金股權(quán)變更再增實(shí)例。
近些年，證券公司開(kāi)設(shè)公募基金公司、入股或控投公募基金公司情緒高漲。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，謀取公募基金牌照是證券公司公募基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新的主要挑選。伴隨著有著公募基金牌照的頭部券商總數(shù)日益增多，在未來(lái)資管行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)更加明顯。
8700億港元所有出讓
5月26日，中郵創(chuàng)業(yè)基金（下稱“中郵基金”）發(fā)布公告稱，自然人股東中國(guó)郵政與中郵證券簽署了《股份轉(zhuǎn)讓暨增資協(xié)議》，中國(guó)郵政有限責(zé)任公司將其持有的中郵基金8700億港元股權(quán)，占有率28.61%，出售給中郵證券。轉(zhuǎn)讓股份超出我們公司股權(quán)總量的5%，擬通過(guò)特殊事宜國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓形式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
在此次特殊事宜國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，中國(guó)郵政擁有中郵基金8700億港元股權(quán)，持股比例為28.61%，中郵證券擁有中郵基金0股股權(quán)，持股比例為0.00%。此次特殊事宜國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，中國(guó)郵政擁有中郵基金0股股權(quán)，持股比例為0.00%，中郵證券擁有中郵基金8700億港元股權(quán)，占股比例28.61%。
數(shù)據(jù)顯示，中郵基金現(xiàn)階段的前三控股股東分別為首創(chuàng)證券、中國(guó)郵政、三井住友銀行，占股比例分別是46.37%、28.61%、23.68%。照此來(lái)說(shuō)，若中郵基金本次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，把有倆家證券公司作為其重要股東。
但是，中郵基金曾經(jīng)在2022年年度報(bào)告里注重，企業(yè)單獨(dú)公司股東所持有的公司股權(quán)都未超出企業(yè)總股本的50%，均沒(méi)法確定股東會(huì)大部分名額，公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針及重大事情決策是由公司股東充足討論后明確，無(wú)任何一方可以影響和做出本質(zhì)危害，因而企業(yè)無(wú)大股東、控股股東。
中郵基金經(jīng)營(yíng)規(guī)模穩(wěn)居證券基金領(lǐng)域中上游，以權(quán)益類和固收類產(chǎn)品為主導(dǎo)，此外也有部分特殊資管業(yè)務(wù)商品。中郵基金創(chuàng)立于2006年，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展已打造了較為成熟的行研管理體系及其營(yíng)銷渠道，截止到2023年一季度末，中郵基金管理規(guī)模568.69億人民幣，排行整個(gè)行業(yè)第73位，其核心業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)在債券基金和混合基金層面，截止到2023年一季度末，企業(yè)混合基金和債券基金經(jīng)營(yíng)規(guī)模分別是286.36億元和231.49億人民幣。
需注意，此次中郵基金公布的擬特殊事宜國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，有待向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理并獲得審批、有待向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司提出申請(qǐng)并且經(jīng)過(guò)其核實(shí)后，由出售彼此到中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記。
證券公司加快謀取公募牌照
事實(shí)上，近些年證券公司陸續(xù)將目光瞄向證券基金業(yè)務(wù)流程，謀取公募基金牌照，關(guān)鍵方法包含通過(guò)建立公募基金公司、入股或控投公募基金公司等。
最近批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)公募基金公司的是華西證券的華西醫(yī)院股票基金，已經(jīng)申請(qǐng)辦理開(kāi)設(shè)的是開(kāi)源證券的鵬安股票基金、財(cái)信證券的財(cái)信股票基金，現(xiàn)階段開(kāi)設(shè)申請(qǐng)辦理都處于意見(jiàn)反饋環(huán)節(jié)。
根據(jù)入股和控投證券基金股權(quán)方法獲得公募牌照的案例包含：國(guó)聯(lián)證券回收中融基金75.5%股份、中信建投證券將中信建投基金占股比例提升到100%、光大證券將華安基金占股比例由43%提升到51%，光大證券獲準(zhǔn)控投華安基金等。
除此之外，根據(jù)券商資管申請(qǐng)辦理公募牌照的形式也逐步盛行。在今年的3月20日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，興證資管提交的《公募基金管理人資格審批》有關(guān)材料已經(jīng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受，興業(yè)證券在辦理公募牌照前已經(jīng)擁有南方基金9.15%的股份，另外還控投了興證全球基金。若興業(yè)證券成功獲準(zhǔn)公募基金牌照，代表著其實(shí)現(xiàn)了“一參一控一牌”的公募基金合理布局。
除興業(yè)證券以外，銀河證券、中投證券還在先前提交了申報(bào)材料。在今年的1月20日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示已經(jīng)在1月19日接受廣發(fā)資管申請(qǐng)辦理進(jìn)行證券基金業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的原材料。銀河證券此前已控投廣發(fā)基金和入股易方達(dá)基金，若本次廣發(fā)資管成功申請(qǐng)成功公募基金牌照，銀河證券所持有的公募基金牌照都將增加到3張。更早2023年1月初，中投證券集團(tuán)旗下招商資管也提交了公募基金管理人資質(zhì)的申報(bào)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)在1月4日接受，中投證券已擁有兩個(gè)股票基金車牌，分別為持倉(cāng)49%的博時(shí)基金和持倉(cāng)45%的招商基金。
北京市一位證券公司人員對(duì)記者表示：“在國(guó)內(nèi)券商同質(zhì)化比較嚴(yán)重的大環(huán)境下，每家證券公司以基金投顧業(yè)務(wù)流程為突破口，發(fā)展創(chuàng)新與眾不同的財(cái)富管理轉(zhuǎn)型路面，摘獲公募基金牌照將有利于加強(qiáng)證券公司在財(cái)富管理業(yè)務(wù)上的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步開(kāi)啟發(fā)展空間。”
“證券公司獲得公募牌照也有助于充分發(fā)揮領(lǐng)域目前區(qū)位優(yōu)勢(shì)，將優(yōu)點(diǎn)業(yè)務(wù)與公募基金業(yè)務(wù)流程整合，進(jìn)一步豐富顧客服務(wù)方法，產(chǎn)生企業(yè)一個(gè)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力?！币陨献C券公司人士透露。
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