基金托管人：中信保誠基金管理有限公司

基金管理人：中信銀行銀行股份有限公司

【重要提醒】

1.中信保誠遠(yuǎn)見卓識發(fā)展復(fù)合型證券基金（下稱“本基金”）早已證監(jiān)會2023年5月22日證監(jiān)批準(zhǔn)【2023】1150號文申請注冊。證監(jiān)會對該基金募集的申請注冊，并不是說明其對于本基金投資價(jià)值與行業(yè)前景作出實(shí)質(zhì)分辨或確保，都不說明投向本基金并沒有風(fēng)險(xiǎn)性。

2.本基金類別為復(fù)合型證券基金，運(yùn)作模式為契約型開放式。

3.本基金的監(jiān)管人為因素中信保誠基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為中信銀行銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為我們公司。

4.本基金募集期為2023年6月1日至2023年6月20日，投資者能通過我們公司銷售核心、中信銀行銀行股份有限公司、中信證券股份有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券（山東?。┯邢薰?、廣發(fā)證券華南地區(qū)有限責(zé)任公司、中信期貨有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限責(zé)任公司、招商合作證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、華泰證券股份有限責(zé)任公司、中西部證券股份有限公司、申萬宏源證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證劵有限責(zé)任公司、國融證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、光大銀行證券股份有限公司、海通證券股份有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、南海證券股份有限公司、我國中金財(cái)富證劵有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司、博盛證券股份有限公司及廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司申購本基金。

5.本基金募集對象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人和人民幣合格境外企業(yè)投資人及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。投資者指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求可投向證券基金的普通合伙人；投資者指依規(guī)能夠項(xiàng)目投資證券基金的、中華人民共和國境內(nèi)合理合法備案并存續(xù)期或者經(jīng)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立并續(xù)存的公司法人、事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織；達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人指合乎《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及法律法規(guī)明文規(guī)定能夠投向中國境內(nèi)依規(guī)募資的證券基金的中國境外的投資者；人民幣合格境外企業(yè)投資人指依照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及法律法規(guī)要求，應(yīng)用來源于境外rmb資金用于地區(qū)股票投資的國外法人代表。

6.投資方申購的基金認(rèn)購數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

7.投資者欲選購本基金，需設(shè)立我們公司基金開戶?；鹉技趦?nèi)我們公司銷售中心及銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)同時(shí)也為投資者申請辦理設(shè)立基金開戶的辦理手續(xù)。投資者在申請辦理基金開戶開戶手續(xù)時(shí)需與此同時(shí)申請辦理申購申請辦理。一個(gè)投資者只有設(shè)立與使用公司的一個(gè)基金開戶；早已設(shè)立我們公司基金開戶的投資者不必反復(fù)銀行開戶。

8.本基金的申購額度：根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)初次申購最少總金額1元（含認(rèn)購費(fèi)），增加申購最低總金額rmb1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最少申購額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目要求為標(biāo)準(zhǔn)。投資者根據(jù)我們公司銷售核心初次申購最少總金額10萬余元（含認(rèn)購費(fèi)）rmb，增加申購每一筆最少額度1,000元（含認(rèn)購費(fèi)）rmb。本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)每筆申購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。

9.投資者在募資期限內(nèi)可數(shù)次申購基金認(rèn)購，但申購申請辦理一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)審理，則不可以撤消。

10.銷售點(diǎn)（指銷售點(diǎn)和/或直銷網(wǎng)點(diǎn)）對申請的審理并不是表明對于該辦理的取得成功確定，而僅供參考銷售點(diǎn)的確接受申購申請辦理，辦理的取得成功確定要以股票基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)備案為標(biāo)準(zhǔn)。投資者能夠在股票合同生效后到原申購服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申購交易量確定狀況。

11.投資人可閱讀文章發(fā)表在2023年5月29日《證券日報(bào)》里的《中信保誠遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告》。

本公告僅對該基金募集的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請完整閱讀文章與此同時(shí)公布在企業(yè)官網(wǎng)（http://www.citicprufunds.com.cn）和證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金基金合同全篇和募集說明書全篇。投資者也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站基金申購申請表和認(rèn)識基金募集相關(guān)的事宜。

12.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)、業(yè)務(wù)查詢?nèi)掌诤蜏?zhǔn)確時(shí)間等事宜以各銷售機(jī)構(gòu)則在各市場銷售大城市當(dāng)?shù)毓鏋闇?zhǔn)。

13.在募集資金期內(nèi)，除本公告所列銷售機(jī)構(gòu)外，基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選其他滿足條件的銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)銷代理本基金，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

14.我們公司可以根據(jù)私募投資狀況，根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的相關(guān)規(guī)定適當(dāng)增加或減少基金募集期限，并立即公示。但是整體募資時(shí)限自基金認(rèn)購開售的時(shí)候起不得超過三個(gè)月。

15.投資者如有什么問題，撥打公司的客戶服務(wù)熱線400-666-0066資詢選購事項(xiàng)。

16.基金托管人可綜合性一些情況對募資分配做適當(dāng)調(diào)整。

風(fēng)險(xiǎn)揭示：股票基金在交易運(yùn)行環(huán)節(jié)中將面臨各種各樣風(fēng)險(xiǎn)性，包括了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)，也包含利率風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)以及其它風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金為混合基金，其預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)性、預(yù)期收益率高過貨幣型基金和債券基金，小于股票基金。本基金假如項(xiàng)目投資港股通標(biāo)的個(gè)股，也將遭遇港股通機(jī)制下因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資方向的組成、市場運(yùn)行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際見本基金招募說明書的風(fēng)險(xiǎn)揭示章節(jié)目錄。

本基金可以根據(jù)投資建議必須或不一樣配備地銷售市場環(huán)境變化，會將一部分基金財(cái)產(chǎn)投向港股通標(biāo)的個(gè)股或者選擇不把基金財(cái)產(chǎn)投向港股通標(biāo)的個(gè)股，基金財(cái)產(chǎn)并不是必定項(xiàng)目投資港股通標(biāo)的個(gè)股。

本基金可投向資產(chǎn)支持票據(jù)?；鹜泄苋穗m已建立了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍可能面臨資產(chǎn)支持票據(jù)所具有的信貸風(fēng)險(xiǎn)、利率的風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)性、風(fēng)險(xiǎn)管控和法律糾紛等各類風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金可投向證劵公司短期公司債券?；鹜泄苋穗m已建立了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍可能面臨證劵公司短期公司債券所具有的信貸風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金可項(xiàng)目投資股指、期貨合約、個(gè)股期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品，金融衍生產(chǎn)品是一種金融業(yè)合同，它的價(jià)值在于一種或多個(gè)基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)值，其點(diǎn)評關(guān)鍵來源于對掛勾資產(chǎn)價(jià)格和價(jià)格調(diào)整的期望。投向衍生產(chǎn)品需承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控和法律糾紛等各類風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金可項(xiàng)目投資存托，存托一般是指存托人審簽、以海外證劵為載體中國境內(nèi)發(fā)售、意味著海外基礎(chǔ)證券權(quán)利的證劵?；鹜泄苋穗m已建立了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但除與其他投資于內(nèi)地市場個(gè)股的股票基金所遇到的一同風(fēng)險(xiǎn)性外，本基金也將遭遇中國存托憑證價(jià)錢大幅波動乃至出現(xiàn)明顯虧錢的風(fēng)險(xiǎn)性，及與中國存托憑證發(fā)售體制有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包含存托持有者與海外基本證券發(fā)行人股東在訴訟地位、具有支配權(quán)等多個(gè)方面有所差異可能會引起風(fēng)險(xiǎn)；存托持有者在分紅配股、履行投票權(quán)等方面獨(dú)特分配可能會引起風(fēng)險(xiǎn)；襯托協(xié)議書全自動管束存托持有者風(fēng)險(xiǎn)；因各地發(fā)售導(dǎo)致存托價(jià)格差別及其變動的風(fēng)險(xiǎn)性；存托持有者利益被攤低風(fēng)險(xiǎn)；存托股票退市風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)在海外上市的前提證券發(fā)行人，還在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與地區(qū)很有可能有所差異風(fēng)險(xiǎn)；海內(nèi)外法律體系、監(jiān)管環(huán)境差別可能造成的許多風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金可參加融資交易，基金財(cái)產(chǎn)參加融資交易將面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)本股票基金擁有特殊財(cái)產(chǎn)且存有或潛在性大額贖回申報(bào)時(shí)，基金托管人執(zhí)行相對應(yīng)操作后，能夠開啟側(cè)袋體制，實(shí)際詳細(xì)本基金基金合同和募集說明書“側(cè)袋體制”等相關(guān)章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi)，基金托管人將會對股票基金通稱開展獨(dú)特標(biāo)志，并不是申請辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識并關(guān)注本基金開啟側(cè)袋體制后的特定風(fēng)險(xiǎn)。

創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在申購（或認(rèn)購）本基金時(shí)要認(rèn)真閱讀本募集說明書，全方位了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，客觀判定銷售市場，對申購/認(rèn)購股票基金的想法、機(jī)會、數(shù)量等交易行為作出單獨(dú)、慎重管理決策，得到股票基金長期投資，亦擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性。

投資者理應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、募集說明書、股票基金產(chǎn)品信息概述等基金信息披露文檔，掌握本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，獨(dú)立分辨基金投資使用價(jià)值，獨(dú)立進(jìn)行決策，自己承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)通過本基金托管人或銷售機(jī)構(gòu)選購本基金，各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際名冊見基金認(rèn)購開售公示及其基金托管人頁面的有關(guān)公示公告。

基金托管人服務(wù)承諾按照盡職盡責(zé)、誠實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會確保最少盈利。本基金的過去銷售業(yè)績以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來經(jīng)營業(yè)績狀況，基金托管人管理的其他基金的盈利都不組成對該基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障?；鹜泄苋颂崾就顿Y者私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行決策后，基金運(yùn)營情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自己壓力。

一、此次基金認(rèn)購開售基本概況

（一）基金名稱

中信保誠遠(yuǎn)見卓識發(fā)展復(fù)合型證券基金

基金代碼：018618（A類）；018619（C類）

（二）基金類別

復(fù)合型證券基金

（三）運(yùn)作模式

契約型開放式

（四）股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

（五）基金認(rèn)購原始顏值（認(rèn)購價(jià)格）

本基金A類基金認(rèn)購和C類基金份額的原始顏值金額為1.00元，認(rèn)購價(jià)格金額為1.00元/份。

（六）基金投資總體目標(biāo)

本基金在有效管理投資組合風(fēng)險(xiǎn)前提下，優(yōu)選具備發(fā)展空間的領(lǐng)域和優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)，爭取得到超過業(yè)績基準(zhǔn)的回報(bào)率。

（七）募資目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人和人民幣合格境外企業(yè)投資人及其法律法規(guī)或證監(jiān)會容許選購證券基金的許多投資者。

（八）募資方式及募資場地

根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)基金銷售點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際名冊見本公示及其基金托管人頁面的公示信息。

基金代銷機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對申購申請辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

（九）股票基金最低募資市場份額總金額和額度

基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣。

基金托管人可以根據(jù)股票基金開售狀況對本基金的開售開展經(jīng)營規(guī)模操縱。本基金在募資期限內(nèi)最后確定的合理申購總額不得超過80億人民幣（不包含募集期貸款利息）。

本基金募集環(huán)節(jié)中募資規(guī)模超過80億的，將提早結(jié)束募資。

自募集期第一天起止T日（含第一天），若T日募資截止日期后本基金申購申請辦理金額超過80億人民幣，則基金托管人將在隔日發(fā)表公示提早結(jié)束此次募資，將申購截止日期提早至T日，自發(fā)表提早結(jié)束募資公告之日起不會再接納申購申請辦理，對T日的申購申請辦理采用末日比例確認(rèn)的方式進(jìn)行對體量的有效管理。當(dāng)出現(xiàn)末日比例確認(rèn)時(shí)，基金托管人將及時(shí)公示占比確定情況和結(jié)論。未確認(rèn)部分申購賬款將于募資期滿后退給投資人，所產(chǎn)生的損害由投資者自己承擔(dān)。

當(dāng)出現(xiàn)一部分確定時(shí)，投資人認(rèn)購費(fèi)率依照申購申請辦理確定額度對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，并且申購申請辦理確定額度不會受到申購注冊資本最低限制。最后申購申請辦理確定結(jié)論以本基金登記結(jié)算組織計(jì)算并確定得到的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。

（十）營銷渠道與銷售網(wǎng)點(diǎn)

1、銷售組織

中信保誠基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心恒生銀行大廈9層

辦公地點(diǎn)：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心恒生銀行大廈9層

法人代表：涂一鍇

手機(jī)：（021）68649788

手機(jī)聯(lián)系人：蔣焱

2、別的銷售機(jī)構(gòu)

本基金代銷機(jī)構(gòu)請?jiān)敿?xì)基金托管人網(wǎng)站公示。

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依據(jù)真實(shí)情況，挑選別的滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金或調(diào)整以上銷售機(jī)構(gòu)。

（十一）募資日程安排與股票基金合同生效

本基金的募資期為2023年6月1日至2023年6月20日?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)申購的現(xiàn)象，根據(jù)法律法規(guī)及基金合同所規(guī)定的要求適當(dāng)增加或減少募集期，但是整體募資時(shí)限自基金認(rèn)購開售的時(shí)候起不得超過三個(gè)月。

本基金自基金認(rèn)購開售的時(shí)候起3個(gè)月，在基金募集市場份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金認(rèn)購合理申購總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告的時(shí)候起10日內(nèi)，向證監(jiān)會申請辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會書面確認(rèn)的時(shí)候起，《基金合同》起效。

二、募資的方式和有關(guān)規(guī)定

1、本基金A類基金認(rèn)購和C類基金份額的原始顏值金額為1.00元，認(rèn)購價(jià)格金額為1.00元/份。

2、申購花費(fèi)

本基金A類基金認(rèn)購在買入時(shí)扣除基金申購花費(fèi)。C類基金認(rèn)購免收申購花費(fèi)，可是卻該類型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)。

本基金的認(rèn)購費(fèi)率見下表：

（注：M：申購額度；企業(yè)：元）

投資者反復(fù)申購，必須按照每一次申購對應(yīng)的利率級別各自收費(fèi)。

3、認(rèn)購份額計(jì)算

本基金選用前端收費(fèi)方式，即投資者在申購股票基金時(shí)交納認(rèn)購費(fèi)。

（1）A類基金認(rèn)購認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

登記機(jī)構(gòu)依據(jù)一次申購的具體確定額度明確每一次申購所適用利率分別測算，主要計(jì)算方法如下所示：

1）當(dāng)申購花費(fèi)可用占比利率時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

凈申購額度=申購額度/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

申購花費(fèi)=申購額度-凈申購額度

認(rèn)購份額=凈申購額度/基金認(rèn)購原始顏值

貸款利息換算市場份額=申購貸款利息/基金認(rèn)購原始顏值

認(rèn)購份額總金額=認(rèn)購份額+貸款利息換算的市場份額

2）當(dāng)申購費(fèi)用為固定不動額度時(shí)，認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

申購花費(fèi)=固定不動額度

凈申購額度=申購額度-申購花費(fèi)

認(rèn)購份額=凈申購額度/基金認(rèn)購原始顏值

貸款利息換算市場份額=申購貸款利息/基金認(rèn)購原始顏值

認(rèn)購份額總金額=認(rèn)購份額+貸款利息換算的市場份額

申購的基金份額的測算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。申購金額的測算保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)位二位之后的那一部分四舍五入。合理申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。貸款利息換算的市場份額保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位之后一部分舍棄，舍棄一部分所代表財(cái)產(chǎn)歸股票基金全部。

例：某投資者申購A類基金認(rèn)購100,000元，則該對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.20%。假設(shè)此筆申購所有進(jìn)行確認(rèn)且此筆申購額度造成貸款利息100元，則該可獲得的基金認(rèn)購測算如下所示：

凈申購額度=申購額度/（1+認(rèn)購費(fèi)率）=100,000/（1+1.20%）=98,814.23元

申購花費(fèi)=申購額度-凈申購額度=100,000-98,814.23=1,185.77元

認(rèn)購份額=凈申購額度/基金認(rèn)購原始顏值=98,814.23/1.00=98,814.23份

貸款利息換算市場份額=申購貸款利息/基金認(rèn)購原始顏值=100.00/1.00=100.00份

認(rèn)購份額總金額=認(rèn)購份額+貸款利息換算市場份額=98,814.23+100.00=98,914.23份

即：該投資者項(xiàng)目投資100,000元申購A類基金分紅，在股票開售完成后，再加上申購資金申購期限內(nèi)得到利息，其所取得的A類基金認(rèn)購為98,914.23份。

（2）C類基金認(rèn)購認(rèn)購份額計(jì)算方法如下所示：

認(rèn)購份額=申購額度/基金認(rèn)購原始顏值

貸款利息換算市場份額=申購貸款利息/基金認(rèn)購原始顏值

認(rèn)購份額總金額=認(rèn)購份額+貸款利息換算的市場份額

申購的基金份額的測算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。申購金額的測算保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)位二位之后的那一部分四舍五入。合理申購賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。貸款利息換算的市場份額保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位之后一部分舍棄，舍棄一部分所代表財(cái)產(chǎn)歸股票基金全部。

例：某投資者申購C類基金認(rèn)購40,000元，假設(shè)此筆申購額度造成貸款利息40元，則該可獲得的基金認(rèn)購測算如下所示：

認(rèn)購份額=申購額度/基金認(rèn)購原始顏值=40,000/1.00=40,000.00份

貸款利息換算市場份額=申購貸款利息/基金認(rèn)購原始顏值=40.00/1.00=40.00份

認(rèn)購份額總金額=認(rèn)購份額+貸款利息換算的市場份額=40,000.00+40.00=40,040.00份

即：該投資者項(xiàng)目投資40,000元申購C類基金分紅，在股票開售完成后，再加上申購資金申購期限內(nèi)得到利息，其所取得的C類基金認(rèn)購為40,040.00份。

4、募資期內(nèi)申購資金利息的處理方式

本基金的高效申購賬款在基金募集期間造成利息將換算為基金認(rèn)購，歸基金份額持有人全部。在其中，貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

5、基金份額的申購

（1）申購時(shí)間安排

本基金開售募資期內(nèi)每日的實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)長，由本公告或各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)公示或是通告要求。

（2）申購的方法和確定

1）投資者申購時(shí)，必須按銷售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交款。

2）投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購基金認(rèn)購，但已受理的申購申請辦理不可以撤消。

3）基金代銷機(jī)構(gòu)對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對申購申請辦理及認(rèn)購份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

（3）投資者根據(jù)我們公司銷售核心初次認(rèn)購最少總金額10萬余元（含申購費(fèi)）rmb，增加認(rèn)購每一筆最少額度1,000元（含申購費(fèi)）rmb。本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)每筆申購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。

投資者根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金的每筆最少總金額1元（含申購費(fèi)）rmb。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最少申購額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目要求為標(biāo)準(zhǔn)。

三、銷售中心銀行開戶與申購程序流程

（一）投資者

1、銀行開戶及申購的時(shí)間也：2023年6月1日至2023年6月20日，早上9:30至晚上17:00（周六、周末及國家法定假日不予受理申購）。

2、銀行開戶及申購程序流程：

1)銀行開戶：給予以下材料申請辦理基金開戶手續(xù)：

A.有效身份證件原件和復(fù)印件；

B.填妥的經(jīng)本人簽字的《個(gè)人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；

C.填妥的經(jīng)本人簽字的《投資者基本信息表》；

D.填妥的經(jīng)本人簽字的《稅收居民身份聲明文件》；

E.特定金融機(jī)構(gòu)賬戶實(shí)名制憑據(jù)；

F.銀行預(yù)留印鑒卡；

G.風(fēng)險(xiǎn)測試問卷調(diào)查；

H.投資人風(fēng)險(xiǎn)性配對通知單及投資人確認(rèn)書；

我們公司必須保留的材料為：投資者有效身份證影印件、填妥的經(jīng)投資者簽字的《個(gè)人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》、《投資者基本信息表》、《稅收居民身份聲明文件》；特定金融機(jī)構(gòu)賬戶實(shí)名制憑據(jù)；銀行預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險(xiǎn)測試問卷調(diào)查；投資人風(fēng)險(xiǎn)性配對通知單及投資人確認(rèn)書。

1)申購資金繳納

以匯款或銀行匯票積極支付方式將全額申購資產(chǎn)匯到我們公司特定銀行辦理的以下銷售資產(chǎn)專用賬戶。

A.中信

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：中信上海分行

賬戶：7311010187200000315

B.建設(shè)銀行

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：建設(shè)銀行上海分行營業(yè)部

賬號：31001550400050007459

C.工商銀行

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：工商銀行上海將來財(cái)產(chǎn)商務(wù)大廈分行

賬戶：1001141529025700738

D.農(nóng)業(yè)銀行

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司上海盧灣分行

賬號：03492300040004652

E.興業(yè)

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行業(yè)務(wù)部

賬號：216200100101662848

3、常見問題：

1)申購申請辦理當(dāng)日下午17：00以前，若投資者的申購資產(chǎn)沒到基金托管人特定股票基金銷售資產(chǎn)專用賬戶，則當(dāng)天遞交申請延期審理。申請辦理審理時(shí)間（即合理申請日）以資產(chǎn)到賬日為標(biāo)準(zhǔn)。

2)基金募集期完畢，下列將被認(rèn)定失效申購：

A.投資者已劃付申購資產(chǎn)，但逾期不申請辦理開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

B.投資者已劃付申購資產(chǎn)，但逾期不申請辦理申購相關(guān)手續(xù)；

C.投資者已劃付的申購資產(chǎn)低于其辦理的申購金額的；

D.在募集期截止日期在下午17：00以前申購資產(chǎn)沒到特定私募投資專用賬戶的，都不接納延期審理申購辦理的；

E.我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購不成功資產(chǎn)。

3)在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購后7個(gè)工作日后（到時(shí)候募集期已經(jīng)結(jié)束除外）投資者能夠就已到賬資產(chǎn)再度明確提出申購申請辦理，未再度明確提出申購辦理的由我們公司將申購款劃往投資者特定銀行帳戶。

（二）投資者

1、銀行開戶及申購的時(shí)間也：2023年6月1日至2023年6月20日，早上9:30至晚上17:00（周六、周末及國家法定假日不予受理申購）。

2、銀行開戶及申購程序流程：

1)銀行開戶：給予以下材料申請辦理基金開戶手續(xù)：

A.加蓋公章的公司法人營業(yè)營業(yè)執(zhí)照影印件(應(yīng)該有高效的年審紀(jì)錄)；事業(yè)法人、社團(tuán)組織其他組織還需提供加蓋公章的由民政或其它主管機(jī)構(gòu)授予的注冊登記證書影印件；若為境外企業(yè)投資人的，還應(yīng)當(dāng)提交證監(jiān)會授予的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》；

B.加蓋公章法人代表身份證明材料影印件；

C.加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼影印件；

D.特定金融機(jī)構(gòu)開具的開戶證明影印件；

E.填妥加蓋單位公章的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；

F.經(jīng)辦人員合理身份證明材料影印件；

G.蓋公章和法定代表人章（或責(zé)任人章）的受權(quán)委托書原件；（非法人代表親身申請辦理時(shí)遞交）

H.銀行預(yù)留印鑒卡；

I.風(fēng)險(xiǎn)測試問卷調(diào)查;

J.受益所有人證明材料;

我們公司必須保留的材料為：合理法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書籍的影印件（加蓋公章），若為達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人，還需要《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》影印件；加蓋公章法人代表身份證明材料影印件;加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼影印件；特定金融機(jī)構(gòu)開具的開戶證明影印件；填妥加蓋單位公章的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；經(jīng)辦人員合理身份證明材料影印件；蓋公章和法定代表人章(責(zé)任人章)的受權(quán)委托書原件（非法人代表親身申請辦理時(shí)遞交）；銀行預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險(xiǎn)測試問卷調(diào)查；受益所有人證明材料。

2)申購資金繳納

以匯款或銀行匯票積極支付方式將全額申購資產(chǎn)匯到我們公司特定銀行辦理的以下銷售資產(chǎn)專用賬戶。

A.建設(shè)銀行

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：建設(shè)銀行上海分行營業(yè)部

賬號：31001550400050007459

B.中信

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：中信上海分行

賬戶：7311010187200000315

C.工商銀行

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：工商銀行上海將來財(cái)產(chǎn)商務(wù)大廈分行

賬戶：1001141529025700738

D.農(nóng)業(yè)銀行

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司上海盧灣分行

賬號：03492300040004652

E.興業(yè)

賬戶名稱：中信保誠基金管理有限公司銷售專用賬戶

開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行業(yè)務(wù)部

賬號：216200100101662848

3、常見問題：

1)申購申請辦理當(dāng)日在下午17：00以前，若投資者的申購資產(chǎn)沒到我們公司特定股票基金銷售資產(chǎn)專用賬戶，則當(dāng)日遞交申請延期審理。申請辦理審理日期（即合理申請辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。

2)基金募集期完畢，下列將被認(rèn)定失效申購：

A.投資者已劃付申購資產(chǎn)，但逾期不申請辦理開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

B.投資者已劃付申購資產(chǎn)，但逾期不申請辦理申購相關(guān)手續(xù)；

C.投資者已劃付的申購資產(chǎn)低于其辦理的申購金額的；

D.在募集期截至日在下午17:00以前申購資產(chǎn)沒到特定私募投資專用賬戶的；

E.我們公司確定的其他失效資產(chǎn)或申購不成功資產(chǎn)。

3）在股票登記機(jī)構(gòu)確定為失效申購后，本公司將在7個(gè)工作日日內(nèi)將申購資產(chǎn)退還，投資者可以從退還的申購資產(chǎn)到帳后重新明確提出申購申請辦理（到時(shí)候募集期已經(jīng)結(jié)束除外）

四、銷售機(jī)構(gòu)的銀行開戶與申購程序流程

投資者在銷售機(jī)構(gòu)開戶及申購辦理手續(xù)以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

五、結(jié)算與交收

1、股票基金合同生效前，所有申購資產(chǎn)將凍結(jié)在基金募集專用賬戶中，申購資金凍結(jié)期內(nèi)利息換算為基金認(rèn)購，歸投資者全部，免收貸款利息換算基金份額的申購花費(fèi)。

2、投資者根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)開展申購過程中產(chǎn)生的失效申購資產(chǎn)，將在申購申請辦理被確定失效之日起三個(gè)工作中日內(nèi)向型投資者的特定銀行帳戶或特定證券公司資金帳戶劃到。根據(jù)銷售部門進(jìn)行申購過程中產(chǎn)生的失效申購資金申購?fù)瓿珊笕齻€(gè)工作中日內(nèi)向型投資者的特定銀行帳戶劃到。

3、本基金利益?zhèn)浒赣晒善被鸬怯洐C(jī)構(gòu)在募資完成后進(jìn)行。

六、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效

在基金募集完成后，通過銀行出示基金募集專用賬戶資金證明，由基金托管人授權(quán)委托具備擔(dān)任證劵業(yè)務(wù)資質(zhì)的會計(jì)事務(wù)所對申購資金用于驗(yàn)資報(bào)告并提交匯算清繳報(bào)告。

在收到匯算清繳報(bào)告之日起十日內(nèi)，基金托管人向證監(jiān)會遞交匯算清繳報(bào)告，申請辦理股票基金登記手續(xù)。自證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案相關(guān)手續(xù)結(jié)束，股票基金合同生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會確定文件信息次日對股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告。

若本基金募集不成功，本基金托管人應(yīng)因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本，將剛募資并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

七、此次市場份額開售被告方和中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：中信保誠基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心恒生銀行大廈9層

法人代表：涂一鍇

成立年限：2005年9月30日

批準(zhǔn)成立行政機(jī)關(guān)：證監(jiān)會

批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號：證監(jiān)會證監(jiān)股票基金字[2005]142號

組織結(jié)構(gòu)：有限公司

注冊資金：rmb貳億人民幣

業(yè)務(wù)范圍：基金募集、私募投資、投資管理、海外證券投資管理和證監(jiān)會許可證的相關(guān)業(yè)務(wù)（牽涉行政許可事項(xiàng)的憑經(jīng)營許可證運(yùn)營）

存續(xù)期限：長期運(yùn)營

（二）基金管理人

名字：中信銀行銀行股份有限公司

居所：北京朝陽區(qū)光華路10號樓1棟樓6-30層、32-42層

法人代表：朱鶴新

成立年限：1987年4月20日

批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號：國辦函[1987]14號

基金托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號：證監(jiān)股票基金字[2004]125號

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

注冊資金：4893479.6573萬人民幣

存續(xù)期限：長期運(yùn)營

業(yè)務(wù)范圍：保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)流程；吸收存款；派發(fā)短期內(nèi)、中后期和長期借款；申請辦理世界各國清算；申請辦理票據(jù)承兌與匯兌；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理商兌現(xiàn)、包銷債券；交易債券、債券投資；從業(yè)同業(yè)借款；交易、代理商買賣外匯；從業(yè)銀行卡業(yè)務(wù)；給予個(gè)人信用服務(wù)和貸款擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；給予保險(xiǎn)箱服務(wù)項(xiàng)目；購匯、售匯業(yè)務(wù)流程；代理商開放型基金業(yè)務(wù)流程；申請辦理金子業(yè)務(wù)流程；金子進(jìn)出口貿(mào)易；進(jìn)行證券基金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國家銀行保險(xiǎn)監(jiān)督組織核準(zhǔn)的相關(guān)業(yè)務(wù)。（企業(yè)登記依規(guī)自由選擇經(jīng)營范圍，許可項(xiàng)目；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依準(zhǔn)許內(nèi)容許可項(xiàng)目；不得從事國家及當(dāng)?shù)貒耶a(chǎn)業(yè)政策嚴(yán)禁或限制類項(xiàng)目的生產(chǎn)經(jīng)營。）

（三）登記機(jī)構(gòu)

名字：中信保誠基金管理有限公司

公司注冊地址：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心恒生銀行大廈9層

辦公地點(diǎn)：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心恒生銀行大廈9層

法人代表：涂一鍇

客服熱線：400-6660066

手機(jī)聯(lián)系人：朱嫣

手機(jī)：021-68649788

（四）法律事務(wù)所和經(jīng)辦人員侓師

名字：上海市源泰法律事務(wù)所

公司注冊地址：上海浦東新區(qū)浦東南路256號光大銀行商務(wù)大廈14樓

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)浦東南路256號光大銀行商務(wù)大廈14樓

責(zé)任人：廖海

經(jīng)辦人員侓師：李奕、吳衛(wèi)英

手機(jī)：（021）51150298

發(fā)傳真：（021）51150398

手機(jī)聯(lián)系人：李奕

（五）會計(jì)事務(wù)所和經(jīng)辦人員注冊會計(jì)

名字：普華永道中天會計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1318號星展銀行商務(wù)大廈507模塊01室

辦公地點(diǎn)：我國上海浦東新區(qū)東育路588號前灘核心42樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：陳艷

聯(lián)系方式：021-23238888

發(fā)傳真：021-23238800

手機(jī)聯(lián)系人：俞偉敏

經(jīng)辦人員會計(jì)：張鵬波、俞偉敏

中信保誠基金管理有限公司

二二三年五月二十九日