證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-030號

中信建投證券有限公司

第二屆監(jiān)事會第二十九次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

2023年5月17日，中信建投證券有限公司(以下簡稱公司)第二屆監(jiān)事會第二十九次會議書面發(fā)布會議通知，并于2023年5月29日在公司總部會議中心舉行。會議應(yīng)出席5名監(jiān)事；實際出席5名監(jiān)事，其中現(xiàn)場出席2名，電話出席3名監(jiān)事（艾波監(jiān)事、王曉光監(jiān)事、趙明監(jiān)事）。

會議由公司監(jiān)事會主席周曉宇先生主持，公司相關(guān)高級管理人員出席會議。會議和表決符合法律、法規(guī)、證券交易所上市規(guī)則和中信建設(shè)投資證券有限公司章程（以下簡稱公司章程）、《中信建投證券有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

會議審議了《關(guān)于預(yù)計公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的議案》。表決結(jié)果:5票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本議案通過。本議案仍需提交股東大會審議。

監(jiān)事會認為，公司日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易的審議、表決、披露和履行符合法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。公司關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易參照市場價格水平和行業(yè)慣例進行定價，定價公平，不損害公司和股東的利益。

特此公告。

中信建設(shè)投資證券有限公司監(jiān)事會

2023年5月29日

證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-032號

中信建投證券有限公司

變更會計師事務(wù)所公告變更會計師事務(wù)所公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

擬聘用的會計師事務(wù)所名稱:畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(國內(nèi)審計機構(gòu))、畢馬威會計師事務(wù)所(境外審計機構(gòu))

原會計師事務(wù)所名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、羅兵咸永道會計師事務(wù)所(以下合稱前會計師事務(wù)所)

變更會計師事務(wù)所的簡要原因及前會計師的異議：2022年審計工作結(jié)束后，公司連續(xù)8年聘請前會計師事務(wù)所，達到中華人民共和國財政部（以下簡稱財政部）《國有金融企業(yè)選擇會計師事務(wù)所管理辦法》規(guī)定的連續(xù)會計師事務(wù)所最長年限，2023年變更會計師事務(wù)所。公司與前會計師事務(wù)所就變更會計師事務(wù)所事宜進行了充分溝通，對變更無異議，并確認變更會計師事務(wù)所相關(guān)事宜無需提交股東和投資者注意。

2023年5月29日，公司召開第二屆董事會第53次會議，審議通過《關(guān)于聘請公司2023年會計師事務(wù)所的議案》，建議聘請畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱畢馬威華振)及其海外成員所(以下簡稱畢馬威香港)為公司2023年的外部審計機構(gòu)。本次變更的具體信息如下:

一、擬聘任會計師事務(wù)所的基本情況

(一)機構(gòu)信息

1、畢馬威華振

(1)基本信息

畢馬威華振會計師事務(wù)所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日獲財政部批準(zhǔn)，更名為畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)，于2012年7月10日取得工商營業(yè)執(zhí)照，于2012年8月1日正式運營。

畢馬威華振總部位于北京，注冊地址為北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2棟辦公樓8層。畢馬威華振的首席合伙人是鄒軍，具有中國國籍，具有中國注冊會計師資格。截至2022年12月31日，畢馬威華振共有合伙人225人，注冊會計師1088人，其中260多名注冊會計師簽署了證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告。

畢馬威華振擁有財政部批準(zhǔn)的會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書，經(jīng)財政部、中國證監(jiān)會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)從事H股企業(yè)審計業(yè)務(wù)。畢馬威華振是經(jīng)財政部和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，已按照有關(guān)規(guī)定在財政部和中國證監(jiān)會完成證券服務(wù)業(yè)務(wù)。畢馬威華振多年來一直從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，在證券服務(wù)業(yè)務(wù)方面有著豐富的經(jīng)驗。

畢馬威華振2021年經(jīng)審計的總營業(yè)收入超過40億元，其中審計營業(yè)收入超過38億元(包括國內(nèi)法定證券營業(yè)收入超過8億元，其他證券營業(yè)收入超過11億元，證券營業(yè)收入超過19億元)。 畢馬威華振2021年上市公司年報審計客戶72家，上市公司財務(wù)報表審計總收費4.55億元。上述上市公司的主要行業(yè)包括制造業(yè)、金融業(yè)、電力、熱力、天然氣和水、批發(fā)和零售、交通、倉儲和郵政、采礦、房地產(chǎn)、租賃和商務(wù)服務(wù)、科研和技術(shù)服務(wù)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)、衛(wèi)生和社會工作、建筑、文化、體育和娛樂。2021年金融業(yè)上市公司畢馬威華振審計客戶16家。

(2)投資者的保護能力

畢馬威華振購買的職業(yè)保險累計賠償限額和職業(yè)風(fēng)險基金之和超過2億元，符合法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。畢馬威華振近三年未因執(zhí)業(yè)行為在有關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任。

(3)誠信記錄

畢馬威華振及其員工近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，以及證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)督措施或紀(jì)律處分。

2、畢馬威香港

畢馬威香港是根據(jù)中國香港特別行政區(qū)（以下簡稱香港）法律設(shè)立的合伙事務(wù)所，由其合伙人全資擁有。畢馬威香港自1945年起在香港提供審計、稅務(wù)、咨詢等專業(yè)服務(wù)，為包括銀行、保險、證券等金融機構(gòu)在內(nèi)的許多香港上市公司提供審計服務(wù)。畢馬威香港自成立以來，一直是與畢馬威國際相關(guān)的全球獨立成員組織的成員。

自2019年起，畢馬威香港根據(jù)香港《會計財務(wù)報告局條例》注冊為公共利益實體核數(shù)師。此外，畢馬威香港經(jīng)財政部批準(zhǔn)在中國大陸取得臨時審計許可證 PCAOB(美國公共公司會計監(jiān)督委員會)和Japanesese Financial Services Agency(日本金融廳)注冊從事相關(guān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所。

畢馬威香港的注冊地址是香港中央蓋打道10號王子大廈8樓。截至2022年12月31日，畢馬威香港員工總數(shù)超過2萬人。畢馬威香港每年按照相關(guān)法律法規(guī)購買職業(yè)保險。

香港相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)每年對畢馬威香港進行獨立檢查。在過去的三年里，對審計業(yè)務(wù)沒有重大影響。

(二)項目信息

1、基本信息

畢馬威華振、畢馬威香港承擔(dān)公司2023年財務(wù)報表審計項目(以下簡稱本項目)項目合作伙伴、簽名注冊會計師、項目質(zhì)量控制審核人的基本信息如下:

擬任項目合伙人、簽名注冊會計師管宜明先生于2015年獲得中國注冊會計師資格。管宜明先生于2014年開始從事上市公司審計，2008年開始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，2023年開始為公司提供審計服務(wù)。管宜明先生在過去三年中簽署或?qū)彶榱藘煞萆鲜泄镜膶徲媹蟾妗?/P>

擬任本項目簽名注冊會計師王國貝女士于1998年獲得中國注冊會計師資格。王國貝女士于1996年開始從事上市公司審計，2004年開始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，2023年開始為公司提供審計服務(wù)。王國貝女士在過去三年中簽署或?qū)彶榱?1份上市公司的審計報告。

簽署本項目國際標(biāo)準(zhǔn)審計報告的注冊會計師是李樂文先生。他于2005年獲得香港注冊會計師資格，2018年獲得中國注冊會計師資格。李樂文先生于1994年開始在畢馬威香港從事上市公司審計，并于2023年開始為公司提供審計服務(wù)。李樂文先生在過去三年中簽署或?qū)彶榱?0多份上市公司的審計報告。

梁達明先生是該項目的質(zhì)量控制審查員，1998年獲得了香港注冊會計師和英國特許經(jīng)營公認的會計師資格。梁達明先生于1994年開始在畢馬威香港從事上市公司審計，并于2023年開始為公司提供審計服務(wù)。梁達明先生在過去三年中簽署或?qū)彶榱?0多份上市公司的審計報告。

2、誠信記錄

項目合作伙伴、簽名注冊會計師、項目質(zhì)量控制審查員近三年未受到任何刑事處罰，未受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的行政處罰、監(jiān)督管理措施或紀(jì)律處分。

3、獨立性

畢馬威華振、畢馬威香港及項目合作伙伴、簽名注冊會計師、項目質(zhì)量控制審查人員按照職業(yè)道德規(guī)范保持獨立。

(三)審計費

審計服務(wù)費由雙方按照審計工作量和公平合理的原則協(xié)商確定。公司系 A+H 根據(jù)國內(nèi)外監(jiān)管要求，股票上市公司預(yù)計2023年境內(nèi)外審計審核服務(wù)費用總額不超過382.50萬元(不含子公司審計費用；其中，內(nèi)部控制審計費用為32萬元)，較上一期審計審核費用同比下降約19.47%。董事會將要求股東大會授權(quán)董事會根據(jù)實際審計、審查的范圍和內(nèi)容確定具體費用。

二、擬變更會計師事務(wù)所的說明

(一)前會計師事務(wù)所情況及上一年度審計意見

普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱普華永道中天)前身為1993年3月28日成立的普華大華會計師事務(wù)所，經(jīng)批準(zhǔn)于2000年6月更名為普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司。2013年1月18日轉(zhuǎn)為普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。普華永道中天首席合伙人為李丹，注冊地址為中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室。

普華永道中天是普華永道國際網(wǎng)絡(luò)成員機構(gòu)，具有會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書和H股企業(yè)審計資格。也是經(jīng)財政部、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所。此外，普華永道中天也在US PCAOB(美國公司會計監(jiān)督委員會)和UK FRC(英國財務(wù)報告局)注冊從事相關(guān)審計業(yè)務(wù)。普華永道中天在證券業(yè)務(wù)方面具有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和良好的專業(yè)服務(wù)能力。

羅兵咸永道會計師事務(wù)所(以下簡稱羅兵咸永道)是一家在香港注冊的合伙會計師事務(wù)所，其歷史可追溯到1902年。與普華永道中天同屬普華永道國際網(wǎng)絡(luò)成員所，注冊地址為香港中央雪廠街5號王子大廈22樓，經(jīng)營范圍為審計認證業(yè)務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)、并購業(yè)務(wù)、風(fēng)險認證業(yè)務(wù)、稅務(wù)咨詢等。

公司自2015年起聘請前會計師事務(wù)所為公司外部審計機構(gòu)。2022年審計工作結(jié)束后，連續(xù)8年為公司提供服務(wù)。前會計師事務(wù)所對公司2022年財務(wù)報表出具了無保留標(biāo)準(zhǔn)的審計報告。公司委托前會計師事務(wù)所進行部分審計工作后，不予解聘。

(二)會計師事務(wù)所擬變更的原因

2022年審計工作結(jié)束后，前會計師事務(wù)所連續(xù)為公司服務(wù)8年，達到財政部規(guī)定的金融機構(gòu)連續(xù)聘用會計師事務(wù)所的最長年限。公司應(yīng)于2023年更換會計師事務(wù)所。

（3）上市公司與前后會計師事務(wù)所的溝通

公司與前會計師事務(wù)所就變更會計師事務(wù)所事宜進行了充分溝通，對變更無異議，并確認變更會計師事務(wù)所相關(guān)事宜無需提交股東和投資者注意。

2023年會計師公司的選擇和聘用仍需提交股東大會審議。前后會計師事務(wù)所將按照《中國注冊會計師審計準(zhǔn)則》第1153號前注冊會計師與后注冊會計師的溝通》等有關(guān)規(guī)定進行溝通和合作。

三、擬聘任會計師事務(wù)所履行的程序

(一)審計委員會的履職情況

公司董事會審計委員會根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司制度的要求，指導(dǎo)和審查會計師事務(wù)所的選擇。

董事會審計委員會于2023年5月25日召開會議，審查通過了《關(guān)于聘任公司2023年會計師事務(wù)所的議案》，審查了畢馬威華振和畢馬威香港的專業(yè)能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性，認為畢馬威華振和畢馬威香港具有專業(yè)資格和審計能力，具有豐富的證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)水平，其投資者的保護能力、誠信和獨立性符合監(jiān)管規(guī)定，能夠滿足公司審計工作的要求，改變會計師事務(wù)所的理由是合法和充分的。董事會審計委員會同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司2023年的外部審計機構(gòu)，負責(zé)按照中國企業(yè)會計準(zhǔn)則和國際財務(wù)報告準(zhǔn)則提供相關(guān)的年度審計和中期審計服務(wù)；同意聘請畢馬威華振為公司2023年內(nèi)部控制審計機構(gòu)；以及同意相關(guān)審計/審計費用的金額和確定方法。董事會審計委員會同意將2023年聘請公司會計師事務(wù)所的議案提交董事會審議。

(二)獨立董事的事前認可和獨立意見

獨立董事提前認可：畢馬威華振和畢馬威香港具有專業(yè)資格和審計能力，具有豐富的證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)水平，其投資者保護能力、誠信和獨立性符合監(jiān)管要求，改變會計師事務(wù)所合法、充分的原因，同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司2023年外部審計機構(gòu)。

獨立董事的獨立意見：畢馬威華振和畢馬威香港具有專業(yè)資格和審計能力，具有豐富的證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)水平，其投資者保護能力、誠信和獨立性符合監(jiān)管規(guī)定的要求。變更會計師事務(wù)所的理由正當(dāng)、充分，審查程序符合法律、法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定。同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司2023年外部審計機構(gòu)，按照中國企業(yè)會計準(zhǔn)則和國際財務(wù)報告準(zhǔn)則提供相關(guān)年度審計和中期審計服務(wù)；同意聘請畢馬威華振為公司2023年內(nèi)部控制審計機構(gòu)。同意提交董事會、股東大會審議，不損害公司及全體股東的合法權(quán)益。

（3）董事會的審議和表決

2023年5月29日，公司召開第二屆董事會第53次會議，審議通過《關(guān)于聘任公司2023年會計師事務(wù)所的議案》。會議以10票同意，0票反對，0票棄權(quán)，2023年同意聘請畢馬威華振和畢馬威香港為公司外部審計機構(gòu)，分別負責(zé)按照中國企業(yè)會計準(zhǔn)則和國際財務(wù)報告準(zhǔn)則提供相關(guān)年度審計和中期審計服務(wù)；同意聘請畢馬威華振為2023年內(nèi)部控制審計機構(gòu)；國內(nèi)外審計審計費用總額不超過382.50萬元（不包括子公司審計費用），并提交股東大會授權(quán)董事會增加審計范圍和內(nèi)容變更，具體費用根據(jù)實際審計、審查的范圍和內(nèi)容確定。

(五)生效日期

會計師事務(wù)所的聘任仍需提交股東大會審議，自股東大會審議批準(zhǔn)之日起生效。

特此公告。

中信建設(shè)投資證券有限公司董事會

2023年5月29日

證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-029號

中信建投證券有限公司

第二屆董事會第五十三次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

2023年5月17日，中信建投證券有限公司(以下簡稱公司)第二屆董事會第53次會議書面發(fā)布會議通知，并于2023年5月29日在公司總部會議中心舉行。本次會議應(yīng)出席10名董事；實際出席董事10人，其中現(xiàn)場出席董事4人，電話出席董事6人（朱佳董事、王華董事、浦偉光董事、賴觀榮董事、張鄭董事、吳西董事）。

會議由董事長王常青先生主持，公司監(jiān)事及相關(guān)高級管理人員出席會議。會議召開和表決符合法律、法規(guī)、證券交易所上市規(guī)則、中信建設(shè)投資證券股份有限公司章程、中信建設(shè)投資證券股份有限公司董事會議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

(一)關(guān)于公司2023年工作計劃的議案

投票結(jié)果：10票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本議案通過。

(二)關(guān)于公司2023年財務(wù)計劃的議案

投票結(jié)果：10票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本議案通過。

(三)關(guān)于預(yù)計公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的議案

1、預(yù)計公司與北京金融控股集團有限公司及其子公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易將于2023年發(fā)生

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。朱佳董事為相關(guān)董事，回避投票。

2、預(yù)計2023年公司與中國光大集團股份有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易

投票結(jié)果：10票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。

3、預(yù)計公司與景泉私募股權(quán)基金管理(北京)有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易將于2023年發(fā)生

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。朱佳董事為相關(guān)董事，回避投票。

4、預(yù)計公司將于2023年與京泉善誠管理咨詢(北京)有限公司進行日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。朱佳董事為相關(guān)董事，回避投票。

5、預(yù)計公司與中信重工機械有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易將于2023年發(fā)生

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。王華董事為相關(guān)董事，回避投票。

6、預(yù)計公司與中海信托有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易將于2023年發(fā)生

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。王華董事為相關(guān)董事，回避投票。

7、預(yù)計公司與中信城市開發(fā)運營有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易將于2023年發(fā)生

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。王華董事為相關(guān)董事，回避投票。

8、預(yù)計2023年公司與中國農(nóng)業(yè)銀行人壽保險有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易

投票結(jié)果:9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本分項議案通過。賴觀榮董事為相關(guān)董事，回避投票。

在董事會審議之前，獨立董事在董事會審議期間發(fā)表了事先認可的意見和同意的獨立意見。具體內(nèi)容見中信建設(shè)投資證券有限公司關(guān)于預(yù)計公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的公告。本議案仍需提交股東大會審議。

（4）關(guān)于公司與北京金融控股集團簽署證券和金融產(chǎn)品交易和服務(wù)框架協(xié)議的議案

投票結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，該法案獲得批準(zhǔn)。朱佳董事是一名相關(guān)董事，并避免了投票。在董事會審議前，獨立董事已經(jīng)發(fā)表了事先批準(zhǔn)的意見，并在董事會審議時發(fā)表了批準(zhǔn)的獨立意見。該法案仍需提交股東大會審議。

(五)2023年聘請公司會計師事務(wù)所的議案

投票結(jié)果：10票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本議案通過。同意聘請畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)及其海外成員所畢馬威會計師事務(wù)所為公司2023年外部審計機構(gòu)，分別負責(zé)按照中國企業(yè)會計準(zhǔn)則和國際財務(wù)報告準(zhǔn)則提供相關(guān)年度審計和中期審計服務(wù)；同意聘請畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2023年內(nèi)部控制審計機構(gòu)；同意上述國內(nèi)外審計審計費用不超過382.50萬元（不包括子公司審計費用），同時，股東大會應(yīng)當(dāng)授權(quán)董事會根據(jù)實際審計、審查的范圍和內(nèi)容確定具體費用。

在董事會審議前，獨立董事在董事會審議期間出具事先批準(zhǔn)的獨立意見，仍需提交股東大會審議。

聘用會計師事務(wù)所的具體情況見《中信建投證券有限公司變更會計師事務(wù)所公告》，同日公告披露。

(六)關(guān)于中信建投基金管理有限公司增資的議案

投票結(jié)果:10票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本議案通過。中信建投基金管理有限公司同意增資1.50億元。

(七)修訂公司董事會薪酬和提名委員會議事規(guī)則的議案

投票結(jié)果：10票同意，0票反對，0票棄權(quán)，本議案通過，會議通過修訂后的《中信建設(shè)投資證券有限公司董事會薪酬及提名委員會議事規(guī)則》。

修訂后的《中信建設(shè)投資證券有限公司董事會薪酬及提名委員會議事規(guī)則》與本公告同日披露。詳見上海證券交易所網(wǎng)站和香港交易結(jié)算有限公司披露的易網(wǎng)站。

特此公告。

中信建設(shè)投資證券有限公司董事會

2023年5月29日

證券代碼：601066 證券簡稱:中信建投 公告號：2023-031號

中信建投證券有限公司

關(guān)于預(yù)計公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易預(yù)期需提交股東大會審議。

● 預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易不會損害公司和股東的整體利益，也不會影響公司的獨立性。由于上述日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易，公司主營業(yè)務(wù)不依賴關(guān)聯(lián)/連接人。

1.日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易的基本情況

(一)執(zhí)行日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易的審查程序

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《上海證券交易所上市規(guī)則》)、《香港證券交易所證券上市規(guī)則》(以下簡稱《香港證券交易所上市規(guī)則》)、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引》(以下簡稱《交易與關(guān)聯(lián)交易指引》)等相關(guān)規(guī)定，公司日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的預(yù)期事項應(yīng)當(dāng)執(zhí)行董事會和股東大會的審議程序。

根據(jù)上述規(guī)定，2023年5月29日，公司第二屆董事會第五十三次會議審議通過了《關(guān)于預(yù)計公司2023年日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)/連董事已回避對該議案中相關(guān)/連事項的表決。該提案仍需提交公司股東大會審議。公司股東大會審議該提案時，與上述關(guān)聯(lián)/連交易事項有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)/連交易事項的股東應(yīng)放棄相關(guān)/連交易事項的投票權(quán)。在董事會審議前，公司董事會審計委員會對該提案沒有異議，由獨立董事審查，并提前發(fā)表批準(zhǔn)意見和同意的獨立意見。

(二)2022年日常關(guān)聯(lián)/連交易的預(yù)期和執(zhí)行情況

公司及其子公司與持股比例超過5%的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員擔(dān)任董事、高級管理人員的公司（控股子公司除外）的關(guān)聯(lián)/連交易如下：

1、關(guān)聯(lián)/連方往來的損益

單位：萬元 貨幣：人民幣

■

注：上述證券和金融產(chǎn)品交易和服務(wù)的預(yù)期金額以實際發(fā)生數(shù)為準(zhǔn)，下同。

2、關(guān)聯(lián)/連方往來余額

單位：萬元 貨幣：人民幣

■

(三)預(yù)計2023年日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易

為進一步規(guī)范公司的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)公司對2023年至2023年股東大會期間可能發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易進行了合理預(yù)測，具體如下:

1、根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》，預(yù)計持有公司5%以上股份的法人、直接或間接控制公司關(guān)聯(lián)自然人或擔(dān)任董事、高級管理人員的法人產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易，這些關(guān)聯(lián)方包括北京金控集團、中國光大集團股份有限公司(以下簡稱光大集團)、京泉私募基金管理(北京)有限公司(以下簡稱京泉私募)、京泉善誠管理咨詢(北京)有限公司(以下簡稱京泉善誠)、中信重工機械有限公司(以下簡稱中信重工)、中海信托有限公司(以下簡稱中海信托)、中信城市開發(fā)運營有限公司(以下簡稱中信城市開放)、農(nóng)銀人壽保險有限公司(以下簡稱農(nóng)銀人壽)。

■

注1：鑒于公司是一家以提供證券和金融產(chǎn)品交易和服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，難以預(yù)測證券市場狀況和交易量，相關(guān)證券和金融產(chǎn)品的交易和服務(wù)金額以實際數(shù)量為準(zhǔn)，并在定期報告中披露。

注2：2023年預(yù)計金額包括2023年和2023年股東大會期間預(yù)計的交易金額。

2、根據(jù)《香港證券交易所上市規(guī)則》，包括北京金融控股集團及其附屬公司在內(nèi)的持有公司10%以上股份的股東及其附屬公司預(yù)期的關(guān)聯(lián)交易。

■

注3：根據(jù)《香港證券交易所上市規(guī)則》，上述交易的最高適用百分比低于5%，因此免除遵守股東批準(zhǔn)的規(guī)定。但考慮到公司關(guān)聯(lián)/連交易管理的完整性，并參照市場慣例將其納入本議案。

二、相關(guān)關(guān)聯(lián)/連方介紹及關(guān)聯(lián)/關(guān)聯(lián)概述

1、根據(jù)上海證券交易所的上市規(guī)則，關(guān)聯(lián)方預(yù)計可能發(fā)生關(guān)聯(lián)交易

1.1 持有公司5%以上股份的法人

截至2022年12月31日，北京金控集團直接持有公司34.61%的股份，屬于《上海證券交易所上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方。

北京金融控股集團成立于2018年10月19日，注冊資本1.2萬元，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)開展金融控股公司業(yè)務(wù)。

1.2 直接或間接控制公司關(guān)聯(lián)自然人或擔(dān)任董事、高級管理人員的法人

1.2.1 光大集團：公司前董事王曉林先生曾擔(dān)任光大集團董事（注：王曉林先生于2023年3月辭去公司副董事長、非執(zhí)行董事職務(wù)，2023年2月辭去光大集團非執(zhí)行董事職務(wù)，屬于過去12個月。）。光大集團成立于1990年11月12日，法定代表人王江，注冊資本7、813、450.368萬元，包括銀行、證券、保險、基金、信托、期貨、租賃、金銀交易、資產(chǎn)管理、非金融投資管理（信息來源：國家企業(yè)信用信息宣傳系統(tǒng)，下同）。

1.2.2 景泉私募股權(quán)：公司董事朱佳女士也是景泉私募股權(quán)董事。景泉私募股權(quán)成立于2020年10月30日，法定代表人嚴(yán)曉磊注冊資本1萬元，主要從事私募股權(quán)投資基金管理、風(fēng)險投資基金管理服務(wù)、資產(chǎn)管理、投資管理、投資咨詢等業(yè)務(wù)。景泉私募股權(quán)也是北京金融控股集團的子公司。

1.2.3 景泉善誠：公司董事朱佳女士也是景泉善誠的法定代表人、經(jīng)理和執(zhí)行董事。景泉善誠成立于2021年5月28日，法定代表人朱佳，注冊資本1000萬元，經(jīng)營范圍包括企業(yè)管理咨詢、經(jīng)濟貿(mào)易咨詢、企業(yè)規(guī)劃、技術(shù)咨詢等。景泉善誠也是北京金融控股集團的子公司。

1.2.4 中信重工：公司董事王華女士曾擔(dān)任中信重工董事（注：王華女士于2022年8月辭去中信重工董事職務(wù)，屬于現(xiàn)任董事過去12個月?lián)纹渌ǘǘ碌那闆r）。公司為上海證券交易所上市公司。請參見公告。

1.2.5 中海信托：公司董事王華女士曾擔(dān)任中海信托董事（注：王華女士于2022年12月辭去中海信托董事職務(wù)，屬于過去12個月?lián)纹渌ǘǘ碌默F(xiàn)任董事。）。中海信托成立于1988年7月2日，法定代表人張德榮注冊資本2.5萬元，經(jīng)營范圍包括資本信托、動產(chǎn)信托、房地產(chǎn)信托、證券信托、其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托等。

1.2.6 中信城市開放：公司董事王華女士也是中信城市開放的董事。中信城市開放成立于2015年5月7日，法定代表人聶學(xué)群注冊資本7.86萬元，經(jīng)營范圍包括房地產(chǎn)開發(fā)、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、項目投資、投資咨詢、企業(yè)管理、餐飲管理、物業(yè)管理、房地產(chǎn)信息咨詢等。

1.2.7 中國農(nóng)業(yè)銀行人壽：公司獨立董事賴觀榮先生曾擔(dān)任中國農(nóng)業(yè)銀行人壽副董事長（注：賴觀榮先生于2022年11月辭去中國農(nóng)業(yè)銀行人壽副董事長職務(wù)，屬于現(xiàn)任董事過去12個月?lián)纹渌ǘǘ?。）。中國農(nóng)業(yè)銀行人壽成立于2005年12月19日，法定代表人肖斌，注冊資本294萬元，991.6475萬元，經(jīng)營范圍包括人壽保險、健康保險、意外傷害保險、上述業(yè)務(wù)再保險業(yè)務(wù)、國家法律法規(guī)允許的保險資金使用業(yè)務(wù)等。

2、根據(jù)香港證券交易所的上市規(guī)則，預(yù)計關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方將有可能發(fā)生

截至2022年12月31日，北京金融控股集團直接持有公司34.61%的股份，屬于持有公司10%以上股份的股東，北京金融控股集團及其子公司屬于《香港證券交易所上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方。

北京金控集團基本情況見上述1.1所示信息。

三、日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容及定價政策

公司可以在符合法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和內(nèi)部制度的前提下，與關(guān)聯(lián)方/連方進行交易。相關(guān)關(guān)聯(lián)/連交易詳見本公告“2022年日常關(guān)聯(lián)/連交易預(yù)期與實施”和“2023年日常關(guān)聯(lián)/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易預(yù)期”。

本公告預(yù)計，2023年至2023年股東大會前可能發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易/連續(xù)關(guān)聯(lián)交易均為日常業(yè)務(wù)，按市場價格水平和行業(yè)慣例定價。定價公平，不損害公司和股東的利益。

四、日常關(guān)聯(lián)交易/持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的目的及其對公司的影響

(一)相關(guān)關(guān)聯(lián)/連交易是公司正常經(jīng)營造成的，有利于公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，提高公司的綜合競爭力。

(二)相關(guān)關(guān)聯(lián)/連交易按市場價格定價，定價原則合理公平，不損害公司非關(guān)聯(lián)/連股東利益；公司與關(guān)聯(lián)/連方是互利共贏的平等互惠關(guān)系，不損害公司權(quán)益。

(三)相關(guān)關(guān)聯(lián)/連交易不影響公司獨立性，公司主營業(yè)務(wù)不依賴關(guān)聯(lián)/連交易。

特此公告。

中信建設(shè)投資證券有限公司董事會

2023年5月29日

(注:王小林先生于2023年3月辭去公司副董事長、非執(zhí)行董事職務(wù)，2023年2月辭去光大集團非執(zhí)行董事職務(wù)，屬于公司前12個月董事職務(wù)。)

(注:王華女士于2022年8月辭去中信重工董事職務(wù)，屬于現(xiàn)任董事在過去12個月內(nèi)擔(dān)任其他法定董事的情況。)

(注:王華女士于2022年12月辭去中海信托董事職務(wù)，屬于現(xiàn)任董事在過去12個月內(nèi)擔(dān)任其他法定董事的情況。)

(注:賴觀榮先生于2022年11月辭去中國農(nóng)業(yè)銀行人壽副董事長職務(wù)，屬于現(xiàn)任董事在過去12個月內(nèi)擔(dān)任其他法定董事的情況。)